上海
藍鯨新聞12月27日訊，近日，四川證監局發布行政監督管理措施決定書，劍指四川大決策證券投資顧問有限公司。
決定書顯示，四川大決策證券投資顧問有限公司存在以下問題：一是合規管理和內部控制存在缺陷；二是存在誤導性營銷宣傳的情形；三是部分投資建議缺乏合理依據；四是客戶回訪機制不健全。
上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》的規定。四川證監局決定對四川大決策證券投資顧問有限公司采取責令改正的行政監督管理措施。
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