王科棟｜以專(zhuān)業(yè)擔(dān)當(dāng)鑄就證券犯罪行刑銜接全流程法律服務(wù)新標(biāo)桿

在資本市場(chǎng)風(fēng)云變幻的浪潮中，證券犯罪的陰影逐漸浮現(xiàn)，成為影響市場(chǎng)穩(wěn)定與公平的重要因素。康達(dá)律所王科棟律師團(tuán)隊(duì)，憑借深厚的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)、無(wú)畏的探索精神和卓越的創(chuàng)新能力，在證券犯罪法律服務(wù)領(lǐng)域披荊斬棘，力爭(zhēng)先行者，以專(zhuān)業(yè)擔(dān)當(dāng)鑄就證券犯罪全流程法律服務(wù)新標(biāo)桿，守護(hù)公平正義護(hù)航資本市場(chǎng)。

一、十年深耕刑事辯護(hù)，筑牢專(zhuān)業(yè)根基

王科棟律師團(tuán)隊(duì)自成立伊始，便錨定刑事辯護(hù)領(lǐng)域，專(zhuān)注深耕。團(tuán)隊(duì)成員均畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)、西南政法大學(xué)等知名高等學(xué)府，部分成員還擁有資深的司法工作經(jīng)歷。他們?nèi)诤戏▽W(xué)專(zhuān)業(yè)知識(shí)、司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與律師執(zhí)業(yè)技能，組成了一支“法學(xué)專(zhuān)家+司法經(jīng)驗(yàn)+資深律師”的復(fù)合型智囊團(tuán)隊(duì)。

近十年來(lái)，團(tuán)隊(duì)在復(fù)雜的刑事辯護(hù)領(lǐng)域?qū)覄?chuàng)佳績(jī)，成功辦結(jié)數(shù)百起疑難復(fù)雜案件，案件類(lèi)型涵蓋證券犯罪、職務(wù)犯罪、涉黑案件等，其中不乏涉案金額高達(dá)數(shù)百億、社會(huì)影響重大的案件。在多起內(nèi)幕交易案件中，團(tuán)隊(duì)?wèi){借精準(zhǔn)的策略制定，多次助力當(dāng)事人獲得法定刑以下的極輕量刑，甚至實(shí)現(xiàn)不批捕或不起訴的理想結(jié)果，展現(xiàn)出深厚的專(zhuān)業(yè)功底和卓越的辯護(hù)能力。

二、洞察行業(yè)痛點(diǎn)，勇挑時(shí)代重?fù)?dān)

在金融強(qiáng)監(jiān)管的大背景下，證券犯罪案件呈現(xiàn)出鮮明的行刑交叉特性，這一特性讓許多律師望而卻步。然而，王科棟律師團(tuán)隊(duì)卻憑借敏銳的行業(yè)洞察力，精準(zhǔn)捕捉到資本市場(chǎng)的變化趨勢(shì)，以“全流程服務(wù)”為利刃，打破行政監(jiān)管與刑事司法之間的壁壘。

證券犯罪案件具有總量相對(duì)較少、對(duì)律師專(zhuān)業(yè)性要求極高、客戶資源門(mén)檻高以及行刑銜接專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)。得益于早期在金融領(lǐng)域的資源積累，王科棟律師團(tuán)隊(duì)勇于迎接證券犯罪業(yè)務(wù)帶來(lái)的挑戰(zhàn)。

隨著金融強(qiáng)監(jiān)管政策的深入推進(jìn)，資本市場(chǎng)中的證券犯罪問(wèn)題日益凸顯。最高人民檢察院、公安部對(duì)欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、財(cái)務(wù)造假等行為采取“零容忍”的強(qiáng)硬態(tài)度，導(dǎo)致內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等案件數(shù)量急劇上升。王科棟律師團(tuán)隊(duì)敏銳地察覺(jué)到這一行業(yè)痛點(diǎn)，并指出證券犯罪“行刑銜接”的顯著特征：從行政調(diào)查、聽(tīng)證申辯到刑事追責(zé)，再到面對(duì)投資者的巨額索賠，各個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)緊密相連。

以中介機(jī)構(gòu)為例，一旦涉及配合財(cái)務(wù)造假，便可能同時(shí)面臨行政處罰與刑事指控的雙重壓力，還可能承擔(dān)民事連帶賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實(shí)際控制人也可能因欺詐發(fā)行，被直接追究行政、刑事和民事責(zé)任。基于豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新性地提出“風(fēng)險(xiǎn)前置防控”理念，強(qiáng)調(diào)刑事律師應(yīng)在行政調(diào)查階段及時(shí)介入，降低刑事風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化的可能性。

