北京
12月7日，第一創(chuàng)業(yè)發(fā)布公告稱，公司全資子公司一創(chuàng)投行收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局（下稱“江蘇證監(jiān)局”）《行政處罰事先告知書》。
江蘇證監(jiān)局表示，一創(chuàng)投行涉嫌在鴻達興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項目持續(xù)督導期間未勤勉盡責，包括未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規(guī)定發(fā)表核查意見，導致出具的相關(guān)持續(xù)督導文件存在虛假記載；未按規(guī)定履行督促及報告義務。
江蘇證監(jiān)局江蘇監(jiān)管局會江蘇監(jiān)管局認為，一創(chuàng)投行作為鴻達興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項目的保薦人，持續(xù)督導期間未勤勉盡責，涉嫌違反相關(guān)法律法規(guī)。江蘇證監(jiān)局江蘇監(jiān)管局擬對一創(chuàng)投行責令改正，給予警告，罰沒合計1698.11萬元；同時擬對兩名保代給予警告，并分別處以150萬元罰款。
第一創(chuàng)業(yè)表示，公司已督促一創(chuàng)投行切實以案為鑒，一創(chuàng)投行誠懇接受處罰，并將深刻反思、整改到位，進一步強化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，勤勉盡責、規(guī)范運作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量。目前該公司和一創(chuàng)投行的經(jīng)營情況正常，本次《行政處罰事先告知書》擬處罰事項不會對該公司及一創(chuàng)投行的經(jīng)營活動、財務狀況及償債能力造成重大不利影響。
公告顯示，2025年10月29日，中國證監(jiān)會決定對一創(chuàng)投行立案。
鴻達興業(yè)早在2024年3月因觸發(fā)“面值退市”情形而退市，其股票及可轉(zhuǎn)債進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易，簡稱分別為“R鴻達1”與“鴻達退債”。其中，鴻達退債在2024年6月宣布違約，受到市場關(guān)注。
2025年6月，江蘇證監(jiān)局曾對鴻達興業(yè)進行處罰，指出其存在三項違法事實：一是擅自改變2019年募集資金用途；二是2019年至2022年年度報告、2023年半年度報告及相應期間募集資金存放與實際使用情況的專項報告、關(guān)于歸還募集資金的公告存在虛假記載；三是未及時披露重大訴訟、仲裁及重大擔保事項進展情況。
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