常見違反工作紀律類追責案件證據指引

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常見違反工作紀律類追責案件的證據收集、固定和審查，應當按照《中國共產黨紀律處分條例》等有關黨內法規和法律法規執行。本指引重點針對在工作中不負責任或者疏于管理，形式主義、官僚主義，不報告或者不如實報告工作情況以及其他違反工作紀律規定行為，應當收集審查哪些基本證據以及如何收集證據予以規范。主要功能是根據工作實際為收集審查證據提供參考、指引，既防止降低標準、隨意取證，甚至孤證定案；也避免不計成本、過度取證。

注：本證據指引具有參考性和指導性，實踐中應當結合個案的具體情形收集、固定、審查證據。

一、取證重點

常見違反工作紀律行為應當圍繞查清①被追責對象主體身份與職務職責、②失職失責違紀事實、③案件相關情節、④其他需要查證的事實等四個方面，重點收集審查以下證據：

1.被追責對象主體身份與職務職責

• 查明被追責對象是否具有黨員身份，查明其職權職責范圍。

• 在一個案件中需同時對多人進行追責的，應當查明被追責對象之間的職務制約關系、職責分工等。

2.失職失責違紀事實

• 查明被追責對象工作中不負責任或者疏于管理，形式主義、官僚主義，不報告或者不如實報告工作情況，不履行或者不正確履行職責等行為表現的基本事實、違規情況、責任認定、危害后果以及失職失責行為與危害后果之間的因果關系等。

3.案件相關情節

• 查明被追責對象的主觀意圖是故意還是過失，在履行職責過程中是否有徇私舞弊等相關情節，以及共同違紀人員的通謀情況。

4.其他需要查證的事實

• 查明被追責對象的態度和認識，影響被追責對象處分處理的相關法定、酌定情節，主要包括從輕、減輕、從重、加重處分的情形等。

二、證明“工作中不負責任或者疏于管理”行為的證據收集要點

證明工作中不負責任或者疏于管理行為，重點收集審查以下證據：

1.被追責對象陳述和辯解

• 行為實施的時間、地點、手段、參與人員、經過、結果等，重點查明被追責對象貫徹執行、檢查督促落實上級決策部署不力的具體環節、違反的相關規定。

• 因其行為造成損失的情況：是否存在貫徹新發展理念不力，對職責范圍內的問題失察失責造成損失的情況。

• 主觀是故意還是過失；有無其他人參與或知情。

2.證人證言

• 其他參與人、知情人關于本人的基本情況、身份及工作職責、工作流程；被追責對象的身份、職責及與證人之間的關系。

• 被追責對象貫徹執行、檢查督促落實上級決策部署不力的具體環節，相關行為違反哪些規定和造成損失情況。

• 是否存在貫徹新發展理念不力，被追責對象對職責范圍內的問題失察失責，造成較大或者重大損失。

• 被追責對象實施違紀行為主觀是故意還是過失等情況的證言。

3.書證

• 上級決策部署的文件、通知，被追責對象貫徹落實上級決策部署不力、貫徹新發展理念不力等行為對應的會議紀要、批示決定等。

• 現場照片、有關單位出具的證明等能夠證明不負責任或者疏于管理行為造成損失情況的證據。

4.其他證據

• 其他能夠證明被追責對象工作中不負責任或者疏于管理的證據。

三、證明“形式主義、官僚主義”行為的證據收集要點

證明形式主義、官僚主義行為，重點收集審查以下證據：

1.被追責對象陳述和辯解

• 工作中貫徹黨中央決策部署只表態不落實；熱衷于搞輿論造勢、浮在表面；單純以會議貫徹會議、以文件落實文件，在實際工作中不見諸行動等形式主義、官僚主義行為表現的動機、目的、具體情況，查明起因、研究部署情況及時間、地點、參與人員，造成的嚴重不良影響等。

