熊文聰：商業(yè)秘密司法保護(hù)的學(xué)理檢視

來(lái)源 | 知產(chǎn)前沿

作者 | 熊文聰，中國(guó)法學(xué)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)研究會(huì)理事

中央民族大學(xué)法學(xué)院副教授

北大法律信息網(wǎng)簽約作者

目次：

引 言

一、整體技術(shù)信息具有秘密性需要證明而非推導(dǎo)

二、舉證責(zé)任的分配不應(yīng)背離法律的明文規(guī)定

三、準(zhǔn)確識(shí)別技術(shù)貢獻(xiàn)率是確定損害賠償額的關(guān)鍵

四、不應(yīng)當(dāng)突破和濫用懲罰性賠償制度

結(jié) 語(yǔ)

引 言

2023年10月，最高人民法院出臺(tái)有關(guān)司法政策，將絕大多數(shù)侵犯技術(shù)秘密類民事和行政上訴案件的管轄權(quán)重新移交各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院，裁判文書網(wǎng)隨后集中公開了由最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭2024年裁決的29件商業(yè)秘密上訴案件判決書和2025年審結(jié)的11件商業(yè)秘密上訴案件判決書。特別是2025年的這批判決，即便是相較于前一年（2024年）的判決，無(wú)論是整體保護(hù)原則的貫徹、舉證責(zé)任的分配和證明標(biāo)準(zhǔn)的升降、侵權(quán)人主觀意圖的深描和懲罰性賠償?shù)倪m用，還是民事審查對(duì)在先刑事認(rèn)定的依賴度、侵權(quán)主體的穿透和責(zé)任認(rèn)定的擴(kuò)張、停止侵害承擔(dān)方式的創(chuàng)新和強(qiáng)化等各個(gè)方面，其說(shuō)理和裁判規(guī)則及背后所體現(xiàn)的價(jià)值取向、目標(biāo)意旨，均有著顯著的調(diào)整和轉(zhuǎn)變，向社會(huì)釋放了明確而強(qiáng)烈的司法信號(hào)——在最高院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭即將完成歷史使命之際，定格商業(yè)秘密的裁判標(biāo)準(zhǔn)，為今后地方各級(jí)法院的審判實(shí)踐打造學(xué)習(xí)模板、構(gòu)筑深遠(yuǎn)影響。比如，有觀察指出，在2025年4件改判提升案件中，一審判賠額普遍處于百萬(wàn)至千萬(wàn)區(qū)間，整體相對(duì)穩(wěn)定；而二審卻發(fā)生大幅躍升，最低9倍，最高約29.8倍；5件從零改判案件則實(shí)現(xiàn)了從權(quán)利人全敗到千萬(wàn)賠償?shù)捏@天大逆轉(zhuǎn)。

然而，對(duì)上述司法裁判一系列夸張數(shù)據(jù)和強(qiáng)烈反差的解讀，絕對(duì)不應(yīng)該都是一邊倒地贊美和盲目地叫好，而更應(yīng)當(dāng)回歸法理、邏輯和常識(shí)，從商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)則的真正動(dòng)因和最終福祉來(lái)對(duì)這些裁判見解及其帶來(lái)的可能后果做冷靜的思辨與理性的批判。本文即以最高院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭2025年審結(jié)并公開的“玻璃機(jī)”案為示例，對(duì)其中體現(xiàn)的觀念與思路之合理性和正確性展開探討與評(píng)析，以期為中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法審判的長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展提供智識(shí)助益。

一、整體技術(shù)信息具有秘密性需要證明而非推導(dǎo)

在“玻璃機(jī)”案中，一審法院僅認(rèn)可經(jīng)鑒定機(jī)構(gòu)確認(rèn)的秘點(diǎn)1、秘點(diǎn)2的技術(shù)方案為“不為公眾所知悉”的技術(shù)秘密。而二審法院則認(rèn)為本案原告精某公司主張保護(hù)的技術(shù)秘密范圍為被田某非法竊取的涵蓋27個(gè)系列、160個(gè)型號(hào)的37340個(gè)數(shù)控機(jī)床設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)文檔，而不僅僅是一審判決在事實(shí)查明部分記載的秘點(diǎn)1和秘點(diǎn)2。二審法院進(jìn)一步認(rèn)為，公安機(jī)關(guān)在偵辦田某侵犯商業(yè)秘密罪過(guò)程中委托鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行非公知性鑒定的技術(shù)信息，并不當(dāng)然等同于商業(yè)秘密權(quán)利人在后繼侵權(quán)救濟(jì)的民事訴訟程序中主張保護(hù)的技術(shù)秘密范圍。刑事偵查程序的主導(dǎo)者是公安機(jī)關(guān)，商業(yè)秘密權(quán)利人在刑事偵查程序中的身份是受害人和報(bào)案人，是否啟動(dòng)刑事偵查程序以及對(duì)哪些事項(xiàng)進(jìn)行偵查的決定權(quán)均在公安機(jī)關(guān)。而侵權(quán)救濟(jì)的民事訴訟程序理應(yīng)遵循當(dāng)事人處分原則，即涉及商業(yè)秘密保護(hù)范圍的確定，原則上應(yīng)當(dāng)尊重權(quán)利人的主張。權(quán)利人主張圖紙記載的技術(shù)信息構(gòu)成技術(shù)秘密的，既可以選擇主張圖紙記載的全部技術(shù)信息的集合屬于其技術(shù)秘密，也可以選擇主張圖紙記載的某個(gè)或某些技術(shù)信息屬于其技術(shù)秘密。然而，這段論述是值得商榷的。

首先，在侵犯商業(yè)秘密罪刑事案件中，公安機(jī)關(guān)通常是收到權(quán)利人（也即受害人）的報(bào)案后才決定是否立案并開展偵查。權(quán)利人完全可以在報(bào)案時(shí)主張其掌握的哪些技術(shù)信息屬于商業(yè)秘密并被竊取或泄露，而公安機(jī)關(guān)經(jīng)過(guò)偵查和委托鑒定，依法將涉案商業(yè)秘密限縮在某一范圍，這不是限制或剝奪受害者的處分權(quán)，而完全是本著尊重客觀事實(shí)、充分保護(hù)受害者、嚴(yán)厲打擊犯罪和公平公正原則，行使其法律賦予的神圣權(quán)力。即便權(quán)利人認(rèn)為這一范圍限縮屬于遺漏犯罪事實(shí)，完全可以向公安機(jī)關(guān)反映說(shuō)明情況，要求重新鑒定，也完全可以在后續(xù)審查起訴階段或?qū)徟须A段，向檢察機(jī)關(guān)或?qū)徖矸ㄔ悍从场?/p>

其次，圖紙和文檔只是承載技術(shù)信息的物質(zhì)實(shí)體，而不等于技術(shù)信息（非物質(zhì)實(shí)體）本身，更不等于圖紙和文檔越多，其記載的“不為公眾所知悉”的技術(shù)信息（即“秘點(diǎn)”）也就越多，乃至與圖紙和文檔的數(shù)量等同。根據(jù)基本生活常識(shí)，不可能3萬(wàn)7千多張圖紙和文檔就有3萬(wàn)7千多個(gè)“不為公眾所知悉”的、能作為商業(yè)秘密受到保護(hù)的技術(shù)方案。相反，同樣根據(jù)基本生活常識(shí)，完全有可能是多張乃至數(shù)百?gòu)垐D紙和文檔只是從不同視角、不同側(cè)面來(lái)描述和界定同一個(gè)技術(shù)方案。

