陳偉奇律師｜發(fā)包人指定分包后，總包需移交分包工程資料嗎？

陳偉奇：工程案件律師

陳偉奇?zhèn)€人社會(huì)職稱

政協(xié)茂名市電白區(qū)第二屆委員會(huì)委員

貴州省茂名商會(huì)執(zhí)行會(huì)長(zhǎng)

振興電白廣州聯(lián)誼會(huì)常務(wù)副會(huì)長(zhǎng)

西南政法大學(xué)法學(xué)博士

西南政法大學(xué)中國(guó)法文化研究傳播中心研究員

廣東盈隆律師事務(wù)所副主任

廣東盈隆（貴陽(yáng)）律師事務(wù)所管委會(huì)主任

盈隆法律研究中心主任

中國(guó)廣州仲裁委員會(huì)仲裁員

廣州市司法局調(diào)解專家

建設(shè)工程合同糾紛專業(yè)律師

廣州大學(xué)不動(dòng)產(chǎn)研究中心研究員

茂商新媒體平臺(tái)“茂名故事館”、“商訊0668”常年法律顧問(wèn)

陳偉奇律師法律知識(shí)講座

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定：“建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。建設(shè)工程竣工驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

完成建設(shè)工程設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容；

有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料；

有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)試驗(yàn)報(bào)告；

有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件；

有施工單位簽署的工程保修書(shū)。建設(shè)工程經(jīng)驗(yàn)收合格的，方可交付使用。”

《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理辦法》（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第2號(hào)）第五條規(guī)定：“建設(shè)單位辦理工程竣工驗(yàn)收備案應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

工程竣工驗(yàn)收備案表；

（二）工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)當(dāng)包括工程報(bào)建日期，施工許可證號(hào)，施工圖設(shè)計(jì)文件審查意見(jiàn)，勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件及驗(yàn)收人員簽署的竣工驗(yàn)收原始文件，市政基礎(chǔ)設(shè)施的有關(guān)質(zhì)量檢測(cè)和功能性試驗(yàn)資料以及備案機(jī)關(guān)認(rèn)為需要提供的有關(guān)資料；

（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由規(guī)劃、環(huán)保等部門(mén)出具的認(rèn)可文件或者準(zhǔn)許使用文件；

（四）法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)由公安消防部門(mén)出具的對(duì)大型的人員密集場(chǎng)所和其他特殊建設(shè)工程驗(yàn)收合格的證明文件；

（五）施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書(shū)；

（六）法規(guī)、規(guī)章規(guī)定必須提供的其他文件。住宅工程還應(yīng)當(dāng)提交《住宅質(zhì)量保證書(shū)》和《住宅使用說(shuō)明書(shū)》。”根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第十六條以及《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理辦法》（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第2號(hào)）第五條之規(guī)定，承包人作為工程的施工總承包單位，負(fù)有及時(shí)向建設(shè)單位交付工程竣工驗(yàn)收及備案資料，配合建設(shè)單位辦理竣工驗(yàn)收及備案手續(xù)的法定及約定義務(wù)。但是，如果工程項(xiàng)目存在建設(shè)單位指定分包的情形，則總包單位是否需要對(duì)于分包單位部分的竣工驗(yàn)收資料負(fù)責(zé)，并需要一并提交給建設(shè)單位？

讓我們通過(guò)解讀最高人民法院的案例來(lái)進(jìn)行分析。相關(guān)案例：（2022）最高法民終192號(hào)

2011年，某甲公司、某乙公司簽訂多份施工合同。某甲公司提交了某丙公司一標(biāo)段建設(shè)工程合同、某丙公司二標(biāo)段建設(shè)工程合同（以下簡(jiǎn)稱七局合同一、七局合同二，合稱七局合同）。七局合同未載明簽訂日期，但加蓋有某某建設(shè)工程招投標(biāo)管理辦公室工程施工合同備案章，顯示備案日期七局合同一為2017年4月6日，七局合同二為2017年4月27日。