• 主觀是故意還是過失；是否知道其行為違反規定，違反哪些規定；有無其他人參與或知情。

2.證人證言

• 其他黨員領導干部、下級及相關單位、受害群眾等關于被追責對象實施的上述形式主義、官僚主義行為的具體表現、造成的嚴重不良影響。

• 被追責對象實施上述行為的主觀是故意還是過失等情況的證言。

• 其他知情人如何知情以及所了解的具體情況等。

3.書證

• 黨中央和上級決策部署的文件、通知，本單位、本部門貫徹落實黨中央和上級決策部署的文件，會議活動安排手冊，督促檢查方案，宣傳報道材料等。

• 現場照片、有關單位出具的證明等能夠證明形式主義、官僚主義行為造成嚴重不良影響的證據。

4.其他證據

• 其他能夠證明被追責對象工作中存在形式主義、官僚主義行為的證據。

四、證明“證明不報告或者不如實報告工作情況”行為的證據收集要點

證明不報告或者不如實報告工作情況，重點收集審查以下證據：

1.被追責對象陳述和辯解

• 對不報告或者不如實報告應當報告事項行為的主觀故意，是否屬于明明掌握有關情況而隱瞞不報，或者明知道提供的情況、材料、數據等不實還提供的。

• 被追責對象本應報告或者如實報告而沒有報告或者沒有如實報告的違紀行為表現，如被追責對象知情不報、夸大其詞、虛假陳述、避重就輕等與實際工作狀況存在重大出入的情形。

• 基于什么原因不報告或者不如實報告應當報告的事項；是否知道自己的行為違反了有關規定，違反哪些規定等；是否縱容、唆使、暗示、強迫下級說假話、報假情；有無其他人參與或知情。

2.證人證言

• 其他參與人、知情人關于本人的基本情況、身份及工作職責、工作流程；被追責對象的身份、職責及與證人之間的關系。

• 被追責對象在上級單位檢查、視察工作或者向上級單位匯報、報告工作時，不報告或者不如實報告工作情況行為表現以及行為造成損害或者影響的程度。

• 被追責對象作出不報告或者不如實報告工作情況行為的主觀故意；被追責對象是否縱容、唆使、暗示、強迫下級說假話、報假情等情況的證言。

3.書證

• 被追責對象用于匯報、報告的書面材料，上級單位準備檢查、視察工作或者聽取匯報、報告的通知等材料，有關單位出具的不報告或者不如實報告工作情況行為已經造成嚴重損害或者嚴重不良影響的證明材料等。

4.其他證據

• 其他能夠證明被追責對象不報告或者不如實報告工作情況的證據。

五、證明“不履行或者不正確履行職責”行為的證據收集要點

證明不履行或者不正確履行職責行為，重點收集審查以下證據：

1.被追責對象陳述和辯解

• 不履行或者不正確履行職責的動機、目的，如明知自己的行為會發生危害社會的結果，希望或者放任這種危害結果發生的主觀故意，以及對自己的行為可能導致的危害社會的結果應當預見而沒有預見，或者已經預見而輕信能夠避免的主觀過失。

• 不履行或者不正確履行職責的時間、地點、手段、參與人員、經過、處理結果和造成的后果。

• 公務活動的共同負責人、參與人、執行人情況以及各自意見，公務活動中的具體表現和態度等。

• 對以“集體研究”形式實施的行為，應當查清被追責對象在其中所起到的具體作用；是否受到權力的干預，包括干預的具體事實經過、人員、授意的內容等；與相關人員的關系，是否為本人、他人謀私情、私利或為單位（部門）謀取利益。

• 對其不履行或者不正確履行職責行為、可能造成的危害后果的認知程度；有無其他人參與或知情。

2.證人證言

• 其他參與人、知情人關于本人的基本情況、身份及工作職責、工作流程；被追責對象的身份、職責及與證人之間的關系。

• 被追責對象不履行或者不正確履行職責的動機、目的，與相關人員的關系，是否為本人、他人謀私情、私利或為本單位（部門）謀取利益。

• 被追責對象不履行或者不正確履行職責的時間、地點、手段、參與人員、經過、處理結果和造成后果，以及被追責對象主觀是故意還是過失等情況的證言。

3.書證

• 相關會議記錄、處理決定、處罰決定書、批件、便條、工作日記、電話記錄、傳真等證明被追責對象實際履行職責情況的證據。

• 收受他人的財物等證實被追責對象謀私情況的證據。

• 現場照片、有關單位出具的證明等證明不履行或者不正確履行職責行為造成損失或者不良影響的證據。

4.其他證據

• 其他能夠證明被追責對象不履行或者不正確履行職責行為的證據。

案件辦理過程中，還要注意圍繞被追責對象對其動機態度、客觀條件、后果影響、挽回損失等情況提出的合理辯解、被追責對象行為是否符合容錯情形等方面客觀公正收集審查證據。

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