北京
?運營商財經網 付楨/文
北京證監局在近日更新了幾則行政處罰信息，其中東興證券因存在多項違規，被開出了警示函。運營商財經網將做以下梳理。
據監管措施公布的信息，東興證券在開展“24石門01”“航投01優”“航投01次”項目發行過程中，存在盡職調查不充分、未審慎核查發行文件的準確性、受托管理報告和工作底稿存在錯誤信息、信息披露不到位、合規內控把關不嚴等問題。
上述行為違反了多項管理辦法規定，被北京證監局開出警示函。同時，北京證監局要求公司引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全內部控制制度，切實提升合規管理水平。截至目前，東興證券并未對本次處罰進行公開回復。
目前，出任東興證券投資總監的是舒暉。據悉，舒暉出生于1968 年 11 月，擁有大學本科學歷，她曾在高等教育出版社電子出版中心任科員。
后來，舒暉進入金融行業工作，她先后擔任中煤信托證券總部高級經理；大鵬證券員工；華林證券固定收益部員工；安信證券（現國投證券）固定收益部總經理助理、執行總監。
入職東興證券后，舒暉曾出任過固定收益業務總部總經理。2022年12月，舒暉被評為公司投資總監。目前，她還擔任東興香 港董事會主席。不知舒暉作為分管業務的高管，對本章罰單有何看法？
運營商財經網金融部主任劉慶表示，天眼查顯示，東方資管持有公司45%的股權，是東興證券的大股東。而就在去年12月，中金公司正式披露了換股吸收合并東興證券的預案。在流程結束后，東興證券也將成為中央匯金體系下的一員。
（責任編輯：付楨）
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