陶寺、石峁與二里頭為何能率先誕生出國家

陶寺遺址，

位于山西省襄汾縣陶寺村南，

是中國黃河中游地區，

以龍山文化陶寺類型為主的遺址，

考古研究表明，

距今4000年至4300年的陶寺遺址

具有完備的都城功能，

已進入早期文明社會，

成為佐證“五千年中華文明”的重要依據。

石峁遺址，

位于陜西榆林市神木縣高家堡鎮石峁村，

距今約4000年左右，

是中國已發現的龍山晚期到夏早期時期

規模最大的城址。

二里頭遺址，

位于河南洛陽偃師，

是一個晚于陶寺、石峁等遺址的廣域王權國家，

有“最早的中國”和“最早的王朝”之稱。

這三處遺址為何能率先誕生出國家？

本期推出的是，

中國國家博物館考古院院長戴向明文章——

陶寺、石峁與二里頭

為何能率先誕生出國家？

中原地區復雜社會的形成起始于仰韶中期，從那時起各地都出現了許多大小不同的聚落群（聚落群的地域范圍一般在數十到二、三百平方公里之間），很多群落內都可分成二、三層聚落等級，并至少有一個較大的中心聚落，河南靈寶西坡遺址的發掘表明至晚到仰韶中晚期之際已出現了明顯的社會等級分化。

▲公元前2300年 彩繪龍盤

陶寺城址出土

山西博物院藏

從已掌握的資料觀察，仰韶中期中原文化與社會發展的中心應在晉南豫西和陜西關中東部一帶，到仰韶晚期這里發展的勢頭有所減弱，但到廟底溝二期晉南豫西重又成為中原最發達的區域。尤其是晉南，在臨汾盆地和運城盆地內，廟底溝二期的聚落數量多、分布密集；到該期的晚段，終于在臨汾盆地孕育出了高度發達的陶寺集團。陶寺早期聚落的大型防護設施、大型建筑、特別是多層次的墓葬等級，都展現出了這個時期中原所見最復雜的聚落結構和社會形態。

到龍山時期，晉南出現了幾處特大型聚落，其中陶寺和我們近年在運城盆地北部發掘的絳縣周家莊遺址的總面積都在400萬平方米以上，而陶寺中期“大城”和周家莊環壕內所包圍起來的聚落主體都有近300萬平方米；此外，位于臨汾盆地南部曲沃、翼城交界處的方成-南石遺址也達2、3百萬平方米，還有在運城中條山南麓的芮城縣寺里-坡頭遺址的面積也有約200萬平方米，該遺址內還有一處等級較高的清涼寺墓地。像這樣面積達2、3百萬平方米以上的龍山期特大型聚落，目前在整個中原地區只見于晉南。

▲玉神面 新石器時代

陶寺遺址出土 山西博物院藏

在龍山時期文化同樣很發達的河南境內，已發現大小城址10幾座，但大多面積只有數萬到數十萬平方米，最大的新砦遺址也不過100萬平方米；而在陜西的關中地區，已知的龍山期聚落更是乏善可陳。

綜合考察中原各區域這些大型聚落和城址，包括遺址的規模、所在群落中聚落的層級以及中心聚落內部的結構和內涵等方面，我們認為只有陶寺集團率先發展出了早期國家社會。從以上的梳理可以看出，晉南在龍山時代令人驚異的表現，是與這里自仰韶中期、特別是廟底溝二期以來長期奠定的深厚的文化和社會基礎有著密切關系的。

晉南在龍山時期社會變化的一個突出特點，就是圍繞陶寺、周家莊、寺里-坡頭等這樣的特大型聚落，很可能形成了幾個大型區域集團；這些大型區域組織應是在整合了若干早期較小的地域團體的基礎上形成的，覆蓋范圍多在1000余平方公里以上。而陶寺無疑也是在強力吸附了許多臨近聚落的人口而不斷發展壯大、將周圍一些較小的聚落群整合成一個龐大的區域組織、并在同晉南其他大集團的對抗競爭中而崛起為一個早期國家的；而晉南其他大型集團，從目前所知資料看，似乎都還沒有超越類似“復雜酋邦”這樣的社會形態。