三、創(chuàng)新服務(wù)模式，打造全流程解決方案

針對(duì)證券犯罪案件的獨(dú)特性，王科棟律師團(tuán)隊(duì)開(kāi)創(chuàng)性地推出“行刑銜接全流程法律服務(wù)”模式，該模式全面覆蓋危機(jī)應(yīng)對(duì)、行政聽(tīng)證、行政復(fù)議、刑事辯護(hù)和民事索賠訴訟等各個(gè)環(huán)節(jié)，為客戶提供一站式法律服務(wù)。

（一）危機(jī)處理與合規(guī)建設(shè)：團(tuán)隊(duì)為企業(yè)及高管量身定制內(nèi)幕信息管理、信息披露合規(guī)等專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)，從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，幫助企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，確保在復(fù)雜的資本市場(chǎng)環(huán)境中穩(wěn)健發(fā)展。

（二）行政應(yīng)對(duì)與聽(tīng)證：在證監(jiān)會(huì)開(kāi)展調(diào)查時(shí)，團(tuán)隊(duì)迅速介入，刑事律師提前參與，通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖C據(jù)梳理和深入的法律論證，積極為客戶爭(zhēng)取減輕行政責(zé)任，在行政程序中為客戶筑牢第一道防線。

（三）刑事辯護(hù)與救濟(jì)：對(duì)于已進(jìn)入刑事程序的案件，團(tuán)隊(duì)?wèi){借豐富的司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，精心制定辯護(hù)策略。在某上市公司高管欺詐發(fā)行案中，團(tuán)隊(duì)提前介入行政程序，成功將部分刑事風(fēng)險(xiǎn)攔截在行政階段，為后續(xù)的刑事辯護(hù)工作奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，提供了更具實(shí)質(zhì)性的辯護(hù)。

四、實(shí)務(wù)成果顯著，開(kāi)創(chuàng)行業(yè)先河

王科棟律師團(tuán)隊(duì)依托多年的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在多種證券犯罪類(lèi)型中成功實(shí)踐了行刑銜接全流程服務(wù)模式，涵蓋了證券領(lǐng)域幾乎所有犯罪類(lèi)型。其中，內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、違規(guī)披露和證明文件犯罪等相關(guān)判決均屬前沿案例甚至首例，這些案例已被收錄于康達(dá)律所公示的證券犯罪專(zhuān)刊。

（一）內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)案：自證券犯罪全流程法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)成立以來(lái)，已辦理來(lái)自北京、上海、深圳、新疆、重慶、山西等地上市公司和國(guó)有企業(yè)實(shí)控人、高管，私募投資機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，券商高管以及投資者的內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息、操縱市場(chǎng)案數(shù)十余件，案件數(shù)量在同行中位居前列。在已結(jié)內(nèi)幕交易罪案件中，團(tuán)隊(duì)取得了法定刑以下極輕量刑、不批捕和不起訴等良好的辯護(hù)效果。

典型案例：在代理某公司項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及其配偶的案件時(shí)，當(dāng)事人因不了解司法程序，出現(xiàn)供述反復(fù)且未認(rèn)罪認(rèn)罰的情況。面對(duì)這一困境，團(tuán)隊(duì)通過(guò)提交多份專(zhuān)業(yè)法律意見(jiàn)，深入挖掘有利證據(jù)，獲得司法機(jī)關(guān)認(rèn)可，最終成功為當(dāng)事人爭(zhēng)取到法定刑以下的極輕量刑，且該量刑經(jīng)最高人民法院核準(zhǔn)后正式生效。

（二）欺詐發(fā)行案：近年來(lái)，團(tuán)隊(duì)承辦了某影視領(lǐng)域上市公司財(cái)務(wù)造假案，該案影響力較大且案發(fā)較早，涉及IPO發(fā)行和定向增發(fā)不同階段的欺詐發(fā)行問(wèn)題，以及閉環(huán)造假和簽字董監(jiān)高多種主體的欺詐發(fā)行證券罪刑事責(zé)任劃分，在行業(yè)內(nèi)具有重要的研究和借鑒價(jià)值。

（三）違規(guī)披露案：團(tuán)隊(duì)承辦了多起上市公司實(shí)控人因重組并購(gòu)引發(fā)的違規(guī)披露重要信息罪案件，這些案件涉及收入端隱秘閉環(huán)造假、非經(jīng)常性損益操縱造假等極具爭(zhēng)議且復(fù)雜的金融法律問(wèn)題，在國(guó)內(nèi)目前的財(cái)務(wù)造假案件中較為罕見(jiàn)，充分展現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)在處理疑難復(fù)雜案件方面的專(zhuān)業(yè)能力。

