浙商證券從內(nèi)部提拔呂小萍出任合規(guī)總監(jiān) 公司不久前被要求責(zé)令整改

?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 付楨/文

浙商證券在近日發(fā)布一則高管變更公告，公司聘任呂小萍擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān)，且其已經(jīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可，自董事會(huì)通過(guò)之日起正式履職。

公開(kāi)信息顯示，呂小萍出生于1974年7月。畢業(yè)后，她曾在計(jì)算機(jī)領(lǐng)域工作，1998年進(jìn)入金融領(lǐng)域工作。2001年，呂小萍從上海財(cái)經(jīng)大學(xué)取得了金融學(xué)碩士學(xué)位。

早年，呂小萍曾在方正證券出任研究所所長(zhǎng)助理、經(jīng)理業(yè)務(wù)總部客戶(hù)服務(wù)中心副總經(jīng)理。2008年10月，呂小萍加入浙商證券工作，她先后出任公司客戶(hù)服務(wù)中心總經(jīng)理兼研究所副所長(zhǎng)、財(cái)富管理中心總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)客戶(hù)服務(wù)總部總經(jīng)理、中小企業(yè)投資銀行總部行政負(fù)責(zé)人等職務(wù)。

就在2025年9月末，呂小萍還以浙商證券投行三部負(fù)責(zé)人的身份，出席在公開(kāi)活動(dòng)中。目前，在浙商證券工作超十五年的呂小萍，已經(jīng)獲得提拔進(jìn)入核心管理層工作。

據(jù)悉，呂小萍接任的是許向軍，許向軍因工作調(diào)整已經(jīng)離任浙商證券合規(guī)總監(jiān)，不過(guò)目前公司官網(wǎng)暫未更新。浙商證券和旗下公司在2025年全年收到多張罰單，就在今年3月，公司還因存在兩方面問(wèn)題，被浙江證監(jiān)局責(zé)令整改。不知呂小萍上任后，是否會(huì)更加強(qiáng)對(duì)公司合規(guī)管理。

對(duì)此，運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)副總編劉平表示，雖然從呂小萍的任職履歷來(lái)看，呂小萍對(duì)合規(guī)管理方面的經(jīng)驗(yàn)并不充足，但公司公告中稱(chēng)呂小萍“具備擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān)所必需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)及相關(guān)任職條件”。浙商證券雖然和頭部券商還有一定差距，但是公司規(guī)模也不小，呂小萍的工作壓力也不會(huì)小。

（責(zé)任編輯：付楨）

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