跌至37%：美國(guó)專利無(wú)效（IPR）立案率跌至冰點(diǎn)

美國(guó)專利商標(biāo)局近日發(fā)布了專利審判與上訴委員會(huì)（PTAB）2026財(cái)年前五個(gè)月的審判統(tǒng)計(jì)報(bào)告。在長(zhǎng)達(dá)四年維持在66%-68%高位的立案率，于FY25開(kāi)始松動(dòng)并在FY26驟降至37%。這不是一個(gè)孤立的數(shù)字波動(dòng)，而是一個(gè)需要被嚴(yán)肅對(duì)待的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變。

FY26前五個(gè)月，PTAB共受理274件無(wú)效宣告請(qǐng)求，其中IPR（多方復(fù)審） 254件、PGR（授權(quán)后復(fù)審）20件。IPR以93%的占比繼續(xù)主導(dǎo)PTAB的工作量，這一結(jié)構(gòu)近年來(lái)幾乎沒(méi)有變化。

技術(shù)領(lǐng)域的分布同樣穩(wěn)定：電子/計(jì)算機(jī)類177件（65%），機(jī)械/商業(yè)方法類71件（26%），兩者合計(jì)占九成以上。生物/制藥僅14件，化學(xué)12件，設(shè)計(jì)類為零。對(duì)于長(zhǎng)期跟蹤PTAB數(shù)據(jù)的從業(yè)者來(lái)說(shuō)，這些比例并不意外。

真正值得關(guān)注的是絕對(duì)量的變化。從月度數(shù)據(jù)來(lái)看，IPR請(qǐng)求量從2025年上半年月均110件以上的水平，自當(dāng)年下半年起急劇萎縮。進(jìn)入FY26后，12月僅30件，2月更降至27件，不及半年前的四分之一。PGR請(qǐng)求量本就稀少，波動(dòng)更小，但整體趨勢(shì)同向。

IPR與PGR月度請(qǐng)求量

數(shù)據(jù)涵蓋FY25全年及FY26前五個(gè)月。IPR峰值出現(xiàn)在2025年4月（135件）FY22至FY24期間，PTAB按請(qǐng)求件數(shù)統(tǒng)計(jì)的立案率穩(wěn)定在66%-68%區(qū)間，意味著約三分之二的請(qǐng)求能夠進(jìn)入實(shí)質(zhì)審理。FY25出現(xiàn)了第一次顯著下滑，降至50%。而FY26至今的數(shù)據(jù)進(jìn)一步惡化至37%，236件被準(zhǔn)予立案，404件被駁回。

按專利件數(shù)統(tǒng)計(jì)的立案率下降更為陡峭：從FY24的74%降至FY26的44%。造成立案率下降的直接原因，從數(shù)據(jù)中可以清楚地看到：裁量權(quán)駁回的大幅上升。在基于案件實(shí)體理由作出的302件決定中，準(zhǔn)予率仍高達(dá)78%，換言之，如果一件請(qǐng)求進(jìn)入了實(shí)質(zhì)審查環(huán)節(jié)，它被準(zhǔn)予的概率其實(shí)并未大幅降低。但在基于局長(zhǎng)裁量權(quán)考量的532件決定中，64%被駁回、僅36%被轉(zhuǎn)入審查。大量請(qǐng)求在到達(dá)實(shí)體審查之前，就已經(jīng)因?yàn)槠叫性V訟、重復(fù)請(qǐng)求、Fintiv因素等裁量權(quán)理由被攔截。

這揭示了一個(gè)重要的結(jié)構(gòu)性現(xiàn)象：立案門檻的收緊主要不是發(fā)生在技術(shù)層面，而是發(fā)生在程序?qū)用妗?/strong>即使請(qǐng)求在實(shí)體上站得住腳，裁量權(quán)層面的障礙也可能使其無(wú)法進(jìn)入審理。

不同技術(shù)領(lǐng)域的立案率差異顯著。電子/計(jì)算機(jī)類作為請(qǐng)求量最大的領(lǐng)域，立案率也最低——僅32%（407件決定中130件立案）。這意味著在該領(lǐng)域提出的無(wú)效請(qǐng)求中，近七成被駁回。機(jī)械/商業(yè)方法類稍高，為41%。

相比之下，化學(xué)類的立案率為55%（47件中26件），生物/制藥類為50%（42件中21件），均明顯高于整體水平。造成這種分化的原因可能是多方面的：電子/計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的請(qǐng)求量大，裁量權(quán)駁回的比例可能更高；同時(shí)，該領(lǐng)域?qū)＠麢?quán)人對(duì)PTAB程序的應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)也更為豐富。

和解數(shù)據(jù)從側(cè)面印證了上述趨勢(shì)。FY26至今的和解率僅為11%，而FY22至FY25期間這一數(shù)字穩(wěn)定在26%-32%之間。84件和解中，立案前51件、立案后33件。和解率的驟降很大程度上是立案率下降的連鎖反應(yīng)——如果請(qǐng)求在立案階段就被駁回，雙方自然缺乏談判和解的基礎(chǔ)和動(dòng)力。

綜合來(lái)看，F(xiàn)Y26至今的PTAB數(shù)據(jù)呈現(xiàn)出一幅清晰的畫面：請(qǐng)求量收縮、立案率走低、裁量權(quán)駁回主導(dǎo)、和解減少。這些指標(biāo)指向同一個(gè)方向。

37%的立案率意味著大多數(shù)無(wú)效挑戰(zhàn)在進(jìn)入實(shí)質(zhì)審理之前就會(huì)被駁回。對(duì)于依賴專利組合進(jìn)行防御的企業(yè)而言，專利的威懾價(jià)值正在回升。當(dāng)立案率從68%降至37%時(shí)，PTAB無(wú)效挑戰(zhàn)的性價(jià)比已經(jīng)發(fā)生了根本變化。單純依賴PTAB程序作為專利防御策略的做法需要被重新審視。請(qǐng)求書的質(zhì)量門檻在提高，裁量權(quán)因素的前置評(píng)估變得不可或缺。對(duì)于涉及平行訴訟的案件，F(xiàn)intiv分析應(yīng)當(dāng)成為立案前評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)步驟。

PTAB立案門檻的提高，客觀上會(huì)將一部分原本通過(guò)行政程序解決的專利糾紛推回聯(lián)邦法院系統(tǒng)。這對(duì)訴訟策略的設(shè)計(jì)、成本的預(yù)算以及時(shí)間線的規(guī)劃都會(huì)產(chǎn)生影響。從更大的視角看，這也是USPTO在行政無(wú)效與司法無(wú)效之間尋求再平衡的過(guò)程。