開(kāi)年嚴(yán)監(jiān)管！70張金融大罰單密集落地，百萬(wàn)級(jí)千萬(wàn)級(jí)重罰頻現(xiàn)

1.2月25日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局吉安監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，江西安福農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因違規(guī)發(fā)放個(gè)人貸款、違規(guī)發(fā)放貸款延緩風(fēng)險(xiǎn)暴露、貸款沖時(shí)點(diǎn)、呆賬核銷責(zé)任認(rèn)定和追究不到位被罰款180萬(wàn)元；責(zé)任人姚某梅、周某陽(yáng)、周某橋、周某分別被給予警告并罰款共計(jì)32萬(wàn)元。

2.2月14日，泉州金融監(jiān)管分局行政處罰信息公示表顯示，泉州銀行股份有限公司因小微企業(yè)和涉農(nóng)貸款數(shù)據(jù)不真實(shí)；信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類管理不到位；個(gè)人貸款業(yè)務(wù)管理不到位；不當(dāng)吸收存款；EAST數(shù)據(jù)報(bào)送不準(zhǔn)確；貸款“三查”不到位；辦理銀行承兌匯票業(yè)務(wù)不盡職；第三方合作數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)管控不到位被合計(jì)處以625萬(wàn)元罰款。責(zé)任人林堃銘被緊張從事銀行業(yè)工作終身；楊某被給予警告并處以5萬(wàn)元罰款；駱某如被給予警告并處以5萬(wàn)元罰款；陳某春被給予警告并處以5萬(wàn)元罰款。

3.2月14日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局孝感監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，湖北孝感農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因重大關(guān)聯(lián)交易審批程序不合規(guī)、通過(guò)發(fā)放借新還舊貸款等重組方式掩蓋不良、個(gè)人貸款資金被挪用、存貸款沖時(shí)點(diǎn)被罰款120萬(wàn)元。責(zé)任人劉某平、王某慶、肖某喜被警告。

4.2月14日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司湖北省分公司因編制虛假資料、利用開(kāi)展保險(xiǎn)業(yè)務(wù)為其他個(gè)人牟取不正當(dāng)利益、給予投保人保險(xiǎn)合同約定以外的利益、欺騙投保人被罰款117萬(wàn)元。責(zé)任人張某、張某、黃某、何某、胡某、齊某、秦某、周某、尹某、劉某、馮某被警告并罰款共計(jì)39萬(wàn)元。

5.2月14日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局廈門監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，廈門農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因相關(guān)公司治理、信貸、信用卡、理財(cái)、同業(yè)等業(yè)務(wù)管理不審慎、不到位被罰款605萬(wàn)元。責(zé)任人馬某東、謝某僑、盧某燕分別被罰款5萬(wàn)元，陳某勛、柯某海被警告并分別罰款20萬(wàn)元，黃某毅被警告并罰款10萬(wàn)元，楊某宇、李某返被警告。

6.2月14日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司上海市分公司因借收購(gòu)不良資產(chǎn)名義為企業(yè)提供融資、抵押物管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、投后管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則被罰款150萬(wàn)元。責(zé)任人劉某、孫某分別被警告并罰款5萬(wàn)元。

7.2月14日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海市分行因互聯(lián)網(wǎng)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、流動(dòng)資金貸款管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、福費(fèi)廷業(yè)務(wù)管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、貸款五級(jí)分類不準(zhǔn)確、經(jīng)營(yíng)性物業(yè)貸款管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則被罰款420萬(wàn)元。責(zé)任人朱某鋒被警告并罰款5萬(wàn)元。

8.2月13日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管局行政處罰信息公示列表顯示，中國(guó)進(jìn)出口銀行廣東省分行因?qū)⒆誀I(yíng)性業(yè)務(wù)劃分為政策性業(yè)務(wù)、流動(dòng)資金貸款貸后管理不盡職被罰款110萬(wàn)元。責(zé)任人陶某科被給予警告并處罰款5萬(wàn)元。

9.2月13日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局舟山監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司舟山分行因信貸管理不審慎被罰款385萬(wàn)元；責(zé)任人王某、汪某偉、褚某旗被終身禁止從事銀行業(yè)工作。

