美國專利局把"美國制造"寫進了專利無效的立案標準

2026年3月11日，美國專利商標局（USPTO）局長 John Squires 簽發(fā)了一份內(nèi)部備忘錄，宣布，在決定是否啟動專利無效（多方復審（IPR）和授權(quán)后復審（PGR））時，將正式把"美國本土制造"和"中小企業(yè)身份"納入立案裁量因素，且對所有在途案件即時生效。

簡單來說，USPTO在已有的IPR/PGR立案審查框架中，新增了三項裁量考量因素：

第一，被告的被控侵權(quán)產(chǎn)品，在多大程度上在美國制造？不僅看最終組裝環(huán)節(jié)，還要看關(guān)鍵零部件的產(chǎn)地，以及是否存在半成品出口再加工的情形。

第二，專利權(quán)人的競爭產(chǎn)品，是否在美國制造？如果專利權(quán)人能證明自己在美國設(shè)有產(chǎn)線、雇傭本土工人、承擔制造風險，那么在立案權(quán)衡中將占據(jù)更有利的位置。

第三，請求人是否為被訴侵權(quán)的中小企業(yè)？如果一家小企業(yè)是因為收到專利侵權(quán)訴訟才被動發(fā)起IPR挑戰(zhàn)，它的弱勢地位將被納入局長的裁量考量。

這三條因素將與既有的Fintiv（平行訴訟效率）、General Plastic（重復請愿限制）、§325(d)（重復先前技術(shù)過濾）等裁量規(guī)則并行適用，共同構(gòu)成局長決定"立不立案"的綜合判斷框架。

備忘錄援引的法律基礎(chǔ)是《美國發(fā)明法》（AIA）第316(b)條和第326(b)條。這兩條授權(quán)USPTO局長在制定IPR/PGR相關(guān)標準時，需考慮對"經(jīng)濟、專利制度完整性、機關(guān)效率"等方面的影響。Squires局長將"經(jīng)濟影響"解釋為涵蓋本土制造與產(chǎn)業(yè)投資，由此為新因素找到了法定錨點。

從文本來看，§316(b)/§326(b)的直接對象是制定規(guī)章，而非逐案的立案裁量決定。將產(chǎn)業(yè)政策層面的考量嵌入個案裁量，究竟是對法定授權(quán)的合理延伸，還是對AIA制度架構(gòu)的越權(quán)改造？

此前圍繞Fintiv指導的爭議中，聯(lián)邦巡回上訴法院在2023年 Apple v. Vidal 案中就曾作出重要區(qū)分：法院駁回了對具體立案決定的實體挑戰(zhàn)，但對未經(jīng)公告征評程序即發(fā)布具有約束力的指令這一程序性挑戰(zhàn)，法院認為可以審查，并發(fā)回重審。

新規(guī)對在美制造的專利權(quán)人利好明確。新因素為這類企業(yè)提供了一個強有力的敘事工具，把IPR/PGR之爭從"你的專利是不是該被無效"，重新框定為"誰在為美國制造業(yè)承擔風險"。在裁量簡報中，一份詳實的美國產(chǎn)線證據(jù)包，可能比一組精心挑選的現(xiàn)有技術(shù)文獻更有分量。

對在美無制造的跨國企業(yè)，尤其是中國企業(yè)門檻抬高。這一影響需要放在更大的數(shù)據(jù)背景下理解。在本已收緊的立案環(huán)境下，"無美國制造"這一標簽可能成為壓倒駱駝的最后一根稻草。

更棘手的是，備忘錄對制造的界定口徑相當寬泛：不僅看最終裝配，還關(guān)注關(guān)鍵部件來源和境外再加工環(huán)節(jié)。這意味著企業(yè)可能需要在立案前的裁量簡報階段，就披露大量供應(yīng)鏈信息、制造外包結(jié)構(gòu)甚至在美投資計劃，而這些內(nèi)容很可能涉及核心商業(yè)秘密。

備忘錄參照美國小企業(yè)管理局（SBA）的規(guī)模標準和USPTO自身的小實體費用減免規(guī)則來界定中小企業(yè)身份。對于因收到侵權(quán)訴訟而被動發(fā)起IPR的小企業(yè)而言，其身份本身將成為有利于立案的積極因素。但這也提醒中小企業(yè)：不要僅在繳費環(huán)節(jié)維護小實體認定，而應(yīng)將完整的中小企業(yè)證明材料視為IPR立案階段的關(guān)鍵證據(jù)資產(chǎn)。

備忘錄明確將制造業(yè)外遷帶來的經(jīng)濟與國家安全風險寫入立案標準的政策語境告。此外，備忘錄還指出IPR/PGR的高頻請求人多為缺乏顯著在美制造存在或投資動作的大型公司，并提出要收集數(shù)據(jù)檢驗現(xiàn)行框架是否過度賦予這類主體戰(zhàn)術(shù)優(yōu)勢。

換言之，USPTO正在將IPR/PGR的立案決定從一個偏重程序效率的技術(shù)問題，改造為一個服務(wù)于再工業(yè)化戰(zhàn)略的政策工具。這是Squires上任以來推行的一系列專利權(quán)人友好改革的最新動作，也是將USPTO決策與美國產(chǎn)業(yè)政策深度綁定的最明確信號。

在國際經(jīng)貿(mào)層面，備忘錄雖然沒有按國籍顯性區(qū)分當事人，但以"在美制造/投資"作為制度性權(quán)重，天然會對全球化生產(chǎn)模式下的企業(yè)，特別是制造環(huán)節(jié)主要在海外的企業(yè)，產(chǎn)生差異化影響。這不可避免地會引發(fā)關(guān)于WTO國民待遇原則的討論。

面對這一制度轉(zhuǎn)向，不同角色的當事人需要立即著手調(diào)整策略：

如果你是專利權(quán)人且在美國有制造業(yè)務(wù)，盡快將"在美制造"從一個公關(guān)話術(shù)升級為一份可在訴訟中舉證的"證據(jù)資產(chǎn)包"，產(chǎn)線位置、關(guān)鍵部件來源、美國員工規(guī)模、擴產(chǎn)投資計劃等，都應(yīng)以可快速調(diào)取的形式歸檔備用。

如果你是可能發(fā)起IPR的被告且在美無制造業(yè)務(wù)，重新評估IPR策略的可行性與性價比。在立案率已經(jīng)偏低的環(huán)境下，"無美國制造"因素可能進一步壓縮獲準立案的空間。同時做好準備，一旦決定發(fā)起IPR，你的供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)將可能暴露在裁量簡報的聚光燈下。

如果你是被訴侵權(quán)的中小企業(yè)，不要只在費用減免層面維護小實體身份。從現(xiàn)在起，將SBA尺寸標準認定材料、USPTO小實體資格證明等文件作為IPR/PGR立案階段的標準證據(jù)包進行準備。

從Fintiv到General Plastic，再到今天的制造地裁量，PTAB的立案標準正在經(jīng)歷一場深刻的范式遷移，從"你的無效理由夠不夠強"，到"你這個企業(yè)對美國經(jīng)濟的貢獻夠不夠大"。

這場遷移的終點在哪里，尚不可知。但有一點已經(jīng)清晰：對于任何與美國專利體系打交道的企業(yè)，無論是美國本土公司、中國出海企業(yè)還是跨國巨頭。"在哪里制造"這個問題，已經(jīng)從供應(yīng)鏈管理的范疇溢出，成為一個知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略變量。