新京報貝殼財經訊(記者姜樊)近期,中國人民銀行開出多張千萬級罰單,劍指銀行多項違規。
中國人民銀行在2月14日公布了行政處罰決定,對建設銀行警告,沒收違法所得約55.10萬元,罰款4295.51萬元,合計罰沒約4350.61萬元。
該罰單顯示,建設銀行的主要違法違規事實包括:違反賬戶管理規定,違反特約商戶管理規定,違反人民幣流通管理規定,違反反假貨幣業務管理規定,占壓財政存款或資金,違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定,未按規定履行客戶身份識別義務,未按規定保存客戶身份資料和交易記錄,未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告,與身份不明的客戶進行交易。
同日,浦發銀行也收到了超4000萬元的巨額罰單。
中國人民銀行罰單顯示,浦發銀行因違反賬戶管理規定,違反清算管理規定,違反銀行卡收單業務管理規定,違反反假貨幣業務管理規定,占壓財政存款或資金,違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定,未按規定履行客戶身份識別義務,未按規定保存客戶身份資料和交易記錄,未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告,與身份不明的客戶進行交易等10項違法行為類型,被沒收違法所得27.545608萬元,罰款4222.89萬元,合計被罰沒逾4250萬元。
值得注意的是,兩家銀行員工均受到處罰。其中,建設銀行的多名員工受到處罰,李某、房某明、盧某彬、肖某等21位相關責任人共被罰120.5萬元。浦發銀行夏某平、潘某東、馮某亮、嚴某霞等9人共被罰75.5萬元。
編輯 徐倩
校對 翟永軍
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