再次，最高人民法院2020年公布的《關(guān)于審理侵犯商業(yè)秘密民事案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)秘密司法解釋”）第27條第1款規(guī)定：“權(quán)利人應(yīng)當(dāng)在一審法庭辯論結(jié)束前明確所主張的商業(yè)秘密具體內(nèi)容。僅能明確部分的，人民法院對(duì)該明確的部分進(jìn)行審理?！睆脑摋l文的字面含義可知，權(quán)利人必須明確的是商業(yè)秘密的具體內(nèi)容（即滿足“秘密性”“價(jià)值性”“保密性”等三性要件的具體技術(shù)信息），而不是明確記錄商業(yè)秘密的物質(zhì)載體。如果權(quán)利人僅僅只是拋給法院幾萬(wàn)張圖紙或文檔（甚至只是提供一份幾萬(wàn)張圖紙和文檔的“名稱列表”），讓法院自己去識(shí)別和查明其中包含哪些和多少具體的、應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)的技術(shù)秘密，對(duì)法院而言顯然不堪重負(fù)，原告也便沒有完成最基本的舉證責(zé)任。

最后，雖然近幾年最高院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭試圖通過(guò)所謂的“整體保護(hù)論”來(lái)糾正之前存在“以偏概全”問(wèn)題的“單一秘點(diǎn)論”，但需要警惕的是，不能將“整體保護(hù)論”泛化理解為原告提交的物質(zhì)載體（圖紙或文檔）上所有被記錄和描述的技術(shù)信息均為商業(yè)秘密，進(jìn)而得出一個(gè)含混不清且數(shù)量無(wú)比龐大的保護(hù)范圍，從一個(gè)極端走向另一個(gè)極端。

“秘點(diǎn)”是一個(gè)行業(yè)俗稱，可能對(duì)應(yīng)兩種不同的含義，而對(duì)“秘點(diǎn)”含義的指稱，又直接決定了“整體保護(hù)論”的內(nèi)涵。眾所周知，技術(shù)信息不等于技術(shù)方案，技術(shù)信息可以僅僅是一個(gè)技術(shù)方案；也可以包含多個(gè)技術(shù)方案；更可以是一些零散信息，其中連一個(gè)完整技術(shù)方案都沒有。而所謂“技術(shù)方案”，則是指能夠獨(dú)立解決特定技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段。技術(shù)方案又是由若干個(gè)技術(shù)特征組成，其中包括本領(lǐng)域常見的共同技術(shù)特征和本領(lǐng)域不容易想到的區(qū)別技術(shù)特征（即“發(fā)明點(diǎn)”）。如果“秘點(diǎn)”指的是某個(gè)技術(shù)方案中的區(qū)別技術(shù)特征的話，則“單一秘點(diǎn)論”是指但凡該區(qū)別技術(shù)特征不具有“秘密性”，則整個(gè)技術(shù)方案也不具有“秘密性”，不能作為商業(yè)秘密受到保護(hù)。而與之對(duì)應(yīng)的“整體保護(hù)論”則是指，即便某個(gè)區(qū)別技術(shù)特征“為公眾所知悉”，但如果該區(qū)別技術(shù)特征與共同技術(shù)特征的結(jié)合“不為公眾所知悉”，則該技術(shù)方案整體仍然具有“秘密性”，可以作為商業(yè)秘密受到保護(hù)。

如果“秘點(diǎn)”指的不是構(gòu)成技術(shù)方案的區(qū)別技術(shù)特征，而是指技術(shù)方案本身，則“單一秘點(diǎn)論”是指僅僅把具體的、彼此獨(dú)立的技術(shù)方案識(shí)別為“秘點(diǎn)”，從而劃定商業(yè)秘密的保護(hù)范圍。而與之對(duì)應(yīng)的“整體保護(hù)論”則是指，兩個(gè)或某幾個(gè)獨(dú)立秘點(diǎn)之間的連接、對(duì)應(yīng)或交互關(guān)系也可能是一個(gè)新的技術(shù)方案（即一個(gè)新秘點(diǎn)），是能夠解決特定技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段，哪怕該秘點(diǎn)相對(duì)抽象，也不應(yīng)當(dāng)被忽略，從而擴(kuò)寬商業(yè)秘密的保護(hù)范圍。

而“玻璃機(jī)”案二審判決雖然涉及的是第二種語(yǔ)境下的“整體保護(hù)論”，但卻混淆了技術(shù)信息與技術(shù)方案之概念，且沒有論證這些二審新納入進(jìn)來(lái)的技術(shù)方案（數(shù)量遠(yuǎn)超出一審判決所認(rèn)定的兩個(gè)技術(shù)方案），是否真的都是一個(gè)個(gè)能夠獨(dú)立解決特定技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)手段，更沒有逐一查明這些技術(shù)方案是否都具有“秘密性”，而是僅僅依賴所謂的“日常生活經(jīng)驗(yàn)法則”和舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移，便直接倒推所有在這3萬(wàn)7千多份圖紙和文檔中記載的“整體技術(shù)信息”均為原告主張保護(hù)的商業(yè)秘密。然而，該推論恐怕是站不住腳的，具體而言：

其一，根據(jù)形式邏輯，雖然整體技術(shù)信息不能因?yàn)槠渲邪瞬糠忠褳楣娝さ募夹g(shù)信息便直接否定整體技術(shù)信息也缺乏“秘密性”，但也不能就此得出“但凡存在部分技術(shù)信息不為公眾所知悉，則整體技術(shù)信息也同樣不為公眾所知悉”之結(jié)論。好比：A是公開信息，B是秘密信息，難道“A+B”就一定也是秘密信息嗎？難道不應(yīng)當(dāng)首先排除這個(gè)“＋”號(hào)不是A與B的簡(jiǎn)單拼湊，而是A與B有機(jī)結(jié)合成一個(gè)新的技術(shù)方案，從而能夠解決特定的技術(shù)問(wèn)題嗎？因?yàn)槿绻鸄與B的組合沒有產(chǎn)生一個(gè)新的技術(shù)方案，何來(lái)所謂的“整體技術(shù)信息”呢？何須評(píng)判其是否具有“秘密性”呢？

正如商業(yè)秘密司法解釋第4條第2款所指明的，“將為公眾所知悉的信息進(jìn)行整理、改進(jìn)、加工后形成的新信息，符合本規(guī)定第3條規(guī)定的（即在被訴侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)不為所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員普遍知悉和容易獲得），應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該新信息不為公眾所知悉?！睋Q句話說(shuō)，將若干已公開的信息整合后形成的新信息，其是否為一個(gè)能夠獨(dú)立解決技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)方案，以及是否具有“秘密性”，都必須經(jīng)單獨(dú)舉證、單獨(dú)質(zhì)證、單獨(dú)查明，而不是想當(dāng)然地推論。況且，根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)和行業(yè)慣例，機(jī)床類設(shè)備是將數(shù)控系統(tǒng)、精密主軸、機(jī)械結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)等多個(gè)彼此獨(dú)立的技術(shù)模塊加以多樣化組合、任意化拼裝而制造出的集成化設(shè)備（很多零部件都高度依賴標(biāo)準(zhǔn)件和外購(gòu)件），這些技術(shù)模塊之間并不存在環(huán)環(huán)相扣、不可拆分的整體技術(shù)方案。

而“玻璃機(jī)”二審判決除了充分論證了JDLVG600機(jī)床中的“床身加強(qiáng)筋”技術(shù)方案具有不為公眾所知悉的“秘密性”外（這也僅僅是一審判決已確認(rèn)過(guò)的秘點(diǎn)1），似乎并沒有對(duì)精某公司主張保護(hù)的其他諸多有關(guān)數(shù)控機(jī)床的技術(shù)方案是否都滿足“秘密性”要件做調(diào)查取證或由雙方當(dāng)事人進(jìn)行舉證、質(zhì)證和反證。這恐怕不僅不符合保護(hù)商業(yè)秘密實(shí)體法（包括司法解釋）的明確規(guī)定，更可能是顯著的程序適用不當(dāng)。如果照該判決所言，本案涉及的“整體技術(shù)信息”就是指通過(guò)37340個(gè)數(shù)控機(jī)床圖紙和技術(shù)文檔所構(gòu)建的海量技術(shù)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，而該技術(shù)信息數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)應(yīng)的有形產(chǎn)品就是每一款數(shù)控機(jī)床的話，那是不是說(shuō)每一款數(shù)控機(jī)床都是一個(gè)“不為公眾所知悉”的商業(yè)秘密呢？難道數(shù)控機(jī)床產(chǎn)品是由精某公司在本案發(fā)生時(shí)才原創(chuàng)發(fā)明出來(lái)的嗎？在此之前市場(chǎng)上或文獻(xiàn)中就沒有數(shù)控機(jī)床這一產(chǎn)品嗎？

