券商副總裁做老鼠倉(cāng)被罰沒(méi)1.35億！曾辯稱(chēng)“對(duì)金融行業(yè)有貢獻(xiàn)”求輕罰

近日，某券商前副總裁陳某濤因?yàn)?老鼠倉(cāng)"，被監(jiān)管部門(mén)重拳出擊。不僅罰沒(méi)1.35億，還被終身"拉黑"證券市場(chǎng)。

11月28日，江蘇證監(jiān)局披露罰單，曾擔(dān)任某證券公司副總裁的陳某濤，被江蘇證監(jiān)局沒(méi)收違法所得4515.05萬(wàn)元，并處以9030.1萬(wàn)元罰款，同時(shí)被采取8年及5年兩項(xiàng)證券市場(chǎng)禁入措施。“沒(méi)一罰二”合計(jì)罰沒(méi)1.35億元。陳某濤事涉利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易、違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券。

據(jù)江蘇證監(jiān)局的行政處罰決定書(shū)顯示，陳某濤自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔(dān)任副總裁等職務(wù)，涉案期間系證券從業(yè)人員。陳某濤違法行為主要包括兩方面：

其一，利用未公開(kāi)信息從事有關(guān)證券交易方面，2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務(wù)便利，獲取了相關(guān)私募基金、個(gè)人在某證券公司開(kāi)立的32個(gè)證券賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)趨同組合賬戶(hù))的交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶(hù)等8個(gè)證券賬戶(hù)，與趨同組合賬戶(hù)發(fā)生趨同交易，趨同買(mǎi)入股票585只，趨同買(mǎi)入金額8.59億元，趨同交易盈利1875.04萬(wàn)元。

其二，違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券方面，2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業(yè)人員，控制前述8個(gè)證券賬戶(hù)及“韓某”中信證券普通賬戶(hù)等共計(jì)16個(gè)證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，扣除前述陳某濤利用未公開(kāi)信息趨同買(mǎi)入及與趨同買(mǎi)入對(duì)應(yīng)的賣(mài)出金額后，累計(jì)交易股票3.34億股，交易金額45.44億元，盈利2640.01萬(wàn)元。

圖據(jù)公告

在聽(tīng)證中，陳某濤曾以“對(duì)金融行業(yè)有貢獻(xiàn)”、“無(wú)力承擔(dān)巨額罰款”為由申辯，請(qǐng)求將罰款倍數(shù)調(diào)減至一倍。但江蘇證監(jiān)局復(fù)核后認(rèn)為，該理由非法定從輕或減輕處罰情形，對(duì)陳某濤申辯意見(jiàn)不予采納。

最終，江蘇證監(jiān)局對(duì)陳某濤利用未公開(kāi)信息交易行為，沒(méi)收違法所得1875.04萬(wàn)元，并處以3750.08萬(wàn)元罰款；對(duì)陳某濤違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券行為，沒(méi)收違法所得2640.01萬(wàn)元，并處以5280.02萬(wàn)元罰款。合計(jì)罰沒(méi)1.35億元。

同時(shí)，鑒于陳某濤作為證券公司高級(jí)管理人員、證券從業(yè)人員，交易金額及非法所得較大，違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)陳某濤采取8年和5年兩項(xiàng)證券市場(chǎng)禁入措施。

其中，在8年禁入期間，不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任高管職務(wù)；在5年禁入期間，不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易所交易上市或者掛牌的所有證券。

除本案外，多地證監(jiān)局早前也公布了相關(guān)罰單。

黑龍江證監(jiān)局網(wǎng)站11月公布的行政處罰決定書(shū)顯示，黑龍江證監(jiān)局對(duì)時(shí)任某證券公司證券投資部總經(jīng)理湯某明利用未公開(kāi)信息交易、從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查。黑龍江證監(jiān)局決定，合計(jì)對(duì)湯某明處以470萬(wàn)元罰款。

安徽證監(jiān)局5月公布的一張罰單指向某頭部券商的時(shí)任信息技術(shù)中心高級(jí)經(jīng)理李某鵬，2019年11月至2023年2月期間，他控制親屬賬戶(hù)組，與托管在該機(jī)構(gòu)的某基金趨同交易76只股票，趨同交易金額達(dá)2900.38萬(wàn)元，盈利約213.14萬(wàn)元，最終合計(jì)罰沒(méi)426.28萬(wàn)元。

另?yè)?jù)吉林證監(jiān)局5月披露的一則行政處罰決定書(shū)，該局對(duì)某頭部證券公司時(shí)任分管投研系統(tǒng)建設(shè)的負(fù)責(zé)人邵某利用未公開(kāi)信息交易、證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查。吉林證監(jiān)局最終決定，沒(méi)收其違法所得19.39萬(wàn)元，并處以88.18萬(wàn)元罰款。

來(lái)源：紅星資本局綜合自上海證券報(bào)、財(cái)聯(lián)社、公開(kāi)資料等