王科棟｜以專業擔當鑄就證券犯罪行刑銜接全流程法律服務新標桿

在資本市場風云變幻的浪潮中，證券犯罪的陰影逐漸浮現，成為影響市場穩定與公平的重要因素。康達律所王科棟律師團隊，憑借深厚的專業素養、無畏的探索精神和卓越的創新能力，在證券犯罪法律服務領域披荊斬棘，力爭先行者，以專業擔當鑄就證券犯罪全流程法律服務新標桿，守護公平正義護航資本市場。

一、十年深耕刑事辯護，筑牢專業根基

王科棟律師團隊自成立伊始，便錨定刑事辯護領域，專注深耕。團隊成員均畢業于中國人民大學、西南政法大學等知名高等學府，部分成員還擁有資深的司法工作經歷。他們融合法學專業知識、司法實踐經驗與律師執業技能，組成了一支“法學專家+司法經驗+資深律師”的復合型智囊團隊。

近十年來，團隊在復雜的刑事辯護領域屢創佳績，成功辦結數百起疑難復雜案件，案件類型涵蓋證券犯罪、職務犯罪、涉黑案件等，其中不乏涉案金額高達數百億、社會影響重大的案件。在多起內幕交易案件中，團隊憑借精準的策略制定，多次助力當事人獲得法定刑以下的極輕量刑，甚至實現不批捕或不起訴的理想結果，展現出深厚的專業功底和卓越的辯護能力。

二、洞察行業痛點，勇挑時代重擔

在金融強監管的大背景下，證券犯罪案件呈現出鮮明的行刑交叉特性，這一特性讓許多律師望而卻步。然而，王科棟律師團隊卻憑借敏銳的行業洞察力，精準捕捉到資本市場的變化趨勢，以“全流程服務”為利刃，打破行政監管與刑事司法之間的壁壘。

證券犯罪案件具有總量相對較少、對律師專業性要求極高、客戶資源門檻高以及行刑銜接專業性強等特點。得益于早期在金融領域的資源積累，王科棟律師團隊勇于迎接證券犯罪業務帶來的挑戰。

隨著金融強監管政策的深入推進，資本市場中的證券犯罪問題日益凸顯。最高人民檢察院、公安部對欺詐發行、違規披露、財務造假等行為采取“零容忍”的強硬態度，導致內幕交易、操縱市場等案件數量急劇上升。王科棟律師團隊敏銳地察覺到這一行業痛點，并指出證券犯罪“行刑銜接”的顯著特征：從行政調查、聽證申辯到刑事追責，再到面對投資者的巨額索賠，各個環節的風險緊密相連。

以中介機構為例，一旦涉及配合財務造假，便可能同時面臨行政處罰與刑事指控的雙重壓力，還可能承擔民事連帶賠償責任；上市公司的控股股東、實際控制人也可能因欺詐發行，被直接追究行政、刑事和民事責任。基于豐富的實務經驗，團隊創新性地提出“風險前置防控”理念，強調刑事律師應在行政調查階段及時介入，降低刑事風險轉化的可能性。

三、創新服務模式，打造全流程解決方案

針對證券犯罪案件的獨特性，王科棟律師團隊開創性地推出“行刑銜接全流程法律服務”模式，該模式全面覆蓋危機應對、行政聽證、行政復議、刑事辯護和民事索賠訴訟等各個環節，為客戶提供一站式法律服務。

（一）危機處理與合規建設：團隊為企業及高管量身定制內幕信息管理、信息披露合規等專項服務，從源頭上預防風險，幫助企業建立健全合規管理體系，確保在復雜的資本市場環境中穩健發展。

（二）行政應對與聽證：在證監會開展調查時，團隊迅速介入，刑事律師提前參與，通過嚴謹的證據梳理和深入的法律論證，積極為客戶爭取減輕行政責任，在行政程序中為客戶筑牢第一道防線。

（三）刑事辯護與救濟：對于已進入刑事程序的案件，團隊憑借豐富的司法實踐經驗，精心制定辯護策略。在某上市公司高管欺詐發行案中，團隊提前介入行政程序，成功將部分刑事風險攔截在行政階段，為后續的刑事辯護工作奠定了堅實基礎，提供了更具實質性的辯護。

四、實務成果顯著，開創行業先河

王科棟律師團隊依托多年的實務經驗，在多種證券犯罪類型中成功實踐了行刑銜接全流程服務模式，涵蓋了證券領域幾乎所有犯罪類型。其中，內幕交易、欺詐發行、違規披露和證明文件犯罪等相關判決均屬前沿案例甚至首例，這些案例已被收錄于康達律所公示的證券犯罪專刊。