其二，該二審判決把技術(shù)信息和技術(shù)方案混為一談，對(duì)于同一事物，有的時(shí)候使用“技術(shù)信息”指稱，有的時(shí)候又使用“技術(shù)方案”指稱，模糊了二者的清晰邊界。這么做直接導(dǎo)致的一個(gè)后果便是把兩種不同含義的“整體保護(hù)論”錯(cuò)誤嫁接到了一起。

具體來(lái)說(shuō)，如果“整體保護(hù)論”指向的是前述第一種含義，即哪怕某技術(shù)方案中的區(qū)別技術(shù)特征不具有“秘密性”，也不能就此推導(dǎo)出該區(qū)別技術(shù)特征與共同技術(shù)特征相結(jié)合的整體技術(shù)方案也不具有“秘密性”，因?yàn)閱我患夹g(shù)特征不能獨(dú)立解決某個(gè)技術(shù)問(wèn)題而只能是多個(gè)技術(shù)特征有機(jī)結(jié)合成一個(gè)整體（即一個(gè)技術(shù)方案），所以必須得整體判斷、綜合評(píng)價(jià)，這個(gè)時(shí)候也確實(shí)只能使用一份現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)來(lái)和該主張保護(hù)的技術(shù)方案作對(duì)比。

然而，當(dāng)在第二種語(yǔ)境下使用“整體保護(hù)論”時(shí)，考察的對(duì)象已不再是某個(gè)單獨(dú)的技術(shù)方案，而是兩個(gè)或多個(gè)技術(shù)方案的有機(jī)結(jié)合。而要證成該有機(jī)結(jié)合是否具有“秘密性”，就必須首先查明該“結(jié)合”本身是不是產(chǎn)生了一個(gè)新的、能夠獨(dú)立解決特定技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)方案，進(jìn)而對(duì)其是否屬于商業(yè)秘密進(jìn)行獨(dú)立的考察和評(píng)判，而不能因?yàn)橹灰M成該信息結(jié)合的某個(gè)技術(shù)方案具有“秘密性”，便直接推導(dǎo)出整個(gè)被組合起來(lái)的信息庫(kù)也同樣具有“秘密性”。此時(shí)，將多份現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)結(jié)合起來(lái)同涉案主張保護(hù)的、也是由多個(gè)技術(shù)方案有機(jī)結(jié)合形成的一個(gè)技術(shù)方案作對(duì)比，其實(shí)并不是“多對(duì)一”，而仍然是“一對(duì)一”，故并不違背公平原則。而相反，“玻璃機(jī)”案二審判決認(rèn)為：“精某公司某一型號(hào)數(shù)控機(jī)床的整體技術(shù)信息在被訴侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)未被一份單一的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)所完整公開”，其秉持的不是正確的“一對(duì)一”，而是錯(cuò)誤的“一對(duì)多”，即只能拿一個(gè)現(xiàn)有技術(shù)方案來(lái)否定多個(gè)技術(shù)方案（數(shù)控機(jī)床的所謂“整體技術(shù)信息”并不是多個(gè)技術(shù)方案相結(jié)合產(chǎn)生了一個(gè)新的、能夠獨(dú)立解決特定技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)方案，而僅僅只是多個(gè)相互獨(dú)立的技術(shù)方案在數(shù)量上的拼湊與加總）的“秘密性”，這怎么可能做到呢？

其三，“玻璃機(jī)”案二審判決認(rèn)為，基于日常生活經(jīng)驗(yàn)法則可知，企業(yè)顯然不可能將事關(guān)自身競(jìng)爭(zhēng)力“護(hù)城河”的機(jī)床設(shè)計(jì)方案對(duì)外進(jìn)行巨細(xì)靡遺的披露，因此可以反推涉案數(shù)控機(jī)床的整體技術(shù)信息具有“秘密性”，不為公眾所知悉。然而，眾所周知，企業(yè)采取何種方式（以公開換保護(hù)的專利模式還是非公開的商業(yè)秘密模式）保護(hù)自身核心技術(shù)，取決于特定背景下成本與收益的綜合考量。雖然商業(yè)秘密模式能夠讓企業(yè)處于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位，但一旦泄密損失便不可挽回，故保密成本和維權(quán)成本極高。而專利模式的好處就在于，不僅沒有了保密成本，還可以大大降低維權(quán)成本，且可以通過(guò)許可他人使用來(lái)獲取廣泛收益。中國(guó)每年海量專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)的事實(shí)證明，企業(yè)都不愿意公開其研發(fā)成果（哪怕是核心技術(shù)）不是什么日常生活經(jīng)驗(yàn)法則。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，即便是在數(shù)控機(jī)床這一領(lǐng)域，中國(guó)近五年發(fā)明專利和實(shí)用新型專利的申請(qǐng)量分別為6萬(wàn)多件和13萬(wàn)多件，其中本案原告精某公司的專利申請(qǐng)量分別為214件和164件。

其四，“玻璃機(jī)”案二審判決認(rèn)為：“創(chuàng)某公司和田某在本案中未提供證據(jù)充分證明，精某公司某一型號(hào)機(jī)床的設(shè)計(jì)方案在被訴侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)已經(jīng)被一份單一的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)所完整公開。雖然所屬領(lǐng)域相關(guān)人員在購(gòu)買、使用、維護(hù)精某公司投放市場(chǎng)的機(jī)床設(shè)備的過(guò)程中，不排除通過(guò)觀察、維護(hù)即可獲知部分技術(shù)信息，例如機(jī)床的結(jié)構(gòu)、部件之間的連接關(guān)系以及若干部件的基本尺寸，但涉及機(jī)床的尺寸公差、形位公差……數(shù)模中的內(nèi)部結(jié)構(gòu)等技術(shù)信息，乃至研發(fā)過(guò)程中形成的測(cè)試報(bào)告等階段性信息，顯然不可能僅憑直接觀察、簡(jiǎn)單拆解或反向工程即可獲得，更遑論通過(guò)某一型號(hào)的在先銷售機(jī)床推知同一系列迭代升級(jí)、在后投放市場(chǎng)的新型機(jī)床的整體技術(shù)信息。”

這段論述涉及“秘密性”要件的舉證責(zé)任應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)承擔(dān)的問(wèn)題，本文第二節(jié)將有詳細(xì)探討。此處只想重申的一點(diǎn)是，“秘密性”的評(píng)判對(duì)象是一個(gè)個(gè)獨(dú)立的技術(shù)方案，而不是圍繞數(shù)控機(jī)床研發(fā)、測(cè)試、制造和使用等諸多環(huán)節(jié)的所有信息（包括文字、數(shù)值、圖形等等），因?yàn)椴⒉皇敲織l信息都對(duì)應(yīng)一個(gè)獨(dú)立的技術(shù)方案（即能夠獨(dú)立解決特定技術(shù)問(wèn)題），故應(yīng)當(dāng)首先由權(quán)利人明確其主張保護(hù)的一個(gè)個(gè)具體技術(shù)方案到底是什么，再由法院逐一查明和評(píng)判每個(gè)具體技術(shù)方案是否滿足“秘密性”要求，而不能一股腦地認(rèn)為被3萬(wàn)多張圖紙和文檔中所記載的全部信息都屬于技術(shù)方案，并且還組合形成了一個(gè)所謂的數(shù)控機(jī)床“整體技術(shù)信息”，只要其中某個(gè)或某些信息不為公眾所知悉（不能僅憑直接觀察、簡(jiǎn)單拆解或反向工程即可獲得），便可推導(dǎo)出“整體技術(shù)信息”具有秘密性。