（四）中介機(jī)構(gòu)證明文件案：目前，團(tuán)隊(duì)已承辦多家國(guó)內(nèi)大型會(huì)計(jì)師事務(wù)所證明文件類(lèi)犯罪案件。針對(duì)評(píng)估師、律師等職業(yè)群體，團(tuán)隊(duì)精心開(kāi)發(fā)專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)產(chǎn)品，助力其有效規(guī)避執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。在為某會(huì)計(jì)師事務(wù)所證明文件涉嫌詐騙罪案提供辯護(hù)時(shí)，團(tuán)隊(duì)成功將指控罪名由詐騙罪變更為提供虛假證明文件罪，并最終促使案件撤回起訴，為中介機(jī)構(gòu)提供了有力的法律支持。

通過(guò)上述案件實(shí)踐，團(tuán)隊(duì)總結(jié)形成了多項(xiàng)可復(fù)用的方法論工具，如《證券犯罪行刑證據(jù)轉(zhuǎn)化指引》，明確了28項(xiàng)行政證據(jù)刑事化審查要點(diǎn)，已納入團(tuán)隊(duì)辦案規(guī)范；《涉案主體責(zé)任分級(jí)處置方案》，依據(jù)《證券法》制定了發(fā)行人、控股股東、董監(jiān)高、中介機(jī)構(gòu)不同的責(zé)任劃分和切割路徑；《上市公司證券刑事合規(guī)自檢清單》《證監(jiān)會(huì)行政調(diào)查應(yīng)對(duì)流程圖》等，這些工具為團(tuán)隊(duì)高效、專(zhuān)業(yè)地辦理證券犯罪案件提供了有力保障。

五、平臺(tái)賦能，匯聚行業(yè)智慧打造頂尖團(tuán)隊(duì)

依托北京市康達(dá)律師事務(wù)所的全國(guó)性布局和深厚專(zhuān)業(yè)積淀，王科棟律師團(tuán)隊(duì)在律所的22個(gè)分支機(jī)構(gòu)中，高效整合刑事辯護(hù)、行政訴訟、民商事?tīng)?zhēng)議解決以及資本市場(chǎng)法律服務(wù)等資源，形成了強(qiáng)大的跨領(lǐng)域協(xié)同優(yōu)勢(shì)。

此外，王科棟律師積極投身于行業(yè)交流與普法工作，為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

（一）公益普法：借助今日頭條、網(wǎng)易等平臺(tái)，開(kāi)展證券犯罪普法活動(dòng)，為上市公司、金融機(jī)構(gòu)和投資者等資本市場(chǎng)參與主體，提供內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐發(fā)行、信息披露等相關(guān)法律知識(shí)。王科棟律師也因此榮獲“十佳金牌普法官”“匠心名律”等榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。

（二）行業(yè)培訓(xùn)：依托康達(dá)律所和自媒體平臺(tái)，聯(lián)合高校擔(dān)任金融學(xué)院“兼職導(dǎo)師”，舉辦證券合規(guī)講座，為上市公司、金融機(jī)構(gòu)和央企進(jìn)行證券合規(guī)、反洗錢(qián)法律培訓(xùn)，提供精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)指南，提升行業(yè)整體的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

（三）專(zhuān)家支持：為提升業(yè)務(wù)水平，團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期與人大、北大、政法和清華等知名院校的法學(xué)專(zhuān)家，以及知名會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)計(jì)專(zhuān)家保持深度合作。在辦理重大、復(fù)雜疑難案件時(shí)，堅(jiān)持專(zhuān)家論證，確保案件承辦質(zhì)量。同時(shí)，將前沿理論融入實(shí)務(wù)工作，顯著提升案件辦理的科學(xué)性和說(shuō)服力。

結(jié)語(yǔ)

王科棟律師團(tuán)隊(duì)?wèi){借十年如一日的堅(jiān)守與努力，在證券犯罪領(lǐng)域成功開(kāi)辟出一條涵蓋風(fēng)險(xiǎn)防控、行政應(yīng)對(duì)、民事賠償?shù)叫淌罗q護(hù)的全流程服務(wù)路徑。展望未來(lái)，團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)秉持“專(zhuān)業(yè)、敬業(yè)、勤勉”的核心價(jià)值觀，為資本市場(chǎng)的各類(lèi)主體筑牢堅(jiān)實(shí)的法律防線，踐行“關(guān)鍵時(shí)刻破局一擊”的莊嚴(yán)承諾，在證券犯罪法律服務(wù)領(lǐng)域持續(xù)發(fā)光發(fā)熱，為資本市場(chǎng)的健康發(fā)展保駕護(hù)航。