2月14日,中國人民銀行披露的行政處罰信息顯示,建設(shè)銀行因存在以下違法行為類型:1.違反賬戶管理規(guī)定;2.違反特約商戶管理規(guī)定;3.違反人民幣流通管理規(guī)定;4.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定;5.占?jí)贺?cái)政存款或資金;6.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定;7.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);8.未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄;9.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告;10.與身份不明的客戶進(jìn)行交易,被警告,沒收違法所得55.097567萬元,罰款4295.51萬元,合計(jì)罰沒4350.607567萬元,作出行政處罰決定日期2026年2月12日。
同時(shí),因?qū)ι鲜鲞`法行為負(fù)有責(zé)任,李某(建設(shè)銀行個(gè)人金融部)被警告,罰款15萬元;房某明(建設(shè)銀行結(jié)算與現(xiàn)金管理部)、盧某彬(建設(shè)銀行結(jié)算與現(xiàn)金管理部)、陳某(建設(shè)銀行信用卡中心)、廖某新(建設(shè)銀行北京市分行現(xiàn)金服務(wù)中心)被警告,并分別罰款10萬元;梁某(建設(shè)銀行普惠金融事業(yè)部)、熊某(建設(shè)銀行網(wǎng)絡(luò)金融部)均被罰款7萬元;牛某(建設(shè)銀行個(gè)人金融部))被罰款5.5萬元;肖某(建設(shè)銀行武漢數(shù)據(jù)中心)、韓某(建設(shè)銀行信用卡中心)、王某(建設(shè)銀行網(wǎng)絡(luò)金融部)、侯某利(建設(shè)銀行個(gè)人金融部)被警告,并分別罰款5萬元;郭某秀(建設(shè)銀行信用卡中心)被罰款4.5萬元;唐某(建設(shè)銀行鄉(xiāng)村振興金融部)、張某賢(建設(shè)銀行信貸管理部)均被罰款4萬元;高某(建設(shè)銀行結(jié)算與現(xiàn)金管理部)、黃某蓮(建設(shè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部)、邵某亮(建信金融科技有限責(zé)任公司BigData中心)均被罰款3.5萬元;張某軍(建設(shè)銀行渠道與運(yùn)營管理部)、李某(建設(shè)銀行業(yè)務(wù)部)、文某燕(建設(shè)銀行內(nèi)控合規(guī)部)均被罰款1萬元。
(中國人民銀行)
(編輯:錢曉睿)
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