（一）內幕交易、操縱市場案：自證券犯罪全流程法律服務團隊成立以來，已辦理來自北京、上海、深圳、新疆、重慶、山西等地上市公司和國有企業實控人、高管，私募投資機構項目負責人，券商高管以及投資者的內幕交易、利用未公開信息、操縱市場案數十余件，案件數量在同行中位居前列。在已結內幕交易罪案件中，團隊取得了法定刑以下極輕量刑、不批捕和不起訴等良好的辯護效果。

典型案例：在代理某公司項目負責人及其配偶的案件時，當事人因不了解司法程序，出現供述反復且未認罪認罰的情況。面對這一困境，團隊通過提交多份專業法律意見，深入挖掘有利證據，獲得司法機關認可，最終成功為當事人爭取到法定刑以下的極輕量刑，且該量刑經最高人民法院核準后正式生效。

（二）欺詐發行案：近年來，團隊承辦了某影視領域上市公司財務造假案，該案影響力較大且案發較早，涉及IPO發行和定向增發不同階段的欺詐發行問題，以及閉環造假和簽字董監高多種主體的欺詐發行證券罪刑事責任劃分，在行業內具有重要的研究和借鑒價值。

（三）違規披露案：團隊承辦了多起上市公司實控人因重組并購引發的違規披露重要信息罪案件，這些案件涉及收入端隱秘閉環造假、非經常性損益操縱造假等極具爭議且復雜的金融法律問題，在國內目前的財務造假案件中較為罕見，充分展現了團隊在處理疑難復雜案件方面的專業能力。

（四）中介機構證明文件案：目前，團隊已承辦多家國內大型會計師事務所證明文件類犯罪案件。針對評估師、律師等職業群體，團隊精心開發專項合規培訓產品，助力其有效規避執業風險。在為某會計師事務所證明文件涉嫌詐騙罪案提供辯護時，團隊成功將指控罪名由詐騙罪變更為提供虛假證明文件罪，并最終促使案件撤回起訴，為中介機構提供了有力的法律支持。

通過上述案件實踐，團隊總結形成了多項可復用的方法論工具，如《證券犯罪行刑證據轉化指引》，明確了28項行政證據刑事化審查要點，已納入團隊辦案規范；《涉案主體責任分級處置方案》，依據《證券法》制定了發行人、控股股東、董監高、中介機構不同的責任劃分和切割路徑；《上市公司證券刑事合規自檢清單》《證監會行政調查應對流程圖》等，這些工具為團隊高效、專業地辦理證券犯罪案件提供了有力保障。

五、平臺賦能，匯聚行業智慧打造頂尖團隊

依托北京市康達律師事務所的全國性布局和深厚專業積淀，王科棟律師團隊在律所的22個分支機構中，高效整合刑事辯護、行政訴訟、民商事爭議解決以及資本市場法律服務等資源，形成了強大的跨領域協同優勢。

此外，王科棟律師積極投身于行業交流與普法工作，為資本市場高質量發展貢獻力量。

（一）公益普法：借助今日頭條、網易等平臺，開展證券犯罪普法活動，為上市公司、金融機構和投資者等資本市場參與主體，提供內幕交易、操縱市場、欺詐發行、信息披露等相關法律知識。王科棟律師也因此榮獲“十佳金牌普法官”“匠心名律”等榮譽稱號。

（二）行業培訓：依托康達律所和自媒體平臺，聯合高校擔任金融學院“兼職導師”，舉辦證券合規講座，為上市公司、金融機構和央企進行證券合規、反洗錢法律培訓，提供精準的風險預警與應對指南，提升行業整體的合規意識和風險防控能力。

（三）專家支持：為提升業務水平，團隊長期與人大、北大、政法和清華等知名院校的法學專家，以及知名會計師事務所的會計專家保持深度合作。在辦理重大、復雜疑難案件時，堅持專家論證，確保案件承辦質量。同時，將前沿理論融入實務工作，顯著提升案件辦理的科學性和說服力。

結語

王科棟律師團隊憑借十年如一日的堅守與努力，在證券犯罪領域成功開辟出一條涵蓋風險防控、行政應對、民事賠償到刑事辯護的全流程服務路徑。展望未來，團隊將繼續秉持“專業、敬業、勤勉”的核心價值觀，為資本市場的各類主體筑牢堅實的法律防線，踐行“關鍵時刻破局一擊”的莊嚴承諾，在證券犯罪法律服務領域持續發光發熱，為資本市場的健康發展保駕護航。