民生證券及兩名保代收警示函！

文/梧桐兄弟

10月21日，浙江證監(jiān)局公布《關(guān)于對(duì)民生證券股份有限公司、任紹忠、鐘德頌采取出具警示函措施的決定》。民生證券作為浙江維康藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在以下違規(guī)行為：1、未充分關(guān)注在建工程延期異常情況，核查程序不充分。2、在出具維康藥業(yè)2023年度持續(xù)督導(dǎo)文件過程中，核查結(jié)論不夠謹(jǐn)慎，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在缺陷。任紹忠、鐘德頌作為保薦代表人對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

關(guān)于對(duì)民生證券股份有限公司、任紹忠、鐘德頌采取出具警示函措施的決定

民生證券股份有限公司、任紹忠、鐘德頌：

經(jīng)查，民生證券股份有限公司（以下簡稱民生證券）作為浙江維康藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱維康藥業(yè)）首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是未充分關(guān)注在建工程延期異常情況，核查程序不充分。二是在出具維康藥業(yè)2023年度持續(xù)督導(dǎo)文件過程中，核查結(jié)論不夠謹(jǐn)慎，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在缺陷。

民生證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第五條第一款的規(guī)定，任紹忠、鐘德頌作為保薦代表人對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）第六十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2025年10月13日

維康藥業(yè)注冊(cè)地浙江省麗水經(jīng)開區(qū)，主營現(xiàn)代中藥及西藥的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。公司股票2020年8月24日在創(chuàng)業(yè)板上市，證券代碼300878。