上海
藍鯨新聞4月3日訊，近日，北京金融監管局發布行政處罰決定，劍指華鑫國際信托有限公司及其相關責任人。
罰單顯示，華鑫國際信托的主要違法違規行為包括：個別風險項目掩蓋表內外風險資產，信托收益分配違反監管規定，融資類業務開展不審慎，財產權信托業務違反監管規定，證券投資產品管理違反監管規定，協助保險資金變相投資單一資金信托，重大關聯交易審批流程違反監管要求，少計融資類業務規模，內部人員違規匯集資金購買本公司信托產品，互聯網貸款業務自主風控不到位，未有效審核信托目的的合法合規性，“三查”不盡職、信托資金被挪用，將不同集合資金信托產品投資于同一項目、變相突破私募產品投資人數限制。
針對上述違法違規行為，北京金融監管局對其罰款720萬元。同時，對相關責任人張南、周拯、朱鐳分別給予警告并處罰款10萬元，對陳立洲給予警告并處罰款5萬元，對王罡、趙吉祥分別給予警告。
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