其五，“玻璃機(jī)”案二審判決還犯了一個(gè)商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)則的常識(shí)性錯(cuò)誤，即即便某個(gè)技術(shù)方案能夠通過(guò)反向工程推演獲悉，也不能就此認(rèn)為該技術(shù)方案缺乏“秘密性”。因?yàn)樗^反向工程的實(shí)施主體是所屬領(lǐng)域的技術(shù)專家，而“秘密性”的評(píng)判主體和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)則為本領(lǐng)域的相關(guān)人員。也就是說(shuō)，如果本領(lǐng)域相關(guān)人員通過(guò)直接觀察和簡(jiǎn)單拆解便可獲悉某上市產(chǎn)品中的技術(shù)方案，的確可以就此認(rèn)定該技術(shù)方案缺乏“秘密性”。但即便一個(gè)企業(yè)通過(guò)組織技術(shù)專家，運(yùn)用拆解、檢測(cè)、實(shí)驗(yàn)等復(fù)雜技術(shù)手段和專業(yè)知識(shí)技能，反向推導(dǎo)出某上市產(chǎn)品中的技術(shù)方案，也不能就此認(rèn)定該技術(shù)方案“為公眾所知悉”。故“反向工程”的前提是該技術(shù)方案已經(jīng)具有“秘密性”，不為公眾所知悉，其只能作為被訴侵權(quán)人未實(shí)施侵犯商業(yè)秘密法定行為的抗辯理由，而不是技術(shù)方案是否具有“秘密性”，是否屬于商業(yè)秘密的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

其六，這樣的法律誤讀又再次出現(xiàn)在“玻璃機(jī)”案二審判決對(duì)精某公司主張保護(hù)的所謂數(shù)控機(jī)床“整體技術(shù)信息”滿足秘密性法定要求的最后一段論述中，即二審法院認(rèn)為：“所屬領(lǐng)域相關(guān)人員基于JDLVG600機(jī)床是JDLVG400機(jī)床迭代升級(jí)版這一事實(shí)，亦不難推知該兩款機(jī)床的設(shè)計(jì)方案不可能完全相同……進(jìn)而不能僅基于與JDLVG600機(jī)床屬于同一系列的JDLVG400機(jī)床已在先上市銷售這一事實(shí)，便徑行得出在后投放市場(chǎng)的JDLVG600機(jī)床的技術(shù)方案在被訴侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)必然為所屬領(lǐng)域相關(guān)人員所普遍知悉和容易獲得的判斷結(jié)論?！?/p>

但眾所周知，比較兩款產(chǎn)品是否完全相同或?qū)嵸|(zhì)上相同，是在確認(rèn)原告主張保護(hù)的技術(shù)方案屬于商業(yè)秘密之后的侵權(quán)比對(duì)事項(xiàng)，而不是用來(lái)判斷該技術(shù)方案是否具有非公知性，是否屬于商業(yè)秘密的評(píng)判理由。換句話說(shuō)，即便原告主張保護(hù)的、推向市場(chǎng)的新款產(chǎn)品與其迭代升級(jí)之前的舊款產(chǎn)品存在顯著區(qū)別和不同，也不能就此得出該不同點(diǎn)必然具有秘密性，不為公眾所知悉。因?yàn)樾屡f兩款產(chǎn)品之所以不同，完全可能是由兩種不同的原因造成的。一種原因是新款產(chǎn)品在舊款產(chǎn)品的同一技術(shù)方案中引入了新的、非顯而易見的區(qū)別技術(shù)特征，這時(shí)可以合理推定該改進(jìn)后的技術(shù)方案具有“秘密性”。但另一種原因則是，相比舊款產(chǎn)品，新款產(chǎn)品雖然增加了一個(gè)或多個(gè)新的技術(shù)方案，但這些技術(shù)方案卻是已經(jīng)公開的、為公眾所知的技術(shù)方案，新款產(chǎn)品只是把這些已知技術(shù)方案疊加進(jìn)來(lái)，從而產(chǎn)生與舊款產(chǎn)品不同的或更好的功能或效果。因此，不能僅僅因?yàn)樾驴町a(chǎn)品與舊款產(chǎn)品不同，而斷然推定新款產(chǎn)品中的技術(shù)方案便一定具有秘密性，不為公眾所知悉。

申言之，“玻璃機(jī)”案二審判決之所以在確認(rèn)原告主張保護(hù)的技術(shù)秘密的內(nèi)容和范圍上犯了上述諸多錯(cuò)誤，根本原因就在于，其沒有真正理解商業(yè)秘密保護(hù)的是一個(gè)個(gè)能夠獨(dú)立解決特定技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)方案（故要對(duì)每一個(gè)獨(dú)立的技術(shù)方案進(jìn)行“秘密性”“價(jià)值性”和“保密性”的三性評(píng)判），而不是各種碎片化的技術(shù)信息，更不是這些碎片化信息拼湊起來(lái)的所謂“整體技術(shù)信息”，進(jìn)而混淆和誤解了兩種不同含義的“整體保護(hù)論”。同時(shí)，二審判決恐怕也沒有嚴(yán)格適用法律，乃至違反了法定訴訟程序，沒有要求原告就其主張保護(hù)的技術(shù)方案是否滿足商業(yè)秘密法定要件進(jìn)行充分舉證，而是使用諸多不合理的推導(dǎo)方法（公安機(jī)關(guān)限制了受害者的處分權(quán)、錯(cuò)誤的“一對(duì)多”對(duì)比要求、站不住腳的所謂“日常生活經(jīng)驗(yàn)法則”、不當(dāng)移轉(zhuǎn)舉證責(zé)任、新款產(chǎn)品必然具有“秘密性”以及各種邏輯不嚴(yán)謹(jǐn)、概念相混用等等）得出了一個(gè)經(jīng)不起推敲的倉(cāng)促結(jié)論而已。

二、舉證責(zé)任的分配不應(yīng)背離法律的明文規(guī)定

“玻璃機(jī)”案二審判決在兩個(gè)關(guān)鍵事實(shí)認(rèn)定上考慮了舉證責(zé)任的分配問(wèn)題（包括證明標(biāo)準(zhǔn)及舉證責(zé)任的移轉(zhuǎn)），即（1）精某公司主張保護(hù)的技術(shù)信息是否具有“秘密性”；（2）創(chuàng)某公司是否存在侵犯涉案商業(yè)秘密的行為。但令人遺憾的是，恰恰是由于采用了錯(cuò)誤的舉證責(zé)任分配規(guī)則，所以才導(dǎo)致對(duì)這兩個(gè)關(guān)鍵事實(shí)沒能認(rèn)定清楚。

首先，一審法院根據(jù)之前刑事案件中公安機(jī)關(guān)委托的鑒定機(jī)構(gòu)出具的鑒定意見，只認(rèn)可了秘點(diǎn)1和秘點(diǎn)2屬于“不為公眾所知悉”的技術(shù)信息。而二審判決則基于前述錯(cuò)誤的“整體保護(hù)論”和諸多不合理的推導(dǎo)思路，便直接得出由3萬(wàn)7千多張圖紙和文檔所記載的全部技術(shù)信息均屬于商業(yè)秘密的保護(hù)范圍，其中就包括錯(cuò)誤的舉證責(zé)任的分配——“創(chuàng)某公司和田某在本案中也未提供證據(jù)充分證明，精某公司某一型號(hào)機(jī)床的設(shè)計(jì)方案在被訴侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)已被一份單一的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)所完整公開。”