10.2月13日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局廣西監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，廣西上林農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因貸款五級(jí)分類不準(zhǔn)確；貸款“三查”不盡職；違規(guī)辦理貸款；虛增存貸款被罰款130萬(wàn)元。責(zé)任人黃某元被警告。

11.2月13日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局廣西監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，中信銀行股份有限公司南寧分行因貸款調(diào)查不盡職；貸后管理不盡職；未對(duì)集團(tuán)客戶統(tǒng)一授信；違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù)被罰款110萬(wàn)元。責(zé)任人鐘某峰被警告。

12.2月12日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局重慶監(jiān)管局行政處罰信息公示列表顯示，交通銀行股份有限公司重慶市分行因相關(guān)貸款業(yè)務(wù)管理不審慎，相關(guān)票據(jù)業(yè)務(wù)、信用證業(yè)務(wù)審查不審慎被罰款190萬(wàn)元。責(zé)任人江某一、牟某鋼被警告。

13.2月12日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局重慶監(jiān)管局行政處罰信息公示列表顯示，富滇銀行股份有限公司重慶分行因相關(guān)貸款業(yè)務(wù)管理不審慎，相關(guān)票據(jù)業(yè)務(wù)、信用證業(yè)務(wù)審查不審慎被罰款180萬(wàn)元。責(zé)任人湯某翔被警告。

14.2月12日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，中國(guó)東方資產(chǎn)管理股份有限公司湖北省分公司因收購(gòu)不真實(shí)非金債權(quán)為企業(yè)提供融資、開(kāi)展銀行不良債權(quán)收購(gòu)業(yè)務(wù)不審慎被罰款100萬(wàn)元。責(zé)任人張某、計(jì)某歡被警告并罰款共計(jì)10萬(wàn)元，嚴(yán)某、黃某、董某被警告。

15.2月11日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局湖州監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，浙江南潯農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因個(gè)人經(jīng)營(yíng)性貸款準(zhǔn)入不審慎等被罰款160萬(wàn)元。責(zé)任人方某被警告。

16.2月11日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局臺(tái)州監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，浙江黃巖農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因違規(guī)向客戶轉(zhuǎn)嫁抵押物評(píng)估費(fèi)；通過(guò)不正當(dāng)方式吸收存款等被罰款170萬(wàn)元。責(zé)任人池某、顧某良、辛某貞、梁某輝被警告。

17.2月9日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局金華監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，金華銀行股份有限公司因員工行為管理不到位；貸款“三查”不到位，貸款資金未按約定用途使用等被罰款370萬(wàn)元。責(zé)任人徐某勤、傅某、吳某、孟某谷被警告；程某偉、季某松、陸某被禁止從事銀行業(yè)工作5年，高某、陳某被禁止從事銀行業(yè)工作1年。

18.2月9日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局金華監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，溫州銀行股份有限公司金華分行因員工行為管理不到位；貸款“三查”不到位，貸款資金未按約定用途使用等被罰款130萬(wàn)元。責(zé)任人夏某致、周某仁被警告。

19.2月6日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，渤海銀行股份有限公司武漢分行因流動(dòng)資金貸款貸前調(diào)查和貸后管理不盡職、融資租賃保理業(yè)務(wù)不審慎被罰款175萬(wàn)元。責(zé)任人劉某倫被警告并罰款10萬(wàn)元，劉某瑤、張某、張某濤被警告。

20.2月6日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局浙江監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，中信銀行股份有限公司杭州分行因貸款管理不審慎；票據(jù)業(yè)務(wù)管理不到位等被罰款625萬(wàn)元。責(zé)任人邵某斌、袁某、翁某強(qiáng)、戰(zhàn)某植、徐某、盛某海、沈某、楊某、徐某冰、朱某敏、葛某、張某卿、章某妍、李某被警告。

21.2月6日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局浙江監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，杭州聯(lián)合農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因貸款管理不到位；數(shù)據(jù)報(bào)送不準(zhǔn)確等被罰款1110萬(wàn)元。責(zé)任人朱某、李某、周某被警告并各罰款10萬(wàn)元，任某菲、李某、郭某龍、國(guó)某、霍某、徐某平、曹某、洪某、鄭某、蔡某杰、王某聯(lián)、蔡某、徐某祥被警告。

