開展私募業(yè)務(wù)中涉夸大宣傳、出具保本承諾，杭州鴻貫資產(chǎn)及責(zé)任人被警示

2月13日，浙江證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布對(duì)杭州鴻貫資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱杭州鴻貫資產(chǎn)）以及相關(guān)責(zé)任人丁孝龍、米少波采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，杭州鴻貫資產(chǎn)在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

一、公司從業(yè)人員在宣傳推介過(guò)程中存在夸大、片面宣傳私募基金、向投資者宣傳的私募基金投向與實(shí)際投向不符、間接向投資者承諾保本保收益；

二、公司從業(yè)人員在基金運(yùn)作過(guò)程中玩忽職守，向投資者提供虛假的資產(chǎn)證明文件；

三、未按照規(guī)定履行適當(dāng)性義務(wù)，未對(duì)部分產(chǎn)品的普通投資者在告知、警示過(guò)程中進(jìn)行全過(guò)程錄音或錄像或做好相關(guān)配套留痕安排；

四、未按照合同約定向投資者履行信息披露義務(wù)，如凈值披露、基金經(jīng)理變更等；

五、發(fā)生法定代表人變更未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告；

六、未按照合同約定對(duì)投資者做冷靜期回訪。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》等相關(guān)條款規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)杭州鴻貫資產(chǎn)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。杭州鴻貫資產(chǎn)應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理人的相關(guān)職責(zé)。杭州鴻貫資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起7日內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

經(jīng)查，丁孝龍作為公司實(shí)際控制人、執(zhí)行董事，在公司運(yùn)營(yíng)中承擔(dān)總協(xié)調(diào)、總負(fù)責(zé)的工作，對(duì)公司上述問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)丁孝龍采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。丁孝龍應(yīng)當(dāng)于收到本決定書之日起7日內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。

經(jīng)查，米少波作為杭州鴻貫資產(chǎn)管理有限公司的從業(yè)人員，在宣傳推介過(guò)程中存在夸大、片面宣傳私募基金、向投資者宣傳的私募基金投向與實(shí)際投向不符、間接向投資者承諾保本保收益，玩忽職守向投資者提供虛假的凈值等行為，違反了有關(guān)規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對(duì)米少波采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。米少波應(yīng)當(dāng)于收到本決定書之日起7日內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。

天眼查信息顯示，杭州鴻貫資產(chǎn)管理有限公司成立于2017年，位于浙江省杭州市，是一家以從事商務(wù)服務(wù)業(yè)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊(cè)資本5000萬(wàn)人民幣，實(shí)繳資本5000萬(wàn)人民幣。通過(guò)天眼查大數(shù)據(jù)分析，杭州鴻貫資產(chǎn)管理有限公司擁有行政許可8個(gè)。

來(lái)源：讀創(chuàng)財(cái)經(jīng)

審讀：吳席平