12億存款“失蹤”案，最新進(jìn)展

（12月12日），據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布，經(jīng)查，浙江優(yōu)策投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱優(yōu)策投資）及實(shí)際控制人存在違規(guī)挪用基金財(cái)產(chǎn)、報(bào)送虛假信息等行為，嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)。浙江證監(jiān)局對(duì)優(yōu)策投資罰款2100萬(wàn)元，對(duì)3名責(zé)任人員罰款1425萬(wàn)元，對(duì)實(shí)際控制人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

據(jù)公告，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)同步撤銷優(yōu)策投資管理人登記。對(duì)于相關(guān)違法行為可能涉及的犯罪問(wèn)題線索，證券監(jiān)管部門(mén)將堅(jiān)持應(yīng)移盡移的工作原則，依法依規(guī)移送公安機(jī)關(guān)。

證監(jiān)會(huì)指出，侵占挪用私募基金財(cái)產(chǎn)行為嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，破壞市場(chǎng)秩序。證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)新“國(guó)九條”相關(guān)要求，依法嚴(yán)厲查處私募基金各類違法違規(guī)活動(dòng)，清除“害群之馬”，凈化市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

據(jù)南都·灣財(cái)社此前報(bào)道，2024年8月，一則“優(yōu)策投資旗下三只基金在長(zhǎng)安銀行超12億存款不翼而飛”的消息在市場(chǎng)流傳，其間優(yōu)策投資曾在律師函中指出，長(zhǎng)安銀行上述私募專戶違反協(xié)議約定開(kāi)立網(wǎng)銀，導(dǎo)致資金被劃出。

2024年8月20日，長(zhǎng)安銀行發(fā)布聲明稱，經(jīng)核查，相關(guān)媒體報(bào)道所稱“12.52億元存款丟失”嚴(yán)重失實(shí)，報(bào)道所用《賬戶余額明細(xì)表》的單據(jù)、印章、金額均系偽造變?cè)欤L(zhǎng)安銀行已向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，警方已受理偵辦。

長(zhǎng)安銀行在聲明中同時(shí)指出，優(yōu)策投資的控股股東已向長(zhǎng)安銀行送達(dá)《致歉函》，并對(duì)外發(fā)布了《關(guān)于網(wǎng)絡(luò)輿情相關(guān)事項(xiàng)的聲明》。就優(yōu)策投資內(nèi)部管理中可能存在的違規(guī)違法行為，公司控股股東及實(shí)際控制人已向北京市公安局朝陽(yáng)分局報(bào)案，警方已受理偵辦。