22.2月5日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局涼山監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，涼山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因重大關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定審批，績(jī)效考評(píng)指標(biāo)和機(jī)制不合規(guī)，導(dǎo)致存貸款虛增，個(gè)人貸款貸后管理不到位，部分貸款資金被挪用被罰款人民幣120萬(wàn)元。責(zé)任人賀某斌、方某分別被警告并罰款人民幣6萬(wàn)元。

23.2月4日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局臺(tái)州監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，浙江三門農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因未合理分擔(dān)企業(yè)抵押物財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)保費(fèi)；貸款管理不審慎等被罰款190萬(wàn)元。責(zé)任人俞某鋒、陳某云被警告。

24.2月3日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局德陽(yáng)監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，德陽(yáng)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司羅江支行因違規(guī)發(fā)放貸款形成信用風(fēng)險(xiǎn)被罰款人民幣100萬(wàn)元。責(zé)任人蔣某勇被禁止從事銀行業(yè)工作6年。

25.2月2日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局甘肅監(jiān)管局行政處罰信息公示表顯示，興業(yè)銀行股份有限公司蘭州分行因存在員工行為管理不到位等違法行為被處以罰款人民幣140萬(wàn)元。責(zé)任人金某被給予警告并處罰款10萬(wàn)元、李某被給予警告并處罰款5萬(wàn)元、高某彬被給予警告并處罰款5萬(wàn)元、丁某被給予警告并處罰款5萬(wàn)元。祖某偉被禁止從事銀行業(yè)工作10年、王某月、李某被禁止終身從事銀行業(yè)工作。

26.1月30日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局吉安監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，江西遂川農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因股權(quán)管理不到位、貸款資金被挪用、員工行為管理不到位、通過(guò)借新還舊掩蓋貸款風(fēng)險(xiǎn)、虛增存貸款被罰款140萬(wàn)元。責(zé)任人彭某、肖某根、羅某生、李某康、裴某被給予警告并罰款共計(jì)41萬(wàn)。

27.1月30日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局寧波監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，溫州銀行股份有限公司寧波分行因授信業(yè)務(wù)管理不到位、員工行為管理不到位、監(jiān)管統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、貸款風(fēng)險(xiǎn)分類不審慎被罰款135萬(wàn)元。責(zé)任人鄭某被給予警告。

28.1月30日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司北京市分公司因業(yè)務(wù)盡職調(diào)查不到位，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不到位、審批不審慎，風(fēng)險(xiǎn)加權(quán)資產(chǎn)計(jì)提有誤被罰款110萬(wàn)元，責(zé)任人周某被給予警告并處罰款5萬(wàn)元。

29.1月30日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局佛山監(jiān)管分局行政處罰信息公示列表顯示，廣東南海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因銀承保證金來(lái)源審核不嚴(yán)、貸后管理不到位、供應(yīng)鏈貸款業(yè)務(wù)管理不到位等被罰款380萬(wàn)元，沒(méi)收違法所得3303.91元。責(zé)任人胡某坤被給予警告，并處以罰款10萬(wàn)元；蕭某被給予警告，并處以罰款5萬(wàn)元；葉某斌被給予警告，并處以罰款5萬(wàn)元；李某嘉、程某鈞被給予警告。

30.1月30日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局廣西監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，廣西北部灣銀行股份有限公司因貸款資金支付管理不盡職；系統(tǒng)安全管控不盡職；以貸轉(zhuǎn)存；票據(jù)保證金審查不盡職；虛增存貸款；存款考核指標(biāo)設(shè)立違反監(jiān)管規(guī)定被罰款合計(jì)205萬(wàn)元。責(zé)任人吳某漢、韋某被警告。

31.1月28日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局江蘇監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，江蘇金融租賃股份有限公司因售后回租業(yè)務(wù)租前調(diào)查不盡職、租后管理不到位、租賃物價(jià)值評(píng)估不審慎、資產(chǎn)分類不審慎被罰款165萬(wàn)元。責(zé)任人朱某被警告并罰款10萬(wàn)元，黃某被警告并罰款6萬(wàn)元，王某惠被警告并罰款8萬(wàn)元。

