最高法院：私下訂立執(zhí)行和解協(xié)議，不能設立執(zhí)行擔保

最高法院：執(zhí)行外和解協(xié)議可用于設立執(zhí)行擔保嗎？

自行簽訂的和解協(xié)議不符合“向人民法院提供擔保”這一前提條件，不能成立執(zhí)行擔保

閱讀提示：

執(zhí)行和解協(xié)議中約定擔保條款，且擔保人向人民法院承諾在被執(zhí)行人不履行執(zhí)行和解協(xié)議時自愿接受直接強制執(zhí)行的，恢復執(zhí)行原生效法律文書后，人民法院可以依申請執(zhí)行人申請及擔保條款的約定，直接裁定執(zhí)行擔保財產(chǎn)或者保證人的財產(chǎn)。這是通過執(zhí)行和解協(xié)議提供執(zhí)行擔保的有關規(guī)定。但是，執(zhí)行和解協(xié)議可分為狹義和廣義，如果是當事人自行達成的執(zhí)行和解協(xié)議，可提供此類執(zhí)行擔保嗎？李營營律師團隊長期專注研究與執(zhí)行有關業(yè)務的問題，并形成系列研究成果陸續(xù)發(fā)布。本期，我們以最高法院處理的執(zhí)行監(jiān)督案件為例，與各位讀者分享法院審理類似案件的思路。

裁判要旨：

自行簽訂的和解協(xié)議不符合“向人民法院提供擔保”這一前提條件，不能成立執(zhí)行擔保。

案件簡介：

1.1997年8月25日，海南一中院（原海南中院）判決確認：某瓊公司應向某發(fā)公司返還1700萬元及利息。執(zhí)行立案后，海南一中院于2009年裁定執(zhí)行終本。

2.2011年至2013年，各方簽署《償債協(xié)議書》《擔保書》和《還償債款承諾書》，其中有李某南、農(nóng)某公司、某夏公司等承擔保證責任的表述。

3.之后，某發(fā)公司將某瓊公司、李某南、某夏公司等訴至海口中院，海口中院以債務糾紛立案后，認為上述系列協(xié)議性質(zhì)是和解協(xié)議，某發(fā)公司可申請恢復執(zhí)行以獲得救濟，遂裁定駁回某發(fā)公司起訴。某發(fā)公司向海南高院上訴后被駁回。

4.2015年1月14日，海南一中院依某發(fā)公司申請，裁定對擔保人農(nóng)某公司、李某南、某夏公司名下相應財產(chǎn)采取查封、凍結等執(zhí)行措施。農(nóng)某公司、李某南、某夏公司不服執(zhí)行裁定，向海南一中院提出異議。

5.2015年8月10日，海南一中院認為，某發(fā)公司與某瓊公司、農(nóng)某公司、李某南、某夏公司簽署的《償債協(xié)議書》《擔保書》《還償債款承諾書》等文件屬于執(zhí)行和解協(xié)議，擔保人農(nóng)某公司、李某南、某夏公司是與申請執(zhí)行人自行簽訂擔保，而不是向法院提出執(zhí)行擔保，異議裁定撤銷原執(zhí)行裁定，不予執(zhí)行擔保人名下財產(chǎn)。某發(fā)公司不服異議裁定，向海南高院申請復議被駁回，向最高法院申請監(jiān)督。

6.2017年6月30日，最高法院確認，系列協(xié)議不構成執(zhí)行擔保，監(jiān)督裁定駁回某發(fā)公司申請。

爭議焦點：

《償債協(xié)議書》《擔保書》《還償債款承諾書》是否構成執(zhí)行擔保？

裁判要點：

一、案涉系列協(xié)議是當事人在執(zhí)行中自行達成的和解協(xié)議，可比照執(zhí)行和解協(xié)議處理。

（一）案涉系列協(xié)議是當事人在執(zhí)行程序外自行達成的協(xié)議，不是一般意義上的執(zhí)行和解協(xié)議。

最高法院認為，本案《償債協(xié)議書》、《擔保書》、《還償債款承諾書》是作為執(zhí)行依據(jù)的法律文書生效后當事人在執(zhí)行程序外自行達成的協(xié)議，不是一般意義上所說的在執(zhí)行程序中達成的執(zhí)行和解協(xié)議。此類和解協(xié)議各方當事人之間產(chǎn)生糾紛，可以通過審判程序解決。