▲土鼓 新石器時代

陶寺遺址出土 山西博物院藏

那么在眾多劇烈競爭的集團當中，陶寺何以會率先發展出最復雜的國家形態的社會呢？這恐怕與其所處的獨特的地理位置和文化與社會環境有關。在龍山時代，從中原的西北部到北方地區形成了一個范圍廣大的“鬲文化圈”，而與東部的“鼎文化圈”相區別。在這個鬲文化圈內，可以劃分出陜西關中的客省莊文化、晉西南豫西的三里橋類型、晉南的陶寺類型，以及北方地區的“三北龍山文化”（該文化還可以進一步分出幾個類型）。

在這個文化圈中有兩個陶鬲起源中心，其中客省莊文化是高體單把鬲的發源地，而“三北龍山文化”則是雙鋬鬲和矮體單把鬲的發源地（具體起源地有不同認識，這里暫不討論）。客省莊文化東進、北上，北方龍山文化南下，促成了三里橋和陶寺類型的形成；鑒于這兩個類型有很多的共性，筆者曾提出可以將它們合稱為“陶寺-三里橋文化”。該文化延續了很多本地區廟底溝二期文化的因素，同時也受到了來自中原腹地王灣三期文化的一些影響，就其整體面貌而言仍然屬于中原文化區。這樣，從文化地理的角度看，臨汾盆地就處于中原文化區的北部邊沿，與晉中及其以北的北方文化區直接對峙。這種文化上的分野在不同社會群體的認同、彼此的交流、對抗和競爭等互動關系中也當有實際的社會意義。

▲雙鋬鬲

陶寺遺址出土 臨汾市博物館藏

事實上，陶寺早期文化面貌的變化，很可能就是受到包括北方等外來文化影響的結果，而其中大型貴族墓葬的形制、隨葬品等所體現出的禮制特征則有來自東方大汶口文化的影子；到陶寺中晚期，陶寺更是直接受北方龍山文化的沖擊而出現了鬲、罐形斝、甗等整套的炊器，當然還有通過南邊三里橋類型所傳遞過來的中原龍山文化的影響，而玉器等高端手工業產品的種類也更加豐富，其整體文化面貌與早期相比有非常大的改變，如果沒有外來文化的強力沖擊，這種情況是很難自動發生的。

可以說，陶寺所在的臨汾盆地正處于中原和北方兩大文化圈相交界、彼此抗衡和擠壓的風口浪尖上，這種壓迫性的環境、區域內外不同集團間的互動與競爭無疑極大刺激和促進了陶寺集團內部結構的復雜化。

綜合上述分析，可以說，正是本地區自身深厚的文化傳統同各種外來刺激和影響的結合、以及區域內外各種社會集團間的劇烈競爭，促成了陶寺國家的誕生。

▲雙鋬陶斝

陶寺遺址出土 臨汾市博物館藏

陶寺國家興起之后，其強大的集群勢力必然也會對外產生一定的沖擊，其中對北方、尤其是陜北的影響比較明顯，在神木新華遺址就有一些肥足鬲等富有陶寺特點的因素。陜北除了與晉南的陶寺類型相臨近，其南邊還直接面對陜西中部的客省莊文化，同時也受到其西南齊家文化的一些沖擊，因此這里也是中原和西北兩大文化區交匯影響的地方。

北方地區在仰韶時代主要受中原文化影響，仰韶晚期始自身特色逐漸增強，在歷經廟底溝二期形成的“阿善三期文化”之后，終于在龍山時代興起了可以同中原分庭抗禮的“三北龍山文化”。現在看來，這種獨立的文化傳統的養成，也為石峁集團的勃興奠定了堅實的社會基礎。