某乙公司認(rèn)為以上日期就是簽訂日期，某甲公司認(rèn)為上述日期為備案日期，但和簽訂日期大致相同。某乙公司提交了簽訂于的2011年10月20日海航某丙公司建設(shè)工程施工合同（以下簡(jiǎn)稱華夏合同）。

2014年5月29日、2014年7月11日經(jīng)某乙公司組織驗(yàn)收，分別確認(rèn)案涉工程地基與基礎(chǔ)、主體工程驗(yàn)收合格。2016年4月22日，甲方建設(shè)單位某乙公司、乙方總包單位某甲公司（總承包公司）、丙方分包單位惠三建公司簽訂三方協(xié)議，約定三方協(xié)議明確是基于某乙公司合同簽訂，且約定涉案工程的預(yù)埋配管等以及負(fù)一層至五層商業(yè)及地下車(chē)庫(kù)預(yù)埋部分乙方施工完畢以外的全部水電安裝工程現(xiàn)場(chǎng)施工、扶手欄桿工程、木質(zhì)防火門(mén)工程、進(jìn)戶門(mén)及卷簾門(mén)工程、公共部分裝修等施工圖紙范圍內(nèi)的工作交由惠三建公司完成。

2016年12月29日，某甲公司向某乙公司發(fā)出書(shū)面通知，要求建設(shè)單位協(xié)調(diào)分包單位移交資料，裝飾裝修分部涂料、門(mén)窗、飾面磚，幕墻：玻璃幕墻、石材幕墻、外墻保溫，欄桿與扶手；建筑給水、排水及采暖工程資料；建筑電氣工程資料；通風(fēng)與空調(diào)工程資料；智能工程資料；消防工程資料；觀光電梯及鋼結(jié)構(gòu)工程資料；室外工程資料；結(jié)構(gòu)加固工程資料；樁基單位工程資料。

后因某甲公司與某乙公司就工程款支付等問(wèn)題產(chǎn)生爭(zhēng)議，某甲公司向法院提起訴訟，訴求某乙公司支付欠付工程款以及逾期付款利息、利潤(rùn)損失等。某乙公司向一審法院提起反訴，訴求某甲公司向某乙公司交付符合西安市城建檔案館要求的完整合格的竣工資料（竣工圖、技術(shù)資料、管理資料等3套）、支付延誤工期違約款以及損失等。

訴訟中，某甲公司、某乙公司均主張本方所提交合同為實(shí)際履行合同。某甲公司認(rèn)為，案涉項(xiàng)目屬?gòu)?qiáng)制招投標(biāo)范圍，華夏合同未經(jīng)招投標(biāo)程序簽訂，為無(wú)效合同。某乙公司認(rèn)為，華夏合同與七局合同均為有效合同，但七局合同僅為備案使用。

關(guān)于某乙公司訴求某甲公司交付工程資料的問(wèn)題。一審法院認(rèn)為，案涉工程實(shí)際履行的是華夏合同，華夏合同應(yīng)作為雙方結(jié)算工程價(jià)款的基本合同依據(jù)。依據(jù)華夏合同專用條款第36條約定，承包人應(yīng)向發(fā)包人提供3套竣工資料（含竣工圖）且所有資料必須保證滿足規(guī)范和西安市城建檔案館要求，某甲公司應(yīng)按約定履行義務(wù)，向某乙公司交付工程資料。

某甲公司辯稱某乙公司變更規(guī)劃，導(dǎo)致無(wú)法提交符合備案歸檔要求的工程資料，但其就此未提交充分證據(jù)予以證明，故其辯稱理由不能成立。某乙公司證據(jù)表明其認(rèn)可案涉工程在2017年11月22日具備竣工驗(yàn)收條件，因此前述約定中的滿足規(guī)范要求，應(yīng)理解為滿足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》（GB/T50328－2014）要求，而約定中的滿足西安市城建檔案館要求，具體標(biāo)準(zhǔn)不清，且資料如滿足《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》要求即應(yīng)能滿足西安市城建檔案館要求，故某甲公司交付的工程資料應(yīng)以《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》要求為準(zhǔn)。