（二）此類協(xié)議可比照執(zhí)行和解協(xié)議處理，申請人可就原生效法律文書執(zhí)行申請恢復執(zhí)行，但不能強制按照和解協(xié)議的約定執(zhí)行。

最高法院認為，如果當事人因該種協(xié)議不履行而回到執(zhí)行程序中尋求救濟，可以將《償債協(xié)議書》、《擔保書》、《還償債款承諾書》比照執(zhí)行和解協(xié)議處理。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百三十條”當事人不履行和解協(xié)議的，人民法院可以根據(jù)當事人的申請，恢復對原生效法律文書的執(zhí)行”的規(guī)定，本案中當事人不履行和解協(xié)議的，其在執(zhí)行程序中的法律后果，只能是恢復（1997）海南民二初字第2號民事判決的執(zhí)行，且只能是對該判決中所列明的債務人恢復執(zhí)行，而不能強制按照和解協(xié)議的約定執(zhí)行。

二、案涉系列協(xié)議中的擔保內(nèi)容不構成執(zhí)行擔保，應按一般民事?lián)ＵJ定處理。

（一）案涉協(xié)議中的擔保內(nèi)容是各方自行簽訂，未向執(zhí)行法院提供，不能認定成立執(zhí)行擔保。

最高法院認為，本案《償債協(xié)議書》、《擔保書》中，還約定了第三人自愿承擔債務和提供擔保的內(nèi)容。對于其中的擔保內(nèi)容是否構成執(zhí)行擔保，應當按照執(zhí)行擔保的有關法律條文進行審查。執(zhí)行擔保強調(diào)的是向人民法院提供擔保，而不僅僅是擔保人向申請執(zhí)行人提供擔保。本案中，《償債協(xié)議書》、《擔保書》的簽訂均是各方之間自行簽訂，并沒有向執(zhí)行法院提供擔保，不符合法律及司法解釋規(guī)定的”向人民法院提供擔保”這一執(zhí)行擔保成立的前提條件，故不能認定成立執(zhí)行擔保。

（二）擔保人是否承擔擔保責任，需按一般民事?lián)ｊP系在審判程序中認定處理。

最高法院認為，因此擔保人是否承擔擔保責任，則只能按照一般民事?lián)ｊP系認定處理。對于其中的自愿承擔債務的條款，也應當按照民法原理認定是否應當承擔法律責任。而此種認定處理屬于審判上的權力，上述協(xié)議是否構成民事債務加入和民事?lián)７申P系及產(chǎn)生相應實體法上的后果，適合且應當通過審判程序解決，而不適合在執(zhí)行程序中直接認定處理。海南高院（2014）瓊立一終字第10號民事裁定只是認定了《償債協(xié)議書》等協(xié)議相對于作為本案執(zhí)行依據(jù)的原判決所確定的債權債務關系而言構成重復起訴，但并不能妨礙申請執(zhí)行人依據(jù)《償債協(xié)議書》、《擔保書》中所含有的自愿承擔債務和提供擔保的條款對相關第三方另行起訴。

案例來源：

《某發(fā)公司、某瓊公司合同糾紛執(zhí)行審查類執(zhí)行裁定書》[案號：最高人民法院(2017)最高法執(zhí)監(jiān)137號]