此后的數千年間，在廣大的北方地區不斷崛起的諸民族集團持續不斷地南下沖擊中原王朝，比如先秦時期的戎狄、秦漢以降的匈奴、鮮卑、唐代的突厥……等等；可以說，中原與北方諸民族此消彼長的沖突、碰撞與融合，幾乎貫穿了古代中國歷史的始終。而出乎以前人們想象的是，這種局面竟始于史前末期的龍山時代。石峁集團的興起應會對陶寺集團構成極大的挑戰與威脅；雖然目前還不能確定陶寺晚期的衰落是否與石峁的南下沖擊有關，但這種可能性是存在的。

▲雙面人面石雕 新石器時代

石峁遺址出土

陜西省考古研究院藏

除了這種大的區域間抗衡的催發作用，另一方面我們還應看到，像陶寺一樣，石峁集團的崛起首先也應是北方地區內部各集團間激烈競爭的結果。從廟底溝二期到龍山早期，內蒙中南部到陜北一帶的“阿善三期文化”和“老虎山文化”相繼出現了很多帶有石圍墻的聚落，人們一般稱之為“石城址”，較為集中地分布在包頭以東大青山南麓、烏蘭察布的岱海和黃旗海附近、以及鄂爾多斯到陜北一帶。每一處集中分布的石城址及其附近的聚落所構成的聚落群可能都代表了一個社會集團，同時期的不同集團間就可能存在對抗與競爭的關系。

起初這些區域組織的規模大概都不是很大，群體內也缺乏大型中心聚落，聚落內部也不見明顯的等級分化現象，表現出的是一種“聚落聯合體”的形式。但到了龍山晚期及稍后，隨著神木石峁大型城址的出現，明確表明在陜北一帶聚合起了一個勢力強大、有著大型都邑的范圍廣大的社會集團。

▲蛇紋鬲 新石器時代

石峁遺址出土

陜西省考古研究院藏

目前我們對整個北方史前時期的經濟形態還不是很了解，但這里自仰韶以來就一直存在許多穩定的定居村落，其中不同區域在不同時期有著興衰交替的波動，這當與氣候、環境的變化有直接的關系。而包括陜北和內蒙鄂爾多斯在內的南流黃河兩岸則屬于比較穩定的區域，這一帶的聚落遺址一直持續不斷地出現，直到龍山晚期聳立起了巨大的石峁城址。這些遺址里面出土遺存所反映的居住、生活和生產狀況，包括陶器等生活用具、石器和骨器等生產工具，都與中原同時期的遺址在類別和性質上沒有根本的區別。即使現在我們還無法完全搞清北方地區在不同時期生業結構和各種經濟類型所占的比重，但可以初步判斷農業生產始終是其生業經濟的重要組成部分。

北方地區特別是長城沿線屬于氣候變化的敏感地帶，也是歷史上的農牧交錯帶，這里土壤的肥沃性、水熱狀況等方面都遠不如中原地區，而且易受氣候波動的影響，其農業生產的條件比起中原來是差很多的。

▲口簧 新石器時代

石峁遺址出土

陜西省考古研究院藏

根據已知的研究，距今4000年左右全球氣候趨于冷干，但受局地氣候差異的影響，在這段時間里陜北等地卻顯示出相對溫濕的特征，河套及鄰近地區的降雨量也處于一個相對較高的時期，這大概為本區域農業生產的發展、養活更多的人口、孕育出石峁這樣的大型聚落提供了相對較好的自然環境；但與此同時氣溫卻又處于持續下降的過程中，這又會對農業產生不利的影響。