本案存在發(fā)包人指定分包工程，依據(jù)專用條款第50.3條約定，承包人對(duì)分包工程竣工資料管理并協(xié)助發(fā)包人進(jìn)行驗(yàn)收備案，因系指定分包，故承包人交付包括分包工程資料在內(nèi)的竣工資料，需以發(fā)包人協(xié)調(diào)分包人將相應(yīng)資料交付給承包人為前提。

某乙公司證據(jù)顯示，某甲公司在2016年12月29日向某乙公司發(fā)出書(shū)面文件要求建設(shè)方向其移交分包資料，某乙公司現(xiàn)無(wú)證據(jù)證明其已向某甲公司移交了分包資料，其辯稱應(yīng)由某甲公司從分包單位處收集資料，合同第50.3條雖約定承包人對(duì)分包資料進(jìn)行收集、整理、管理，但所有分包系發(fā)包人指定，承包人并非分包合同主體，且包括分包合同、變更、簽證單、驗(yàn)收記錄等相當(dāng)一部分分包工程資料是在某乙公司與分包單位之間直接形成。

因此，某甲公司收集整理分包資料應(yīng)由某乙公司提供協(xié)助進(jìn)行。某乙公司提交的證據(jù)顯示某甲公司已在2016年12月29日向某乙公司提出移交資料要求，但某乙公司未提交證據(jù)證明其履行了協(xié)助義務(wù)，故某甲公司現(xiàn)應(yīng)向某乙公司移交在其施工范圍內(nèi)的，符合《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》要求的工程資料，對(duì)于涉及某乙公司分包工程部分的相應(yīng)資料，某乙公司可在要求分包單位向某甲公司提交，協(xié)助配合某甲公司收集整理完成分包資料后，再行主張。

綜上，一審法院判決某甲公司于向某乙公司交付在其施工范圍內(nèi)的，符合《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》（GB/T50328－2014）要求的3套工程資料。某乙公司和某甲公司均不服一審判決，向最高人民法院提起上訴。某乙公司上訴稱一審判決認(rèn)定由某乙公司向分包單位收集工程資料，縮小了某甲公司交付竣工資料的范圍，存在錯(cuò)誤。

最高人民法院認(rèn)為，一審認(rèn)定的某甲公司向某乙公司交付的在其施工范圍內(nèi)的3套工程資料是否正確，是否有遺漏。某乙公司主張根據(jù)華夏合同和三方協(xié)議的約定，某甲公司應(yīng)履行交付竣工資料的義務(wù)，包括分包工程竣工資料的收集、整理、匯編、備案等工作，一審判決縮小了某甲公司交付竣工資料的范圍，存在錯(cuò)誤。

華夏合同專用條款第50.3條中約定，承包人負(fù)責(zé)作為本工程全部?jī)?nèi)容的唯一施工主體參與、配合、組織竣工驗(yàn)收工作，并負(fù)責(zé)竣工資料的收集、整理、匯總、備案、驗(yàn)收工作。在某乙公司已將部分工程指定分包給惠三建公司施工，且某乙公司直接與惠三建公司形成了包括分包合同、變更單、簽證單、驗(yàn)收記錄等分包工程資料的情況下，某甲公司無(wú)法自行收集整理分包資料，而必須由某乙公司提供協(xié)助進(jìn)行。

因此，一審判決某甲公司向某乙公司移交在其施工范圍內(nèi)的符合《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》要求的工程資料，涉及分包工程的資料由某乙公司要求分包單位向某甲公司提交，協(xié)助配合某甲公司收集整理完成后另行主張，并無(wú)不當(dāng)。某乙公司此項(xiàng)上訴主張，本院不予支持。

