湖南愛贏投顧被監(jiān)管暫停新增客戶6個月 因合規(guī)管理與內(nèi)控機(jī)制不健全等問題

12月15日，湖南證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，湖南愛贏證券投資顧問有限公司（以下簡稱“愛贏投顧”）及其開福區(qū)分公司存在公司合規(guī)管理與內(nèi)控機(jī)制不健全；新增業(yè)務(wù)場所未報(bào)告、對人員資質(zhì)和執(zhí)業(yè)行為管理不到位；落實(shí)湖南證監(jiān)局于2025年3月27日下發(fā)的責(zé)令改正的監(jiān)管措施不到位；營銷服務(wù)過程中存在承諾或暗示收益、相關(guān)風(fēng)險提示不充分、虛假不實(shí)或誤導(dǎo)性宣傳的情形；個別營銷人員冒用他人信息為客戶提供服務(wù)，部分無資質(zhì)人員提供投資建議；部分投資建議沒有相關(guān)依據(jù)；投訴處理機(jī)制不健全等問題。

湖南證監(jiān)局指出，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，決定對愛贏投顧采取責(zé)令改正并暫停新增客戶6個月的監(jiān)管措施。在暫停期間，公司總部、各分支機(jī)構(gòu)不得簽約新客戶、老客戶服務(wù)期結(jié)束后不得續(xù)約、不得以“投資者教育”等名義變相開展投資咨詢業(yè)務(wù)。

湖南證監(jiān)局表示，愛贏投顧應(yīng)采取有效措施對上述違規(guī)行為予以整改，并嚴(yán)肅內(nèi)部追責(zé)。整改期間需每月向湖南證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告。整改應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿后，提交書面申請，湖南證監(jiān)局將視整改情況組織驗(yàn)收，驗(yàn)收完成前，不得新增客戶。

此外，黃小鋒作為愛贏投顧總經(jīng)理、舒春龍作為愛贏投顧開福區(qū)分公司總經(jīng)理，對上述違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任，未按照相關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)，被湖南證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

來源：北京商報(bào)