這種干濕冷暖的強烈反差和氣候易于波動的特點，肯定會造成農業等經濟生產的不穩定，使得本地區的人民時常會面對資源緊張、食物不足等方面的生存壓力，從而會加劇各社會群體間因對土地、食物等資源的爭奪而形成的緊張關系。在這種激烈的競爭中，不同群體間勢必會出現以大并小的局面，最終形成了像石峁那樣特大聚落所代表的、很可能是覆蓋范圍很廣的區域集團。為了有效處理內部事務、協調集團內不同群體間的利益關系并應對外部力量的挑戰，對整合這種大型集團起到領導作用的上層精英就會組織起復雜的社會控制和管理體系，這同時也保障了集團內統治者利益的最大化并享有無尚的尊崇和榮耀。石峁國家應該就是在這樣的過程中孕育出來的。

▲銅刀 新石器時代

石峁遺址出土

陜西省考古研究院藏

陶寺、石峁兩大集團在龍山時代先后興起，并且都延續到了二里頭初期，其后隨著這兩大集團的衰落，位于中原腹地的二里頭則發展成了一個國家社會的大型都邑。我們現在還不清楚它們之間的興衰交替是否有著直接的關聯、是否二里頭的成長壯大也受到了北面陶寺的刺激和影響，但可以肯定的是，二里頭也是在中原腹地龍山時代各區域集團不斷爭斗的過程中崛起的，而從其文化因素的構成看，更多地與東鄰地區文化和社會集團的沖擊有關。

二里頭文化的中心區域在洛陽盆地及東到鄭州之間的環嵩山地區。這里自仰韶晚期的秦王寨類型開始就形成了獨具特色的文化傳統，但直到廟底溝二期階段，盡管可能也出現了一些區域性的社會組織，卻沒有像與之毗鄰的晉南那樣發展出高度復雜的社會系統。

▲嵌綠松石銅牌飾 距今3800~3500年

河南洛陽偃師市二里頭遺址出土

中國社科院考古研究所藏

到龍山時代，隨著王灣三期文化的興起，此前沉寂的局面為之一變，在中原大地上涌現出了許多的城址。但這些城址的規模都不是很大，其中較大的如登封王城崗不過30余萬平方米；到龍山末期出現的新密新砦遺址總面積約100萬平方米，但“城墻”內面積也不過70萬平方米。這些城址中有些出現了大型建筑基址，但目前還都缺乏多功能的高級建筑群、高級貴族大墓的發現。

總之，無論是這些城址的規模以及它們所能整合的聚落群的范圍、還是城址內涵等方面，都無法同晉南陶寺等特大型聚落相比，都還沒有超越“酋邦”（或“古國”）的范疇而跨入早期國家社會。另一方面還應看到，這些大小不同的城址及其他大型聚落所整合起來的眾多的社會集團，彼此間可能會經常處于對抗與競爭的狀態中，但有時為了共同應對外部力量也會形成聯盟。正是在這種長期不斷的競爭與合作的過程中，到龍山末期和二里頭一期，形成了鄭州地區的新砦集團與洛陽盆地的二里頭集團東西對峙的局面。

龍山晚期，由于受豫東、北等地文化的沖擊，嵩山東部鄭州地區出現了“新砦期”遺存，該類遺存既有許多來自造律臺等東方文化的新因素，同時也保留了更多王灣三期文化的傳統，可以歸屬為王灣三期文化晚期的一個地方類型；該類型應包括新砦二、三期所代表的遺存的總和，年代跨越了龍山末期到二里頭一期階段。新砦很可能是來自東方的上層統治者統轄當地人而建立的一個大型聚落，該集團興起后又向西擴展，在嵩山北部留下了一個出有許多高等級玉器的鞏義花地嘴遺址。但花地嘴似乎到新砦二期的晚段就中斷了，與此同時在洛陽盆地的偃師卻開始出現了與新砦同等規模的二里頭一期聚落。