實戰(zhàn)指南：

一、首先需要明確的是，本案發(fā)生在2018年《執(zhí)行和解若干規(guī)定》出臺以前。目前，關于執(zhí)行和解協(xié)議中約定的擔保條款，現(xiàn)行有效的規(guī)定第十八條明確：“執(zhí)行和解協(xié)議中約定擔保條款，且擔保人向人民法院承諾在被執(zhí)行人不履行執(zhí)行和解協(xié)議時自愿接受直接強制執(zhí)行的，恢復執(zhí)行原生效法律文書后，人民法院可以依申請執(zhí)行人申請及擔保條款的約定，直接裁定執(zhí)行擔保財產(chǎn)或者保證人的財產(chǎn)”。也即，擔保人在執(zhí)行和解協(xié)議中作出擔保的意思表示，向法院承諾自愿接受直接強制執(zhí)行的，可設立執(zhí)行擔保。法律后果是，法院在特定條件下可直接對擔保財產(chǎn)或保證人財產(chǎn)采取強制執(zhí)行措施。

二、通常所言的執(zhí)行和解協(xié)議包括兩類：第一類是最典型的執(zhí)行和解協(xié)議，也被稱為執(zhí)行內(nèi)和解協(xié)議，由雙方當事人共同遞交至執(zhí)行法院，或由一方當事人遞交、另一方當事人認可。第二類是雙方當事人自行達成執(zhí)行和解協(xié)議，又稱執(zhí)行外和解協(xié)議，未遞交至執(zhí)行法院。從執(zhí)行和解的角度來說，這兩類協(xié)議都可以引發(fā)執(zhí)行和解的法律效果，也都受到《執(zhí)行和解若干規(guī)定》規(guī)范。但是，如果協(xié)議中約定了擔保條款，情況就有所不同了：由于，執(zhí)行內(nèi)和解協(xié)議在構成當事人承諾的同時，也被遞交至執(zhí)行法院，實踐中法院通常認為，擔保人在協(xié)議中作出接受強制執(zhí)行的意思表示，應視為向法院作出承諾（參見延伸閱讀案例2）。據(jù)此，這類承諾可依法構成執(zhí)行擔保。但是，在執(zhí)行外和解的情況下，擔保人作出的承諾與執(zhí)行法院沒有關聯(lián)，無法滿足“向法院承諾”自愿接受直接強制執(zhí)行的條件，也就不能構成執(zhí)行擔保。當然，如果此類擔保符合一般民事?lián)Ｒ瑐鶛嗳巳钥芍鲝垞Ｈ顺袚鷵Ｘ熑危皇遣荒軐Ｈ素敭a(chǎn)直接申請強制執(zhí)行。

三、綜合以上：執(zhí)行擔保的設立要件比較嚴格，建議當事人優(yōu)先要求擔保人以遞交擔保書形式提供執(zhí)行擔保。如果是在執(zhí)行和解協(xié)議中約定擔保條款，當事人需尤為注意該執(zhí)行和解協(xié)議遞交至執(zhí)行法院，擔保人明確向法院作出了“在被執(zhí)行人不履行執(zhí)行和解協(xié)議時自愿接受直接強制執(zhí)行”的承諾。

法律規(guī)定：

1.《民事訴訟法》（2017修正）

第二百三十條 在執(zhí)行中，雙方當事人自行和解達成協(xié)議的，執(zhí)行員應當將協(xié)議內(nèi)容記入筆錄，由雙方當事人簽名或者蓋章。

申請執(zhí)行人因受欺詐、脅迫與被執(zhí)行人達成和解協(xié)議，或者當事人不履行和解協(xié)議的，人民法院可以根據(jù)當事人的申請，恢復對原生效法律文書的執(zhí)行。

第二百三十一條 在執(zhí)行中，被執(zhí)行人向人民法院提供擔保，并經(jīng)申請執(zhí)行人同意的，人民法院可以決定暫緩執(zhí)行及暫緩執(zhí)行的期限。被執(zhí)行人逾期仍不履行的，人民法院有權執(zhí)行被執(zhí)行人的擔保財產(chǎn)或者擔保人的財產(chǎn)。

2.《執(zhí)行工作若干規(guī)定（試行）》

86.在執(zhí)行中，雙方當事人可以自愿達成和解協(xié)議，變更生效法律文書確定的履行義務主體、標的物及其數(shù)額、履行期限和履行方式。

和解協(xié)議一般應當采取書面形式。執(zhí)行人員應將和解協(xié)議副本附卷。無書面協(xié)議的，執(zhí)行人員應將和解協(xié)議的內(nèi)容記入筆錄，并由雙方當事人簽名或蓋章。

