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文/梧桐小新
近期,上交所官網(wǎng)公布了關(guān)于對(duì)財(cái)通證券股份有限公司予以書面警示的決定。經(jīng)查,財(cái)通證券在為某發(fā)行人非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目掛牌申請(qǐng)出具相關(guān)文件過(guò)程中,未勤勉盡責(zé),未對(duì)申報(bào)文件中募集資金用途等關(guān)鍵信息進(jìn)行全面、有效核查,影響債券申報(bào)文件的準(zhǔn)確性。此外,財(cái)通證券子公司財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司在從事資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中,明知同一原始權(quán)益人資產(chǎn)支持證券項(xiàng)目處于交易所審核反饋階段,重復(fù)申報(bào)同一基礎(chǔ)資產(chǎn)。上述行為違反誠(chéng)實(shí)守信原則,影響了正常的債券審核監(jiān)管秩序。
對(duì)于上述事項(xiàng),財(cái)通證券質(zhì)量控制部門未在過(guò)程管理和控制中,對(duì)項(xiàng)目組提交的材料及履職情況等進(jìn)行有效核查,內(nèi)核機(jī)構(gòu)未能對(duì)報(bào)送材料充分、有效履行審批等職責(zé),財(cái)通證券也未能保證子公司合規(guī)管理工作的有效性。
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當(dāng)事人:財(cái)通證券股份有限公司。
經(jīng)查明,財(cái)通證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱財(cái)通證券)在為某發(fā)行人非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目掛牌申請(qǐng)出具相關(guān)文件過(guò)程中,未勤勉盡責(zé),未對(duì)申報(bào)文件中募集資金用途等關(guān)鍵信息進(jìn)行全面、有效核查,影響債券申報(bào)文件的準(zhǔn)確性。此外,財(cái)通證券子公司財(cái)通證券資產(chǎn)管理有限公司在從事資產(chǎn)證券化相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中,明知同一原始權(quán)益人資產(chǎn)支持證券項(xiàng)目處于交易所審核反饋階段,重復(fù)申報(bào)同一基礎(chǔ)資產(chǎn)。上述行為違反誠(chéng)實(shí)守信原則,影響了正常的債券審核監(jiān)管秩序。
對(duì)于上述事項(xiàng),財(cái)通證券質(zhì)量控制部門未在過(guò)程管理和控制中,對(duì)項(xiàng)目組提交的材料及履職情況等進(jìn)行有效核查,內(nèi)核機(jī)構(gòu)未能對(duì)報(bào)送材料充分、有效履行審批等職責(zé),財(cái)通證券也未能保證子公司合規(guī)管理工作的有效性。
財(cái)通證券的上述行為違反了《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則(2023年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱《掛牌規(guī)則》)第1.5條、第2.1.4條,《上海證券交易所資產(chǎn)支持證券業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第三條、第四條,《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第3號(hào)——審核重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)(2025年修訂)》第四條、第五十八條,《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第六條、第二十四條,《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第七條、第五十三條、第五十九條、第六十六條等相關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則(2025年3月修訂)》第8.5條,《掛牌規(guī)則》第1.8條、第7.2條、第7.3條,《業(yè)務(wù)規(guī)則》第六十八條等相關(guān)規(guī)定,本所做出如下監(jiān)管措施決定:
對(duì)財(cái)通證券股份有限公司予以書面警示。
你公司應(yīng)當(dāng)引以為戒,嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則和執(zhí)業(yè)規(guī)范,勤勉盡責(zé)、恪盡職守履行各項(xiàng)義務(wù),切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
上海證券交易所
2025年11月6日
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