但2019年版《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第32條第1款明確規(guī)定，“商業(yè)秘密權(quán)利人提供初步證據(jù)，證明其已經(jīng)對(duì)所主張的商業(yè)秘密采取保密措施，且合理表明商業(yè)秘密被侵犯，涉嫌侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)證明權(quán)利人所主張的商業(yè)秘密不屬于本法規(guī)定的商業(yè)秘密?！倍罡咴褐R(shí)產(chǎn)權(quán)法庭也在之前的判決中強(qiáng)調(diào)指出：“商業(yè)秘密權(quán)利人起訴他人侵犯其技術(shù)秘密的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其所稱技術(shù)秘密符合法定條件（秘密性、價(jià)值性和保密性）及被訴侵權(quán)人采取不正當(dāng)手段等事實(shí)負(fù)初步舉證責(zé)任?！睍呵也徽撨@里的初步證據(jù)是否應(yīng)當(dāng)包括由權(quán)利人提供專業(yè)鑒定機(jī)構(gòu)出具的鑒定意見（在刑事立案審查階段，公安機(jī)關(guān)往往會(huì)要求報(bào)案人提供非公知性鑒定或檢索報(bào)告），即便根據(jù)前述商業(yè)秘密司法解釋第27條第1款的規(guī)定，也應(yīng)當(dāng)由權(quán)利人在一審時(shí)明確其主張保護(hù)的商業(yè)秘密之具體內(nèi)容（即一個(gè)個(gè)獨(dú)立的技術(shù)方案），而不能一股腦地認(rèn)為圖紙和文檔上所記載的全部信息就是商業(yè)秘密的“具體內(nèi)容”。

因?yàn)橹挥惺紫壤迩逯鲝埍Ｗo(hù)的一個(gè)個(gè)具體、獨(dú)立的技術(shù)方案，被訴侵權(quán)人才可能有針對(duì)性地提供證據(jù)來(lái)否定這些技術(shù)方案不符合商業(yè)秘密的法定要件。然而，“玻璃機(jī)”案二審判決卻采用錯(cuò)誤的“整體保護(hù)論”，將3萬(wàn)7千多張圖紙和文檔中所有被記載的信息全部推定為具有非公知性的商業(yè)秘密，甚至在庭審階段都沒有要求精某公司提供這3萬(wàn)7千多張圖紙和文檔（僅僅只提供了這些圖紙和文檔的“名稱列表”），便直接以錯(cuò)誤的“一對(duì)多”比對(duì)法判定被訴侵權(quán)人未完成舉證責(zé)任。這么做顯然是值得商榷的。

其次，一審判決認(rèn)為，基于相關(guān)證據(jù)可以推定，創(chuàng)某公司應(yīng)當(dāng)知道田某提供的系其以不正當(dāng)手段獲得的精某公司技術(shù)秘密。然而，二審判決則認(rèn)為，根據(jù)在案證據(jù)和已查明的事實(shí)，能夠合理得出如下認(rèn)定結(jié)論：對(duì)田某攜帶從精某公司竊取的相關(guān)機(jī)密資料入職創(chuàng)某公司并利用這些機(jī)密資料為公司提供服務(wù)一事，創(chuàng)某公司顯然明知。創(chuàng)某公司以“田某在刑事偵查程序中供述稱其并未將所竊取的精某公司圖紙和技術(shù)文檔披露給創(chuàng)某公司”為由，否認(rèn)對(duì)田某竊取精某公司涉案技術(shù)秘密一事知情，缺乏說(shuō)服力。相較于一審判決，二審判決的推論有欠妥當(dāng)。

所謂“明知”，即肯定知道、明確知道，故必須以確鑿的直接證據(jù)證明行為人在何時(shí)何地以何種方式獲取了相關(guān)信息。而所謂“應(yīng)知”，即沒有確鑿的直接證據(jù)證明，而只是借助間接證據(jù)并結(jié)合高度蓋然性的證明標(biāo)準(zhǔn)推定行為人很可能獲取了相關(guān)信息。而從“玻璃機(jī)”案兩審法院查明的事實(shí)來(lái)看，并沒有確鑿的直接證據(jù)（都是些間接證據(jù)，如田某從精某公司離職后很快便入職創(chuàng)某公司；田某化名“仝欣”參與創(chuàng)某公司的機(jī)床研發(fā)；經(jīng)田某同意，創(chuàng)某公司申請(qǐng)機(jī)床結(jié)構(gòu)的實(shí)用新型專利）來(lái)證明創(chuàng)某公司明知田某系以竊取方式獲得的技術(shù)秘密。而按照生活常理，公司對(duì)想聘用的員工（特別是研發(fā)人員）通常都會(huì)做盡職調(diào)查，應(yīng)聘人員也不太可能將自己竊取了前東家商業(yè)秘密的事實(shí)告知新聘用公司。不僅如此，田某在刑事偵查階段也如實(shí)供認(rèn)其并沒有把自己竊取的3萬(wàn)多張技術(shù)圖紙?zhí)峁┙o創(chuàng)某公司，而只是自己照著機(jī)械圖紙的內(nèi)容重新繪圖，有些地方為了適合創(chuàng)某公司機(jī)床的要求還做了改動(dòng)，再交給生產(chǎn)部門進(jìn)行生產(chǎn)（這些都記載在二審判決事實(shí)查明部分）。故二審法院認(rèn)定創(chuàng)某公司獲取和使用涉案技術(shù)秘密，其主觀狀態(tài)為“明知”，恐怕難以成立。

最后，2019年版《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第32條第2款明確規(guī)定：“商業(yè)秘密權(quán)利人提供初步證據(jù)合理表明商業(yè)秘密被侵犯，且提供以下證據(jù)之一的，涉嫌侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)證明其不存在侵犯商業(yè)秘密的行為：（一）有證據(jù)表明涉嫌侵權(quán)人有渠道或者機(jī)會(huì)獲取商業(yè)秘密，且其使用的信息與該商業(yè)秘密實(shí)質(zhì)上相同?！睋Q言之，應(yīng)當(dāng)首先由原告提供初步證據(jù)證明被訴侵權(quán)人所使用的技術(shù)信息與自己主張保護(hù)的商業(yè)秘密構(gòu)成“實(shí)質(zhì)上相同”，完成這一舉證責(zé)任后，才會(huì)發(fā)生舉證責(zé)任的移轉(zhuǎn)，即再由被訴侵權(quán)人舉證證明其不存在侵犯商業(yè)秘密的行為。

很顯然，“玻璃機(jī)”案一審判決堅(jiān)持了該法定的舉證責(zé)任分配規(guī)則，即精某公司提供的被控侵權(quán)產(chǎn)品的相關(guān)證據(jù)無(wú)法實(shí)現(xiàn)將被控侵權(quán)產(chǎn)品與秘點(diǎn)2進(jìn)行對(duì)比，故關(guān)于被控侵權(quán)產(chǎn)品與秘點(diǎn)2的同一性的主張證據(jù)不足，而僅支持了創(chuàng)某公司非法獲取并使用了秘點(diǎn)1的技術(shù)方案之事實(shí)主張。而二審判決卻認(rèn)為被竊取的3萬(wàn)多張圖紙和文檔中所記載的整體技術(shù)信息均屬于精某公司的商業(yè)秘密，即便精某公司未向法院提供這3萬(wàn)多張圖紙和文檔的具體內(nèi)容，更沒有舉證證明創(chuàng)某公司所使用的技術(shù)信息與其主張保護(hù)的“整體技術(shù)信息”構(gòu)成實(shí)質(zhì)上相同，也不妨礙舉證責(zé)任“跨越式”移轉(zhuǎn)，即直接由創(chuàng)某公司提供被訴侵權(quán)產(chǎn)品的完整設(shè)計(jì)圖紙，進(jìn)而證明這些產(chǎn)品均是由自己獨(dú)立研發(fā)的，如果該事實(shí)創(chuàng)某公司證明不了，則由其承擔(dān)舉證不能的不利后果，也即反推創(chuàng)某公司不當(dāng)獲取和使用了涉案商業(yè)秘密——這么做顯然不符合法律的明確規(guī)定，背離了立法者的規(guī)范意旨。

三、準(zhǔn)確識(shí)別技術(shù)貢獻(xiàn)率是確定損害賠償額的關(guān)鍵

在計(jì)算侵權(quán)損害賠償額時(shí)，一審法院綜合考慮機(jī)床床身于整個(gè)機(jī)床的價(jià)值占比，創(chuàng)某公司因獲取精某公司技術(shù)秘密而節(jié)省的研發(fā)成本等因素確定涉案技術(shù)秘密對(duì)整個(gè)侵權(quán)產(chǎn)品的利潤(rùn)貢獻(xiàn)度為15%。而二審法院則認(rèn)為，當(dāng)侵權(quán)產(chǎn)品被確定是整體性使用權(quán)利人技術(shù)秘密的產(chǎn)物，且如不使用該技術(shù)秘密便難以在短期內(nèi)生產(chǎn)出相關(guān)侵權(quán)產(chǎn)品，則該技術(shù)秘密對(duì)于侵權(quán)產(chǎn)品價(jià)值的技術(shù)貢獻(xiàn)率可推定為100%。管見認(rèn)為，二審判決這樣的推定有欠妥當(dāng)。

