廣東
觀點網(wǎng)訊：4月10日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對浙江同花順基金銷售有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，責(zé)令該公司限期整改并記入證券期貨市場誠信檔案。
此次監(jiān)管核查發(fā)現(xiàn)，該公司存在多項問題：一是公司在從業(yè)人員、經(jīng)營場所等方面存在與股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)方混同的情況；二是未將基金銷售保有規(guī)模等納入考核體系；三是未對基金管理人、基金產(chǎn)品進行審慎調(diào)查和風(fēng)險評估，未對銷售的部分產(chǎn)品劃分風(fēng)險等級；四是未建立私募基金銷售利益沖突評估機制，對存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募基金管理人及其私募基金未進行利益沖突評估；五是部分運營人員、客服、大客戶經(jīng)理未取得基金從業(yè)資格。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙江同花順基金銷售有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
根據(jù)公開資料，浙江同花順基金銷售有限公司為同花順旗下基金銷售平臺，其公募非貨保有規(guī)模達564億元。
免責(zé)聲明：本文內(nèi)容與數(shù)據(jù)由觀點根據(jù)公開信息整理，不構(gòu)成投資建議，使用前請核實。
特別聲明：以上內(nèi)容(如有圖片或視頻亦包括在內(nèi))為自媒體平臺“網(wǎng)易號”用戶上傳并發(fā)布，本平臺僅提供信息存儲服務(wù)。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
