北京
資本市場“嚴監管、強合規、重風控”已成常態，合規管理是金融證券機構核心競爭力，更是行業高質量發展的根本底線。為響應監管導向、落實新規要求、破解合規痛點，《中國企業報》法治經濟研究院主辦金融證券行業合規發展專題沙龍，聚焦合規風控核心，匯聚多方專業力量，共商合規經營與穩健發展路徑。
本次沙龍以“內控筑基，合規致遠——新形勢下金融證券行業合規風險防控與高質量發展路徑探析”為主題，定于3月31日下午，在北京市西城區第三數字產業園舉行。活動采用“主題演講+案例研討+互動交流”的線下座談模式，突出專業、實操、精準，打造小范圍、高規格的行業對話平臺。
沙龍將以“金融街證券4個月狂收13張罰單”為典型案例，開展穿透式剖析，直指行業合規短板與共性頑疾。重點聚焦經紀業務管控缺位、投資咨詢行為失范、內控體系失效、客戶適當性管理流于形式等核心問題，拆解違規背后的監管邏輯與深層根源，為行業提供可落地的風險警示與整改方向。
同時，沙龍將圍繞2026年6月30日即將施行的《證券期貨市場監督管理措施實施辦法》及配套規則，開展前瞻性解讀，助力機構適配監管新要求。重點明確機構在合規審查、風險監測、反洗錢、信息隔離墻等核心領域的法定責任，細化首席合規官履職、合規培訓、問責機制等實操要點，探討合規與業務深度融合，推動行業從“被動合規”向“主動合規、長效合規”轉型。
活動將匯聚金融證券行業學者、監管專家、頭部券商（含金融街證券）合規及風控高管、金融法律從業者深度交流。以搭建交流橋梁、分享實操經驗、破解合規難題為目標，傳遞“合規創造價值、合規保障生存”的核心理念，助力機構補齊合規短板，推動行業厚植合規文化、堅守底線，實現規范經營、行穩致遠。
來源：原創
作者：李明德
編輯：鄭怡
校對：鐘琦
終審：李海洋
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