創新生態|美國政府問責局的技術評估經驗與特點研究

引用本文：劉小玲，董瑜，鄧元慧，等.美國政府問責局的技術評估經驗與特點研究[J].今日科苑,2024(10):61-72

技術評估是幫助決策者了解技術發展趨勢、制定技術發展政策的重要途徑。美國政府問責局 （Government Accountability Office，GAO）是美國國會主要承擔技術評估，為國會立法、監督工作提供支撐的機構。GAO開展了諸多領域的技術評估，形成了規范的技術評估方法和流程，本文旨在系統梳理GAO技術評估的內容和重點、技術評估方法和流程，進行案例分析，并剖析GAO與美國其他相關機構技術評估的異同，為我國開展科技評估、促進科技發展提供啟示和借鑒。

GAO的技術評估涵蓋了豐富、全面的評估內容。GAO的技術評估通常涵蓋技術發展趨勢分析、影響技術發展的關鍵因素分析、技術的經濟社會影響分析、技術發展產生的問題分析以及政策選擇分析等內容，以確保技術評估的全面性和深入性，為國會提供準確、客觀和全面的分析報告。

技術評估流程方面，GAO的技術評估通常包括啟動階段、設計階段、證據收集和分析階段以及外部評審階段，涉及與國會互動、組建項目團隊、確定項目范圍和方法以及撰寫和評審報告等。GAO 按照評估數據和證據的載體類型將其分為證言、文獻和實物三類。常用的數據收集方法有訪談、文獻綜述、專家研討、德爾菲法、實地考察、技術成熟度評估、調查、概念模型、小組討論和內容分析等。每一類證據的收集方法可按照其結構化程度進行分類。知識網絡方面，GAO的技術評估團隊成員具有多元化的學科背景，如科學、技術、工程、數學、運籌學、經濟學、統計學、法律和政策分析等。GAO還與包括美國國家科學院、工程院和醫學院在內的全國學術界建立了廣泛的網絡和緊密的關系。評估問題方面，GAO圍繞三類評估問題開展了諸多技術領域的評估，包括描述技術發展現狀和挑戰、評估技術應用帶來的機遇和挑戰、評估與技術相關的政策影響或政策選擇。在2020-2021 年進行的量子技術評估中，圍繞量子技術的未來應用設立了三個評估目標，主要采用專家訪談、文獻調研和綜述以及專家研討等評估方法，最后提出了四項政策選擇，并討論了每種政策的潛在機會和挑戰。與其他機構相比，GAO在為國會提供技術評估服務的深度、專業性和及時性方面更具優勢。美國前技術評估辦公室、國會研究服務局、國會預算辦公室、國家科學院、工程院和醫學院等機構都通過技術評估為國會提供決策支撐和服務，各機構的技術評估各具特色，同時也有一些不足之處。

最后為我國開展技術評估提出建議。我國應根據評估目的和需求確定要解決的重點問題，在不同評估中有所側重；進一步規范技術評估流程、方法和數據，建立技術評估指南文件，以保證評估活動的科學和高效；通過中國科學院和工程院等科技智庫為技術評估建立專家庫，并建立規范的專家咨詢機制，充分利用專家資源為技術評估提供支撐。

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