第一，很顯然，“玻璃機(jī)”案二審判決參考了之前最高人民法院推出的指導(dǎo)性案例——“香蘭素”案所確定的100%技術(shù)貢獻(xiàn)率之見解。但是，“香蘭素”案涉及的是制備合成香料的整體工藝流程，覆蓋反應(yīng)、分離、原料循環(huán)利用等多個(gè)環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)前后呼應(yīng)、彼此關(guān)聯(lián)，缺少其中任何一環(huán)，恐怕都無(wú)法解決特定技術(shù)問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品價(jià)值。而“玻璃機(jī)”案涉及的機(jī)床類產(chǎn)品，則是將數(shù)控系統(tǒng)、精密主軸、機(jī)械結(jié)構(gòu)、零部件設(shè)計(jì)等多個(gè)彼此獨(dú)立的技術(shù)模塊加以多樣化組合、任意化拼裝而制造出的集成化設(shè)備，這些技術(shù)模塊之間并不存在像化學(xué)品制備工藝流程那樣環(huán)環(huán)相扣、不可拆分的整體技術(shù)方案，故無(wú)法類推適用“香蘭素”案所確立的裁判規(guī)則。

第二，正如前文所述，“玻璃機(jī)”案一審判決確認(rèn)秘點(diǎn)1和秘點(diǎn)2等兩個(gè)技術(shù)方案具有非公知性，主要是根據(jù)公安機(jī)關(guān)委托的鑒定機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)鑒定意見，并通過(guò)正確適用舉證責(zé)任的分配規(guī)則，最終認(rèn)定創(chuàng)某公司僅使用了其中的秘點(diǎn)1“床身加強(qiáng)筋”技術(shù)方案，所以才有了涉案技術(shù)秘密對(duì)整個(gè)侵權(quán)產(chǎn)品的貢獻(xiàn)度僅為15%的結(jié)論。而二審判決認(rèn)為3萬(wàn)7千多張圖紙和文檔所記載的全部信息均屬于需要保護(hù)的商業(yè)秘密，則完全是基于對(duì)“整體保護(hù)論”的錯(cuò)誤理解，并采用諸多不合理的推導(dǎo)思路所得出的倉(cāng)促結(jié)論?！捌ぶ淮婷珜⒀筛健?，既然對(duì)涉案商業(yè)秘密的范圍界定難謂科學(xué)、正確，其100%技術(shù)貢獻(xiàn)率的推論也便無(wú)法成立。

實(shí)際上，二審判決此處又新增加了一種不合理的推導(dǎo)邏輯，即只要侵權(quán)人難以在短期內(nèi)生產(chǎn)出相關(guān)侵權(quán)產(chǎn)品，便可以得出其使用的技術(shù)秘密對(duì)整個(gè)侵權(quán)產(chǎn)品的利潤(rùn)貢獻(xiàn)率為100%。但試想，如果被侵犯的技術(shù)秘密僅僅只是某個(gè)零部件（如“床身加強(qiáng)筋”）的制造方法，而該零部件制造不出來(lái)，不也是整個(gè)產(chǎn)品無(wú)法在短期內(nèi)生產(chǎn)出來(lái)嗎？那是不是說(shuō)任何零部件對(duì)整個(gè)產(chǎn)品的技術(shù)貢獻(xiàn)率或利潤(rùn)貢獻(xiàn)率都是100%呢？

第三，退一萬(wàn)步講，即便認(rèn)為涉案商業(yè)秘密就是精某公司設(shè)計(jì)和制造多款數(shù)控機(jī)床的海量信息數(shù)據(jù)庫(kù)，且創(chuàng)某公司也正是通過(guò)調(diào)用這些海量信息數(shù)據(jù)庫(kù)才制造出被控侵權(quán)產(chǎn)品，也無(wú)法就此得出其對(duì)產(chǎn)品獲利的貢獻(xiàn)率為100%。因?yàn)榛谏虡I(yè)慣例和生活常識(shí)可知，一個(gè)產(chǎn)品之所以能夠賣出去、能夠有利潤(rùn)，取決于技術(shù)貢獻(xiàn)、品牌溢價(jià)、渠道建設(shè)、勞動(dòng)力成本、定制化能力和公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境等眾多因素，特別是在產(chǎn)品高度異質(zhì)化的數(shù)控機(jī)床領(lǐng)域，并不存在“產(chǎn)品設(shè)計(jì)和制造方案即全部?jī)r(jià)值”這一市場(chǎng)定律。

從舉證責(zé)任分配的角度來(lái)看，商業(yè)秘密司法解釋第24條明確規(guī)定：“權(quán)利人已經(jīng)提供侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益的初步證據(jù)，但與侵犯商業(yè)秘密行為相關(guān)的賬簿、資料由侵權(quán)人掌握的，人民法院可以根據(jù)權(quán)利人的申請(qǐng)，責(zé)令侵權(quán)人提供該賬簿、資料。”恰如研究者所言，技術(shù)貢獻(xiàn)率作為賠償核算的關(guān)鍵要素，權(quán)利人理應(yīng)對(duì)此承擔(dān)初步的舉證或說(shuō)明責(zé)任。若因推定100%貢獻(xiàn)率而豁免權(quán)利人的該項(xiàng)義務(wù)，將舉證責(zé)任過(guò)度轉(zhuǎn)嫁至被控方，會(huì)打破訴訟雙方的舉證平衡，與司法解釋的立法初衷存在偏差。

概言之，之所以應(yīng)當(dāng)以侵權(quán)人所使用的商業(yè)秘密對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)貢獻(xiàn)率來(lái)計(jì)算侵權(quán)獲利，進(jìn)而最終確定損害賠償額，乃至作為懲罰性賠償?shù)挠?jì)算基數(shù)，其法理根源就在于，這是對(duì)民法填平原則的堅(jiān)持和對(duì)因果關(guān)系要件的證成。也即是說(shuō)，應(yīng)當(dāng)以“填平原則”和“是否存在直接因果關(guān)系”來(lái)合理、精準(zhǔn)確定涉案商業(yè)秘密的技術(shù)貢獻(xiàn)率。僅從法條的字面含義也可知，以侵權(quán)獲利（或稱“侵權(quán)違法所得”）作為損害賠償計(jì)算依據(jù)的前提是——必須是“因侵權(quán)”所獲得的收益，即該獲利必須與本案被控實(shí)施的侵權(quán)行為之間具有直接的因果關(guān)系，不能將侵權(quán)人正常、合法的經(jīng)營(yíng)收入或與本案無(wú)關(guān)的其他侵權(quán)行為的獲利統(tǒng)統(tǒng)歸入涉案的侵權(quán)違法所得。

四、不應(yīng)當(dāng)突破和濫用懲罰性賠償制度

“玻璃機(jī)”案一、二審判決均認(rèn)為田某和創(chuàng)某公司的共同侵權(quán)行為滿足主觀惡意和情節(jié)嚴(yán)重要件，故都適用了懲罰性賠償（一審將懲罰性賠償?shù)谋稊?shù)確定為五倍，最終判賠額1千2百多萬(wàn)元；二審則確定為三倍，最終判賠額近3.8億元）。本文認(rèn)為，是否適用懲罰性賠償，仍然需要從事實(shí)、規(guī)范、法理和邏輯等多個(gè)角度進(jìn)行深入思考。

