北京
近日，中國人民銀行深圳市分行對北京銀行股份有限公司深圳分行及 7 名時任相關部門工作人員作出行政處罰，相關處罰信息公示期限均為三年。
根據行政處罰決定，北京銀行股份有限公司深圳分行（行政處罰決定書文號：深人銀罰〔2025〕68 號）因違反賬戶管理規定、違反反假貨幣業務管理規定、違反信用信息采集提供查詢及相關管理規定、未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易，被中國人民銀行深圳市分行給予警告，并處罰款 180.1 萬元。該行政處罰決定于 2025 年 11 月 20 日作出。
此外，7 名時任北京銀行股份有限公司深圳分行不同部門的工作人員，因對該行相關違法行為負有責任，分別受到罰款處罰，行政處罰決定均于 2025 年 11 月 18 日作出：
蘇某青（時任個人網絡金融事業部），對該行未按規定履行客戶身份識別義務的行為負責，被罰款 5 萬元（行政處罰決定書文號：深人銀罰〔2025〕67 號）；
林某（時任法律合規部），對該行未按規定報送可疑交易報告的行為負責，被罰款 2 萬元（行政處罰決定書文號：深人銀罰〔2025〕66 號）；
李某杰（時任個人信貸部），對該行違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定的行為負責，被罰款 3 萬元（行政處罰決定書文號：深人銀罰〔2025〕65 號）；
孫某敏（時任個人信貸部），對該行違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定的行為負責，被罰款 3 萬元（行政處罰決定書文號：深人銀罰〔2025〕64 號）；
鐘某娟（時任公司銀行部），對該行未按規定履行客戶身份識別義務的行為負責，被罰款 5 萬元（行政處罰決定書文號：深人銀罰〔2025〕63 號）；
陸某（時任零售銀行部），對該行未按規定履行客戶身份識別義務的行為負責，被罰款 5 萬元（行政處罰決定書文號：深人銀罰〔2025〕62 號）；
謝某（時任營業部營業室），對該行與身份不明的客戶進行交易的行為負責，被罰款 1.5 萬元（行政處罰決定書文號：深人銀罰〔2025〕61 號）。
圖源：央行深圳分行官網
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