根據(jù)上述最高人民法院的裁判規(guī)則可知，承包人向發(fā)包人移交工程資料，不僅是合同約定義務(wù)，還是法律規(guī)定的承包人義務(wù)。但是，如果發(fā)包人在工程施工過(guò)程中，指定分包單位，則由此導(dǎo)致承包人無(wú)法自行整理和收集分包單位的工程資料，這必須由發(fā)包人協(xié)助進(jìn)行。對(duì)于發(fā)包人請(qǐng)求承包人移交工程資料的訴求問(wèn)題，建議發(fā)包人有明確的請(qǐng)求，根據(jù)不同的工程類型和規(guī)模，會(huì)有對(duì)應(yīng)不同的工程資料，這容易導(dǎo)致發(fā)包人的訴求不明確。

由此，結(jié)合上述上述最高人民法院的裁判規(guī)則，建議發(fā)包人的訴求中，寫(xiě)明移交資料所依據(jù)的規(guī)范，比如：承包人于向發(fā)包人交付在其施工范圍內(nèi)的，符合《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》（GB/T50328－2014）要求的3套工程資料。在大型工程項(xiàng)目的施工過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)“甲指分包”的客觀事實(shí)。在我看來(lái)，“甲指分包”中的“甲指”和“分包”本身就存在矛盾，在法律上是沒(méi)辦法將二者糅合在一起的。與“分包”相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念當(dāng)然就是總包，因此，在此語(yǔ)境下，“分包”當(dāng)然就是指的“專業(yè)分包”，在這一組合同關(guān)系中，一方是總包單位，另一方是分包單位。

但是在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，往往會(huì)出現(xiàn)一種特殊的情況：甲方（建設(shè)單位，發(fā)包方）往往會(huì)向總包方指定某些專業(yè)工程必須由甲方指定的第三方施工，比如土方工程、地基基礎(chǔ)工程、消防工程、水電工程，等等。能夠被指定的專業(yè)分包方必然是與發(fā)包方有一些特殊關(guān)系，而作為指定分包的專業(yè)工程，通常都是利潤(rùn)率相對(duì)較高的專項(xiàng)工程。

總包單位雖然有一百個(gè)不情愿，但是為了顧全大局，一般都不會(huì)、也不敢拒絕甲指分包。既然是甲方指定的分包方，真實(shí)的意思表示發(fā)生在甲方和專業(yè)承包方之間，從合同關(guān)系的角度而言，這一組合同主體應(yīng)該一方是發(fā)包方，另一方是專業(yè)承包方。但是，在實(shí)踐當(dāng)中，往往專業(yè)承包方的合同相對(duì)方是總包方，而不是工程的發(fā)包方（甲方、建設(shè)方）。也正是因?yàn)橐婚_(kāi)始擰巴了，在工程的施工過(guò)程中，往往難以理順?lè)申P(guān)系，或者說(shuō)難以平衡如下的相關(guān)利益：

1、甲指分包方施工質(zhì)量的責(zé)任歸誰(shuí)承擔(dān)？2、施工過(guò)程中出現(xiàn)安全事故，責(zé)任由誰(shuí)承擔(dān)？3、施工過(guò)程中產(chǎn)生的水電費(fèi)如何分擔(dān)？

4、施工過(guò)程中的資料由誰(shuí)負(fù)責(zé)歸集整理和備案？

5、相關(guān)的工程發(fā)票有誰(shuí)出具？稅款由誰(shuí)承擔(dān)？6、如果涉及到租用第三方的場(chǎng)地進(jìn)行施工，施工中場(chǎng)地租賃費(fèi)如何承擔(dān)？

7、在共同的工作面上進(jìn)行施工，可能出現(xiàn)交叉作業(yè)，可能相互之間會(huì)影響施工，導(dǎo)致影響工期，這種情況下如何分擔(dān)責(zé)任？

8、如果需要使用總包方的塔吊、電梯等大型機(jī)械，相關(guān)的費(fèi)用如何承擔(dān)？如果操作不當(dāng)造成人員傷亡，如何歸責(zé)？

本案涉及的甲指分包而產(chǎn)生的資料歸集問(wèn)題，只是冰山一角，在實(shí)際的施工過(guò)程中，問(wèn)題更豐富，更棘手，值得法律人深入探討和研究。

陳奇律師工程案例100期之第八十期分享完畢。

供稿：陳偉奇

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