首先，雖然田某和創(chuàng)某公司可能構(gòu)成共同侵權(quán)，但二者無(wú)論是主觀心理狀態(tài)還是所實(shí)施的具體侵權(quán)行為，均存在顯著差異，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行分別認(rèn)定和單獨(dú)評(píng)價(jià)——田某雖然竊取了精某公司的技術(shù)秘密，但卻并未直接將其提供給創(chuàng)某公司，而只是自己照著機(jī)械圖紙的內(nèi)容重新繪圖，有些地方為了適合創(chuàng)某公司機(jī)床的要求還做了改動(dòng)，再交給生產(chǎn)部門進(jìn)行生產(chǎn)（這都記載在二審判決事實(shí)查明部分）；而創(chuàng)某公司雖然間接獲得并使用了相關(guān)技術(shù)秘密，但并未教唆、引誘或幫助田某竊取精某公司的技術(shù)秘密，其只是未盡到合理的注意義務(wù)和必要的審核義務(wù)，所以一審判決僅是基于相關(guān)證據(jù)推定，創(chuàng)某公司“應(yīng)當(dāng)知道”田某提供的系其以不正當(dāng)手段獲得的精某公司技術(shù)秘密。在“干法脫硫”案中，二審法院（同為最高院知識(shí)產(chǎn)權(quán)法庭）明確指出，可根據(jù)侵權(quán)行為的不同，判令主觀惡意明顯、侵權(quán)情節(jié)惡劣、侵權(quán)后果嚴(yán)重的侵權(quán)人承擔(dān)懲罰性賠償，其他共同侵權(quán)人在補(bǔ)償性賠償范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。

其次，退一萬(wàn)步講，即便如二審判決所言，創(chuàng)某公司對(duì)田某攜帶從精某公司竊取的相關(guān)機(jī)密資料入職并利用這些機(jī)密資料為公司提供服務(wù)一事屬于“明知”，但“明知”也不等于其“故意”實(shí)施了侵犯商業(yè)秘密的行為，更不等于適用懲罰性賠償?shù)闹饔^要件——惡意。因?yàn)椤肮室狻敝荒苁且环N比“明知”的可責(zé)性更重的主觀心態(tài)或目的意圖，即故意是指“從無(wú)到有”“積極促成”侵權(quán)結(jié)果的發(fā)生，而“明知”則是指共同侵權(quán)人B（間接獲得并使用他人技術(shù)秘密的公司）雖然知道共同侵權(quán)人A（竊取原單位技術(shù)秘密并跳槽到B公司的員工）利用這些機(jī)密資料為自己提供服務(wù)，但對(duì)于該侵權(quán)行為只是持一種“消極懈怠不作為”的主觀心態(tài)，而不是“從無(wú)到有”“積極促成”侵權(quán)結(jié)果的發(fā)生與擴(kuò)大。

2021年最高人民法院頒布的《關(guān)于審理侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件適用懲罰性賠償?shù)慕忉尅罚ㄒ韵潞?jiǎn)稱“懲罰性賠償司法解釋”）第1條第2款規(guī)定：“本解釋所稱故意，包括商標(biāo)法第63條第1款和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第17條第3款規(guī)定的惡意?！边@里有個(gè)語(yǔ)義解釋問(wèn)題，即是應(yīng)當(dāng)把“故意”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)抬高到“惡意”，還是應(yīng)當(dāng)把“惡意”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)降格為“故意”？答案很明顯——只能是前一種解釋。原因在于：無(wú)論是《商標(biāo)法》還是《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，其相關(guān)條文有的使用“惡意”，有的使用“故意”，說(shuō)明立法者并不認(rèn)為“惡意”等同于“故意”，而是認(rèn)為“惡意”是比“故意”程度更深重、更具可責(zé)性的主觀心理，否則就應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一都使用“故意”。特別值得一提的是，“玻璃機(jī)”案二審判決所言的“明顯故意”也是“故意”，只是比“一般故意”更易被發(fā)現(xiàn)而已，而不是比“一般故意”程度更深重的“惡意”。故此，只能將“懲罰性賠償司法解釋”第一條中的“故意”之認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)抬高到“惡意”程度而不能倒過(guò)來(lái)，因?yàn)樽罡呷嗣穹ㄔ簾o(wú)權(quán)通過(guò)司法解釋來(lái)改變甚至顛覆法律的明確規(guī)定及其背后所體現(xiàn)的立法者態(tài)度。

再次，2019年版《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第17條第3條明確規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者惡意實(shí)施侵犯商業(yè)秘密行為，情節(jié)嚴(yán)重的，可以在按照上述方法確定數(shù)額的一倍以上五倍以下確定賠償數(shù)額?！币簿褪钦f(shuō)，這里的“惡意”僅僅指“實(shí)施侵犯商業(yè)秘密行為”所體現(xiàn)出的惡意，而不包括對(duì)涉嫌侵權(quán)人實(shí)施其他行為主觀狀態(tài)的評(píng)判，甚至也不包括該法修正（2019年4月23日）之前該侵權(quán)人實(shí)施侵犯涉案商業(yè)秘密行為主觀狀態(tài)的評(píng)判——法不溯及既往的應(yīng)然之義。

而在“玻璃機(jī)”案中，二審判決認(rèn)定創(chuàng)某公司滿足適用懲罰性賠償“主觀惡意”要件所采信的證據(jù)及理由，要么不符合客觀事實(shí)（如對(duì)涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品繼續(xù)進(jìn)行展示、宣傳來(lái)自第三方網(wǎng)站而非創(chuàng)某公司的官網(wǎng)；B-550E和B-400E兩款機(jī)床是田某被公安機(jī)關(guān)帶走后創(chuàng)某公司開發(fā)的新產(chǎn)品，沒有任何證據(jù)證明這兩款機(jī)床上有什么結(jié)構(gòu)侵權(quán)；行業(yè)內(nèi)對(duì)高光機(jī)和玻璃機(jī)的區(qū)分本來(lái)就沒有那么清楚，合適主軸轉(zhuǎn)速的高光機(jī)可以直接用于玻璃加工，而非創(chuàng)某公司刻意混淆視聽、暗度陳倉(cāng)；以模組方式將零部件銷售給鴻某公司，是為了滿足其定制化需求，而不是為了“化整為零”規(guī)避侵權(quán)；而一些送貨單上有手寫型號(hào)編碼，也是工廠內(nèi)部的常見現(xiàn)象，因?yàn)樗拓泦斡袝r(shí)采用空白模板，有時(shí)是因?yàn)楦蜓a(bǔ)充，而非故意篡改證據(jù)）；要么頂多是干擾法院查明相關(guān)事實(shí)的不誠(chéng)信訴訟行為（如創(chuàng)某公司將可用于證明獨(dú)立研發(fā)和作侵權(quán)比對(duì)的涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)圖紙全部銷毀），可采用其他手段加以懲戒和規(guī)制，而非法律明文規(guī)定的“實(shí)施侵犯商業(yè)秘密行為”所體現(xiàn)出的“惡意”；要么只能算作在2019年修正《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》增加懲罰性賠償制度之前，因?qū)嵤┣址干虡I(yè)秘密行為所體現(xiàn)出的主觀過(guò)錯(cuò)——“應(yīng)當(dāng)知道”或“明知”田某向自己提供的設(shè)計(jì)圖紙可能涉嫌侵犯前東家商業(yè)秘密而仍然將其用于新產(chǎn)品研發(fā)和制造。

最后，關(guān)于適用懲罰性賠償?shù)牧硪粋€(gè)要件——情節(jié)嚴(yán)重，由于“玻璃機(jī)”案二審判決幾乎是基于上述認(rèn)定是否存在“主觀惡意”的同一套證據(jù)及理由，故此處不再重復(fù)評(píng)價(jià)。另外值得探究的兩點(diǎn)是：