3.《執(zhí)行和解若干規(guī)定》(2020修正)

第十八條　執(zhí)行和解協(xié)議中約定擔保條款，且擔保人向人民法院承諾在被執(zhí)行人不履行執(zhí)行和解協(xié)議時自愿接受直接強制執(zhí)行的，恢復執(zhí)行原生效法律文書后，人民法院可以依申請執(zhí)行人申請及擔保條款的約定，直接裁定執(zhí)行擔保財產(chǎn)或者保證人的財產(chǎn)。

1.擔保人簽訂執(zhí)行外和解協(xié)議，未向法院承諾自愿接受直接強制執(zhí)行，法院不能依據(jù)該協(xié)議直接執(zhí)行擔保人財產(chǎn)。

案例1：《劉某借款合同糾紛執(zhí)行復議裁定書》[案號：撫順中院(2022)遼04執(zhí)復110號]

撫順中院認為，本案爭議焦點系崔某永是否系本案執(zhí)行擔保人。……依據(jù)上述規(guī)定，執(zhí)行擔保應當符合法律規(guī)定的條件。在滿足法律規(guī)定的條件時，方可直接執(zhí)行擔保人的財產(chǎn)。本案，雖然崔某永與申請執(zhí)行人牟某、被執(zhí)行人劉某簽訂了《以物抵債還款協(xié)議書》，承諾對該協(xié)議承擔連帶保證責任，但該協(xié)議系當事人與崔某永自行達成，并非向執(zhí)行法院提供的擔保，不符合執(zhí)行擔保的成立條件。關于案涉《以物抵債及還款協(xié)議》的性質(zhì)問題，該協(xié)議系劉某、牟某、崔某永三方自行簽訂，屬于執(zhí)行外和解。該協(xié)議中擔保人崔某永并未向人民法院承諾自愿接受直接強制執(zhí)行，不能依據(jù)該協(xié)議直接執(zhí)行崔某永的財產(chǎn)。新?lián)釁^(qū)法院異議裁定對此認定適當，本院對此予以認可。關于復議申請人牟某提出其權益受到侵害問題，《執(zhí)行和解若干規(guī)定》第九條規(guī)定，被執(zhí)行人一方不履行執(zhí)行和解協(xié)議的，申請執(zhí)行人可以申請恢復執(zhí)行原生效法律文書，也可以就履行執(zhí)行和解協(xié)議向執(zhí)行法院提起訴訟。牟某作為申請執(zhí)行人可以依照相應的法律途徑依法予以救濟。

2.保證人在和解協(xié)議中作出接受強制執(zhí)行的意思表示，和解協(xié)議提交至法院的，應視為向法院作出承諾，擔保人應承擔執(zhí)行擔保責任。

案例2：《仇某林、鹿某民間借貸糾紛執(zhí)行審查類執(zhí)行裁定書》[案號：淄博中院(2019)魯03執(zhí)復169號]

