【丁宇翔同志先進事跡報告會現場實錄之三】深耕資本市場法治的探路人

前言

12月26日，最高人民法院召開丁宇翔同志先進事跡報告會，由丁宇翔本人、領導、同事、金融行業從業者和采訪過丁宇翔先進事跡的記者組成的報告團，以質樸的語言、鮮活的事例、真摯的情感，從不同角度深情講述了丁宇翔感人至深、催人奮進的先進事跡，生動展現了新時代新征程人民法官的精神風貌。

深耕資本市場法治的探路人

中國證券業協會自律管理一部總監

陳超

各位領導、同志們：

大家好！我是中國證券業協會的陳超。證券行業就像一座橋，一頭連接著資本市場，支撐著企業的融資渠道；一頭連著投資者，承載著群眾的收益期待。我所在的中國證券業協會，是中國證監會主管的證券業自律組織，一項重要的職責是制定行業自律規則，規范證券機構和從業者的執業行為，簡單說就是為這個行業定“行規”，管“家風”。

在我們看來，協會是行業秩序的日?！皡f管員”，而法院是市場行為的最終“裁判者”，行業的健康發展離不開司法部門的支持，解決金融領域的實務問題更有賴于專家型法官的助力。與丁宇翔法官的工作交集，讓我真切感受到行業自律與司法審判之間同頻共振的力量。

記得我與丁法官的初次見面，是在“證券行業執業聲譽信息庫”的籌建過程中。建立這個信息庫的初衷，是歸集證券機構與從業者的執業信息、違約違規記錄，并向社會公開，目的是讓投資者在透明的環境中理性決策，引導行業堅守信用底線。這是一項構建可信資本市場的基礎工程，但在實際推進過程中，卻遇到了一個難題——這個難題就是如何平衡“信息公開”與“個人信息保護”。如果公開不足，可能損害投資者權益，動搖市場信心；而如果過度公開，可能侵犯市場主體權益，影響行業活力，最終都會阻礙金融資源的有效配置。

就在我們“進退兩難”的時候，恰逢首屆中國資本市場法治論壇舉辦。丁法官在臺上作主旨演講，發言的主題，直指我們行業當前最關心的問題，他提出“證券市場個人信息具有私人性與公共性兩極并立的特質”，不僅深入淺出剖析了執業信息公示的必要性與限度，更從金融法治服務市場大局的角度，點透了“信息合規”對資本市場信用體系的支撐作用——這番話，對于我們執業聲譽信息庫的建設，簡直就是一場“及時雨”。

茶歇間隙，我激動地走到丁法官身邊，拋出了內心的困擾：“丁法官，可以請教您幾個問題嗎？”他沒有用高深的理論敷衍我，而是謙和地與我交流探討，那一刻，我面對的不僅是一位專家法官，更像一位友好的“同行”。后來，我發現丁法官還寫過一本個人信息保護的專著，就迫不及待地買來研讀。書中理論分析十分透徹，案例解讀非常翔實，讓我找到了破解信息庫建設難點的“金鑰匙”——我們據此明確了“哪些信息該公開、哪些該保護”的邊界，對信息庫進行了全面升級。

幾個月后，金融圈紛紛傳播一篇關于資管產品盡職調查義務的文章。資管產品——這是一個讓我們行業從業人員都經常一頭霧水的概念，它的交易結構往往層層嵌套，交易文件又繁復冗長，這是哪個機構的大神，能把這些講明白？帶著好奇，我打開那篇文章，“丁宇翔”的名字再次映入眼簾，仿佛老友相逢，這次我一點不覺得意外了。

文章的內容是丁法官總結的六步審查法。逐條細看這“六步法”，它明確了資管產品相關管理義務的司法認定，把復雜的義務拆解、重塑，形成一個個可以執行的動作，就像一套齒輪，把司法縝密的邏輯，“咔噠”一聲，嚴絲合縫對接到了我們的業務流程里。而且，丁法官的六步法并不全是“法言法語”，很多是我們的“行話術語”，尤其是在盡職調查合規的認定標準方面，有著很清晰的示范作用，起到了“辦理一案、治理一片”的效果。那一刻，我突然明白，行業管理與司法審判之間，需要的不止是簡單的“我管你守”，而是深度的理解與融合，我們雖然身處不同的行業，但都在為著資本市場的穩健運行努力著。這種同向而行的感覺，真好。

如今，“六步審查法”已經成了我們身邊的實操指南，有的同事為方便工作，甚至進行了“二創”，把這“六步法”編成了六句口訣：“事項要匹配—過程要親歷—調查要持續—結果要全面—勤勉要自證—豁免要有限?！蔽也唤袊@，丁法官的每一次探索，都像一顆投入資本市場的石子，在規范發展的層面上激起漣漪，讓各個環節的從業者更加清楚“可為與不可為”，讓投資者更敢放心參與市場活動，市場信用環境也在這樣的良性互動中不斷優化。

讓我特別佩服的是，丁宇翔的思考與實踐，就像源頭活水，不會枯竭。打開朋友圈，我總能看到同行分享的“丁法官動態”：新發表的文章、主導制定的新機制......我時常在想，是什么樣的信念與熱愛，能讓他始終保持如此旺盛的工作熱情？那種“?？杏补穷^”的韌勁，那份“不止于審判”的擔當，讓我看到了一位專家型法官的深厚素養，讀懂了何為“專一業，攻一生”。丁宇翔法官身上的寶貴品質深深地感染著我們，我愿和丁宇翔這樣的新時代人民好法官一道，在促進資本市場健康穩定發展的時代趕考中交出更加優異的答卷！

來源：最高人民法院政治部、最高人民法院新聞局、北京市高級人民法院政治部、北京市高級人民法院新聞辦、北京金融法院

視頻攝像：人民法院新聞傳媒總社（尚軼 王洋 何天越 王立辰）

視頻剪輯：人民法院新聞傳媒總社（韓雅楠）

編輯：李斯坦