第一，二審判決所認(rèn)定的本案侵權(quán)情節(jié)嚴(yán)重情形，恐怕都不屬于“懲罰性賠償司法解釋”第4條所列舉的“重復(fù)侵權(quán)”“以侵權(quán)為業(yè)”等法定情形。即便是創(chuàng)某公司拿著涉嫌侵犯精某公司商業(yè)秘密的技術(shù)方案去申請(qǐng)專利，恐怕也不構(gòu)成“情節(jié)嚴(yán)重”，因?yàn)楸娝苤?，申?qǐng)專利雖然可能使技術(shù)方案被社會(huì)公眾所知悉，但仍然可以因通過(guò)實(shí)質(zhì)性審查而獲得獨(dú)占性保護(hù)，這個(gè)時(shí)候商業(yè)秘密權(quán)利人完全可以主張專利權(quán)屬（事實(shí)上精某公司已經(jīng)發(fā)起了這類訴訟），故并不屬于損失難以挽回的嚴(yán)重情形（如將技術(shù)秘密徹底、無(wú)償向社會(huì)公開）。

第二，二審判決認(rèn)為，“自2006年8月7日至2021年12月31日，精某公司僅在‘玻璃磨削機(jī)床’一個(gè)項(xiàng)目上投入的研發(fā)成本即高達(dá)362851700元。田某、創(chuàng)某公司相當(dāng)于近乎‘零成本’的代價(jià)，攫取了精某公司歷時(shí)15年、投入數(shù)億元研發(fā)成本形成、包含大量技術(shù)秘密且事關(guān)精某公司核心競(jìng)爭(zhēng)力之‘玻璃磨削機(jī)床技術(shù)’這一重要無(wú)形資產(chǎn)，進(jìn)一步凸顯田某、創(chuàng)某公司侵權(quán)情節(jié)之重、主觀過(guò)錯(cuò)之深?！痹撘娊庵档蒙倘?，因?yàn)椋?/p>

（1）正如前文所指出的，并不存在一個(gè)所謂“玻璃磨削機(jī)床技術(shù)”這樣一種概括性的、整體性的技術(shù)，二審判決是基于諸多不合理的推導(dǎo)邏輯，而不是基于事實(shí)查明和專業(yè)鑒定，人為建構(gòu)了一個(gè)“整體技術(shù)信息”概念，故不能說(shuō)創(chuàng)某公司攫取了精某公司十多年積累的所有智力成果。

（2）研發(fā)成本不能等同于侵權(quán)損失。侵權(quán)損失看的是因侵權(quán)行為的存在而導(dǎo)致權(quán)利人載有涉案技術(shù)秘密的產(chǎn)品的市場(chǎng)銷量的下降。而眾所周知，產(chǎn)品市場(chǎng)營(yíng)收并不必然高于其研發(fā)成本，很多產(chǎn)品的銷售獲利都填補(bǔ)不了當(dāng)初的研發(fā)成本，更何況本案所提及的產(chǎn)品研發(fā)成本只是精某公司單方的證詞，并沒有經(jīng)過(guò)質(zhì)證和事實(shí)查明。退一步講，既然本案精某公司主張其產(chǎn)品獲利超出研發(fā)成本，而創(chuàng)某公司涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品的銷售又直接導(dǎo)致“正品”的營(yíng)收減損，那為什么審理法院不直接以該研發(fā)成本來(lái)計(jì)算權(quán)利人的損失呢？

（3）最后也是最關(guān)鍵的，是否選擇通過(guò)商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)其智力成果，企業(yè)要權(quán)衡利弊、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。如果僅在一個(gè)侵權(quán)案件中權(quán)利人就可以彌補(bǔ)其商業(yè)秘密被泄露所帶來(lái)的所有難以挽回的損失，甚至還能獲得高出全部損失好幾倍的懲罰性賠償金，這必然會(huì)誘導(dǎo)所有企業(yè)和個(gè)人都不會(huì)把自己的發(fā)明創(chuàng)造通過(guò)申請(qǐng)專利的方式來(lái)獲得均衡保護(hù)，而無(wú)人申請(qǐng)專利的嚴(yán)重后果便是社會(huì)公眾難以獲悉前沿科技信息，進(jìn)而導(dǎo)致海量的重復(fù)研發(fā)成本和一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新速度、創(chuàng)新能力的大幅下降。

正如研究者所言，懲罰性賠償?shù)恼?dāng)性在于降低交易成本，將侵權(quán)人重新拉回到許可使用的談判桌前，而非罰得侵權(quán)人傾家蕩產(chǎn)。任何制度都有成本，過(guò)松的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和過(guò)高的賠償金額，都會(huì)抬高懲罰性賠償制度的成本，造成誘導(dǎo)權(quán)利人濫用訴權(quán)、抑制邊際合法行為（即累積式創(chuàng)新）、降低待決案件的資源配置效率等諸多惡果，從而抵銷遏制侵權(quán)行為所帶來(lái)的收益，理應(yīng)高度警惕和審慎適用。

結(jié) 語(yǔ)

司法機(jī)關(guān)試圖借助個(gè)案來(lái)展示一些創(chuàng)新性裁判見解，本無(wú)可厚非，但種種跡象表明，至少“玻璃機(jī)”案不是一個(gè)好的選擇，它恐怕不僅不能為今后類案審判樹立典范和權(quán)威，反而可能向社會(huì)和產(chǎn)業(yè)傳遞錯(cuò)誤且危險(xiǎn)的信號(hào)——可以不經(jīng)事實(shí)查明、專業(yè)鑒定和交叉質(zhì)證，而直接通過(guò)一些不合理的方法推導(dǎo)出涉案商業(yè)秘密的保護(hù)范圍；《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》新規(guī)直接免除了商業(yè)秘密權(quán)利人的舉證責(zé)任，而非只是緩解了權(quán)利人的舉證負(fù)擔(dān)或相應(yīng)降低了證明標(biāo)準(zhǔn)；可以不考慮行業(yè)特點(diǎn)、商業(yè)慣例和案件事實(shí)，而直接推斷涉案商業(yè)秘密對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品獲利的技術(shù)貢獻(xiàn)率為100%；對(duì)懲罰性賠償適用要件的考量，可以訴諸一種過(guò)于寬松和模糊的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)乃至情緒化的解讀，而非理性的判斷和辯證的分析。

任何法律制度都是協(xié)調(diào)各種權(quán)利或利益的平衡機(jī)制，商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)則同樣如此。正如最高人民法院副院長(zhǎng)陶凱元大法官所指出的：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的核心是處理好創(chuàng)新者與模仿者的關(guān)系、私權(quán)保護(hù)與公共利益的關(guān)系、國(guó)內(nèi)保護(hù)與國(guó)際協(xié)調(diào)的關(guān)系。處理這三對(duì)關(guān)系的基本原則，是在激勵(lì)創(chuàng)新與促進(jìn)知識(shí)傳播之間尋求動(dòng)態(tài)平衡。這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的‘道’，無(wú)論技術(shù)如何變革、形勢(shì)如何變化，這個(gè)‘道’不會(huì)改變。要深入研究這一規(guī)律，準(zhǔn)確把握保護(hù)的邊界和限度，既要防止保護(hù)不足，也要警惕保護(hù)過(guò)度?！?/p>

換句話說(shuō)，依法保護(hù)、嚴(yán)格保護(hù)，不等于一味保護(hù)、過(guò)度保護(hù)，判賠數(shù)額與保護(hù)強(qiáng)度不能是簡(jiǎn)單的正比例關(guān)系，即判賠額越高不等于保護(hù)水平就越高。因?yàn)槌胶侠硐薅鹊谋Ｗo(hù)，不僅會(huì)誘導(dǎo)權(quán)利人通過(guò)濫訴來(lái)獲取遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出商業(yè)秘密真實(shí)價(jià)值的高昂判賠和不當(dāng)?shù)美?，還會(huì)沉痛打擊專業(yè)人才的自由流動(dòng)和后續(xù)研發(fā)的創(chuàng)新動(dòng)力，甚至助長(zhǎng)掌握智力成果的企業(yè)和個(gè)人不愿意通過(guò)申請(qǐng)專利來(lái)?yè)Q取均衡保護(hù)，進(jìn)而架空專利制度、嚴(yán)重阻礙技術(shù)信息的及時(shí)公開和交流利用，于公于私都是極為不可取的。

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責(zé)任編輯 | 王睿

審核人員 | 張文碩

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