淄博中院認為，本案爭議的焦點問題是異議人鹿某在和解協(xié)議中簽署的保證責任條款是否應視為向人民法院的承諾。《最高人民法院關于執(zhí)行和解若干問題的規(guī)定》將當事人達成的和解協(xié)議分為執(zhí)行和解（執(zhí)行內(nèi)和解）與執(zhí)行外和解（沒有向人民法院提交和解協(xié)議的），根據(jù)該《解釋》第二條的規(guī)定，雙方當事人共同向人民法院提交書面協(xié)議的，或者一方當事人向人民法院提交書面和解協(xié)議，另一方當事人認可的，即構成執(zhí)行和解。執(zhí)行和解協(xié)議可以依法變更生效法律文書確定的權利義務主體、履行標的、期限、地點和方式等內(nèi)容，執(zhí)行和解協(xié)議經(jīng)人民法院審查屬實且不違法的情形下必須裝入卷宗并監(jiān)督履行，因此執(zhí)行和解協(xié)議的任何簽字一方當事人向對方當事人所做的承諾，都應視為同時向人民法院的保證。……《執(zhí)行和解若干規(guī)定》第十八條規(guī)定，執(zhí)行和解協(xié)議中約定擔保條款，且擔保人向人民法院承諾在被執(zhí)行人不履行執(zhí)行和解協(xié)議時自愿接受直接強制執(zhí)行的，恢復執(zhí)行原生效法律文書后，人民法院可以依申請執(zhí)行人申請及擔保條款的約定，直接裁定執(zhí)行擔保財產(chǎn)或者保證人的財產(chǎn)。根據(jù)本案三方當事人達成的《執(zhí)行和解還款協(xié)議》中約定，“保證人鹿某對被執(zhí)行人履行本協(xié)議的約定義務承擔連帶保證責任”、“如途中違約，法院立即恢復執(zhí)行”，屬于比較明確的接受強制執(zhí)行的意思表示。此外，……相關內(nèi)容雖然沒有記入三方協(xié)議，但其關聯(lián)性應予認可，亦說明保證人鹿某的保證行為是有其利益對價的。另，當事人達成執(zhí)行和解協(xié)議，各方均應按照誠實信用的原則認真履行，人民法院應當對認真履行協(xié)議的當事人給予支持。最高人民法院的司法解釋對執(zhí)行擔保限定了較高的條件，并不是說擔保形式有瑕疵的就不用承擔責任，而是將相關情形歸入民事訴訟程序予以確認，擔保的意思表示明確的，可以在執(zhí)行程序中直接處理。《執(zhí)行和解若干規(guī)定》第九條規(guī)定亦賦予了申請執(zhí)行人恢復執(zhí)行或另外提起訴訟的選擇權，本案即使按照執(zhí)行外和解處理，保證人鹿某在不能否定其簽署的和解協(xié)議真實性的前提下，其仍應當承擔保證責任。

專業(yè)背景介紹：李營營，北京云亭律師事務所高級合伙人，業(yè)務培訓工作委員會副主任，北京企業(yè)法律風險防控研究會第二屆理事會理事，畢業(yè)于中國社會科學院研究生院，民商法碩士（公司法方向），專注于商業(yè)秘密刑事與民事、民商事訴訟與仲裁、保全與執(zhí)行等實務領域，在最高人民法院、各省級高級人民法院成功辦理多起重大疑難復雜案件。在商業(yè)秘密、執(zhí)行、擔保業(yè)務領域，李營營律師根據(jù)長期深入研究專項領域的積累成果，形成了近百篇專業(yè)研究文章，在交出版社陸續(xù)出版成書的同時在平臺上進行發(fā)布，希望讀者能夠更多了解商業(yè)秘密、執(zhí)行、擔保與反擔保知識，避免使自己合法權益收到損害。同時，李營營律師辦理多件大額商業(yè)秘密、執(zhí)行、合伙業(yè)務、擔保案件，并取得良好效果。截至目前，李營營律師在“法客帝國”“民商事裁判規(guī)則”“保全與執(zhí)行”等公眾號發(fā)表與商業(yè)秘密、擔保實務、保全與執(zhí)行等話題相關專業(yè)文章百余篇，多篇文章被最高人民法院和各地法院轉載，廣受業(yè)內(nèi)人士好評。2022年，李營營律師結合多年來辦理大量執(zhí)行審查類相關業(yè)務的經(jīng)驗，以真實案例為導向，對各種業(yè)務場景下的主要法律問題、典型裁判規(guī)則、風險應對策略和解決方案建議進行類型化匯總和歸納，合著出版《保全與執(zhí)行：執(zhí)行異議與執(zhí)行異議之訴實戰(zhàn)指南》。接下來，李營營律師團隊會陸續(xù)出版商業(yè)秘密訴訟實戰(zhàn)的相關書籍、執(zhí)行擔保、執(zhí)行和解、技術合同糾紛、擔保糾紛、合伙糾紛實戰(zhàn)相關書籍，以更好服務客戶。