呂澤潮 | 科技成果轉化：從實驗室到市場的全鏈路探索

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在全球科技競爭日益激烈的當下，科技創新已成為推動國家經濟高質量發展和社會全面進步的關鍵力量。科技成果轉化作為科技創新體系中的關鍵環節，承載著將科研成果從理論走向實踐、從實驗室走向市場的艱巨使命，是實現科技與經濟深度融合的必經之路。本期專題將深入剖析科技成果轉化的全鏈路，從政策背景、關鍵環節到市場邏輯下的流程實踐，全方位解讀如何構建高效、協同的轉化體系，加速科技成果的市場化進程，為創新驅動發展戰略的實施提供有力支撐。

一、科技成果轉化的背景

1.科技成果轉化概念

根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（2015年修訂）第二條的明確規定：科技成果轉化是指為提高生產力水平而對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果所進行的后續試驗、開發、應用、推廣，直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等活動。

2.科技成果轉化的現狀

（1）轉化規模持續擴大；

（2）轉化質量不斷提升；

（3）科技創富效應顯現。

表1 高校院所以轉讓、許可、作價投資和技術開發、咨詢、服務方式轉化科技成果的總體情況

表2 高校院所轉讓、許可、作價投資轉化科技成果的合同項目和合同金額分布情況表

（數據來源：中國技術交易所《中國科技成果轉化2024年度報告（高校院所與科研院所篇）》）

3.科技成果轉化的政策方向

（1）注重搭建產學研和大中小企業融通對接平臺

（2）以專利產業化為目標深入實施專利轉化運用專項行動

（3）加快推進產業中試創新和平臺建設

（4）促進技術與資本要素融合加快形成“科技-產業-金融”良性循環

二、科技成果轉化的關鍵環節

1.科技成果的轉化方式

轉化方式主要有自行實施、轉讓、許可、共同實施、作價投資等。

（1）自行實施：適用于成果與主業關聯性較強，如科技成果與企業主營業務關系密切，能夠有效促進主營業務關系密切，能夠有效促進主營業務能力增長。

（2）轉讓：適用于科技成果緊貼市場需求，其技術成熟度和市場成熟度較高的項目，一般以產品型和服務型技術為主，主要面向企業外部客戶市場。

（3）許可：適用于技術邊界復雜、投資周期長、市場成熟度高、主要面向企業外部客戶市場。

（4）共同實施：適用于合作實施科技成果合作轉化，知識產權不轉移，程序簡單能夠優勢互補，收益共享，風險共擔。

（5）作價投資：適用于技術成熟度較高但市場成熟度不高的技術成果，促進合作各方形成緊密的利益共同體。

2.科技成果的價值評估

基于《科技成果經濟價值評估指南》規定，科技成果經濟價值評估方法有收益法、市場法和成本法，評估程序包含申請、受理、組織評估、評估報告、存檔。

（1）收益法

適用被評估的科技成果的未來收益可以預測并可用貨幣衡量。

（2）市場法

適用評估對象是有同類科技成果交易記錄。

（3）成本法

適用評估對象可作為獨立的研發項目進行重新研發。

3.科技成果的定價

對于評估價值有難度的，可以基于《促進科技成果轉化法》第十八條：科技成果轉讓定價方式可以通過協議定價、技術交易市場、拍賣、詢價方式。

（1）協議定價

交易雙方協商確定價格，一般平衡點成交，雙方都合意。

（2）技術交易市場

技術市場掛牌，意向買方參加出讓方只接受價高者成交。

（3）拍賣

多方競價，價高者得，最終成交價格范圍波動較大。

（4）詢價

發出詢價函，買方一次性報價，保密性更強，成本更低。

三、市場邏輯下的科技成果轉化的流程

科技成果從實驗室走向市場的完整流程，主要包括以下階段：

1.概念驗證

（1）定義

“概念驗證”一詞最早出現在2017年國務院發布的《關于印發國家技術轉移體系建設方案的通知》，通知提到：要加強創新創業平臺的技術轉移能力，引導企業、高校和科研機構建設專業創新空間，支持技術概念驗證和商業開發等技術轉移活動。

黨的二十屆三中全會《決定》提出：將加快布局建設一批概念驗證平臺。

2025年全國兩會，概念驗證首次寫入政府工作報告，報告明確：加快概念驗證、中試驗證和行業共性技術平臺建設。全國已建成300家概念驗證中心。

概念驗證是指從技術、市場、產業等維度，對科技成果進行驗證，旨在驗證技術可行性并判斷商業價值、評估市場潛力，是吸引社會資本推動科技成果形成產品、邁向市場化產業化應用階段的重要環節。

（2）“概念驗證”驗什么？

重點：商業潛力驗證和技術可行性驗證

①技術可行性研究

②性能研究

③知識產權評估

④原型制造

⑤市場競爭分析

⑥商業化構想

2.小試

“小試”指在實驗室研究取得一定成果后，為進一步驗證和完善技術、優化工藝參數和設備選型，在接近實際生產的條件下，對技術成果進行的小規模試驗階段。它是科技成果從實驗室走向中試和大規模生產的過渡環節，主要目的是解決實驗室研究成果在放大生產過程中可能出現的問題，為后續的大規模生產提供技術支持和數據基礎。

3.中試

（1）定義

2023年12月，工信部發布《關于組織開展制造業中試平臺基本情況調查摸底工作的通知》，進一步做好中試平臺布局謀劃工作。

2024年4月，工業和信息化部辦公廳發布《關于做好2024年工業和信息化質量工作的通知》，在重點任務中提出推動制造業中試創新發展。

黨的二十屆三中全會《決定》提出：加快布局建設一批概念驗證、中試驗證平臺。

中試是在小試的基礎上，進一步擴大生產規模，在接近工業生產的條件下進行的試驗。通過對小試工藝的放大和驗證，確定最佳的工藝參數和操作條件，為后續的大規模工業化生產提供可靠的技術依據。

（2）中試平臺工作流程

①需求對接

對接技術供應方，精準把握項目的技術要點、預期目標以及具體需求等關鍵信息。

②技術評估

對轉化的技術進行全面分析，包括技術的可行性、先進性、創新性以及潛在風險的綜合考量。

③中試方案制定

涵蓋工藝流程、設備選型、原材料采購以及質量控制多個環節。

④小批量試生產

進行小批量試生產，進一步檢查工藝在擴大生產規模后的適應性，為后續大規模生產提供參考依據。

⑤測試與檢驗

對中試產品進行全面、嚴格的性能測試與質量檢驗，確保產品符合相關標準和質量要求。

⑥量化轉產

后續進行量化轉產。

4.市場化

（1）供應鏈管理

穩定生產材料供應；拓展產品銷售途徑；確保資金流充沛。

（2）資金保障

與金融機構合作；規范化財務管理

（3）關鍵環節

廠房設備；專業技能人員培訓

（4）市場準備

市場樣本測試，反饋整改；提前布局，針對性營銷策略。

結語

科技成果轉化是一個涉及多主體、多要素、多環節的復雜系統工程。它不僅需要科研人員的創新精神與技術突破，更需要政策的精準引導與支持，需要市場機制的有效配置與檢驗，也需要資本要素的深度融合與助力。每一個環節的協同推進，都是實現科技成果高效轉化的關鍵所在。我們期待在各方的共同努力下，科技成果轉化能夠突破瓶頸、跨越障礙，真正實現從實驗室到市場的無縫銜接，讓更多的科技成果在市場中落地生根、開花結果，為創新驅動發展戰略的全面實施提供堅實支撐，為實現科技強國的目標奠定堅實基礎。

（科薈智庫：呂澤潮）

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