▲夏 青銅爵

1975年洛陽偃師二里頭遺址出土

洛陽博物館藏

二里頭文化一期遺存的形成并非直接承自本地的王灣三期文化，盡管也保留了后者的一些內容，但其文化的主體則是來源于東面的“新砦類型”，同時又吸收了周邊文化的一些因素、并進一步綜合創新而形成。

二里頭文化這種脫胎換骨的變化、二里頭聚落的建立，即使現在還不敢確定是由西進的新砦類型的一支人群分離并獨立發展的結果，但至少可以推斷，二里頭是外來集團與本地集團在激烈的角逐中經過征服、兼并、融合而創建起來的。此后，這個新生的文化與社會集團迅速地發展壯大，到二里頭二期終于孕育出了一個高度復雜的、勢力空前強盛的早期國家，并最終將與其對峙的東面的新砦集團覆蓋消融。

總結上述分析，在包括中原和北方地區在內的整個黃河中游，從龍山時代到二里頭時代，陶寺、石峁和二里頭是目前考古所發現的三個規模最大、結構最復雜、內涵最豐富的特大型聚落，它們所整合的區域集團應代表了三個連續興起的國家社會。

▲綠松石串飾

河南洛陽偃師二里頭遺址出土

這三個早期國家興起的背景有一些共同之處。

其一，它們所在的地區都有著長期穩定發展的深厚的文化傳統：陶寺所依托的是晉南的廟底溝二期文化，石峁依托的是陜北和內蒙古中南部一帶的阿善三期文化和“老虎山文化”，二里頭依托的是鄭-洛地區的王灣三期文化；

其二，三者興起之前所在的區域都屬于各自文化或社會勢力角逐的邊緣地帶：陶寺所在的臨汾盆地位于廟底溝二期文化的北部邊緣區，石峁所在榆林地區則處于龍山前期“永興店類型”的南部邊緣地帶，而二里頭所在的洛陽盆地近于王灣三期文化的西北邊區且尚無一處龍山城址發現，這樣的情形為幾個新興集團的發展提供了相對穩定的環境，使得它們較容易地坐大坐強；

其三，三者的興起又都與外來文化的強力刺激或集團勢力的直接沖擊關系密切：陶寺早、中期兩次文化面貌的巨變都應受到了北方及其他外來文化的強烈影響，石峁的興起也與其北面“老虎山文化”的南下有直接關系，而二里頭的興起則是東來的一群人與洛陽盆地土著人群直接碰撞、融合的結果；

其四，它們在興起的過程中區域聚落數量或規模及其反映的人口規模都有明顯的增長趨勢，這從臨汾盆地、運城盆地和洛陽盆地的區域系統調查都能得到反映，只有陜北及附近地區的情況還不是很清楚。即便現在還不能確定是否人口的增長直接導致了資源緊張、壓力增大而促成了大型區域政體的發展，但陶寺、石峁和二里頭出現的人口向中心都邑集中的“核心化”以及同時期大型聚落的增多、聚落總規模的擴大，都應與人口增長有直接關系，這至少是復雜的國家組織形成的一個重要基礎；

其五，三者興起之初都面對著周邊其他集團的強力抗衡與競爭，爾后才脫穎而出成為統領一方的國家政體的：如陶寺經由早期聚落與其他同等集團的競爭而發展起了中期“大城”，二里頭一期聚落與新砦之間經過抗衡而孕育出了二里頭國家都邑，而石峁很可能也經歷了這樣一種與他者競爭之后由小到大的發展過程。

概括地說，陶寺、石峁、二里頭的崛起都是在各種外來勢力與本地勢力發生沖撞、本區域各新興集團間經過劇烈角逐，由小集團的競爭與合作而演化出大集團的過程中實現的。可以說，各種勢力和不同社會集團間的激烈碰撞與競爭乃是這幾個早期國家形成的最為關鍵的因素，其中戰爭很可能起到了最重要的催化作用。

▲綠松石龍形器 距今約3700年

河南洛陽偃師二里頭遺址出土

文｜戴向明