北京
1月8日，江西證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，國新證券南昌綠茵路證券營業(yè)部存在以下問題：個別證券從業(yè)人員在2018年4月至2019年10月期間，未在中證協(xié)注冊登記為證券投資顧問的情況下向客戶提供證券投資顧問服務；在2018年4月至2022年12月期間，私下接受客戶委托從事證券基金投資。
江西證監(jiān)局指出，上述問題反映國新證券南昌綠茵路證券營業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善，違反了相關規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
公開資料顯示，國新證券成立于2007年9月7日，前身為華融證券股份有限公司，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的一家全國性綜合證券公司法定代表人為張海文，注冊資本為58.41億元，實際控制人為中國國新控股有限責任公司，業(yè)務布局涵蓋投行、資管、財富管理、自營投資、公募基金、期貨和私募股權基金等。
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