32.1月28日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局河南監(jiān)管局行政處罰信息公示表顯示，恒豐銀行股份有限公司鄭州分行因虛增存貸款規(guī)模；貸后管理不到位，貸款資金被挪用；個(gè)人貸款貸前對(duì)資料審核不嚴(yán)；個(gè)人貸款貸后管理不到位，貸款資金被挪用被罰款210萬(wàn)元。責(zé)任人劉某、楊某、郭某被警告并處罰款5萬(wàn)元；喬某被警告。

33.1月28日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，上海銀行股份有限公司因以貸收費(fèi)；隱匿不良貸款；提供虛假的文件資料；代銷業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；流動(dòng)資金貸款違規(guī)被挪用；存在未按要求開(kāi)放系統(tǒng)權(quán)限等情況，阻礙現(xiàn)場(chǎng)檢查；流動(dòng)資金貸款管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；同業(yè)投資業(yè)務(wù)未將最終債務(wù)人納入授信；同業(yè)客戶未納入集團(tuán)統(tǒng)一授信被罰款450萬(wàn)元。責(zé)任人王某被給予警告并罰款8萬(wàn)元；李某庭、魏某、張某瀾、黃某偉分別被給予警告并罰款5萬(wàn)元。

34.1月23日，福建金融監(jiān)管局行政處罰信息公示表顯示，恒豐銀行股份有限公司福州分行因違規(guī)辦理授信業(yè)務(wù)被合計(jì)處以100萬(wàn)元罰款，王某被終身禁止從事銀行業(yè)工作。

35.1月23日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局溫州監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，中國(guó)工商銀行股份有限公司溫州分行因貸款統(tǒng)計(jì)分類不準(zhǔn)確；浮利分費(fèi)等被罰款185萬(wàn)元。蔡某謙、鄭某博被警告。

36.1月21日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局浙江監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司浙江省分行因個(gè)人貸款管理不審慎；對(duì)公貸款管理不審慎等被罰款880萬(wàn)元。責(zé)任人徐某、錢某昂、沈某威、鄭某兵、鮑某、林某、吳某、高某、許某、童某寧、曹某洪、章某、王某慧、徐某焱、吳某生、鄭某凱、朱某、陳某明被警告。

37.1月21日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局浙江監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司杭州分行因流動(dòng)資金貸款“三查”不到位；個(gè)人經(jīng)營(yíng)性貸款管理不到位等被罰款475萬(wàn)元。責(zé)任人馮某艷、張某霞、趙某波、鄭某、夏某被警告。

38.1月20日，泉州金融監(jiān)管分局行政處罰信息公示表顯示，泉州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因信貸業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不到位；授信管理不到位；員工行為管理不到位；個(gè)人貸款“三查”不到位；流動(dòng)資金貸款貸前調(diào)查不盡職、貸后檢查不到位被合計(jì)處以270萬(wàn)元罰款。責(zé)任人劉某斌、倪某麟、郭某戶、陳某梅、蔡某榮被給予警告，劉某英、彭某昌分別被給予警告并處以5萬(wàn)元罰款。

39.1月20日，泉州金融監(jiān)管分局行政處罰信息公示表顯示，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司泉州市分行因信貸業(yè)務(wù)內(nèi)控管理不到位；個(gè)人貸款貸前調(diào)查不盡職，貸后管理不到位被合計(jì)處以280萬(wàn)元罰款。責(zé)任人蔡某花、蘇某聲、李某、吳某、郭某源、莊某權(quán)、王某平、傅某龍、蘇某民被給予警告，王某剛、吳某躍分別被給予警告并處以5萬(wàn)元罰款。

40.1月16日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局衡水監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，河北冀州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因貸款管理不合規(guī)、會(huì)計(jì)科目使用不當(dāng)、利潤(rùn)分配不審慎被罰款140萬(wàn)元。責(zé)任人王某勇被警告，張某華被警告并罰款5萬(wàn)元。

41.1月15日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局海南監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司海南省分行及相關(guān)分支機(jī)構(gòu)因貸款相關(guān)業(yè)務(wù)不盡職、保理業(yè)務(wù)不審慎、員工行為管理不到位對(duì)農(nóng)行海南省分行罰款100萬(wàn)元、對(duì)農(nóng)行三亞分行罰款35萬(wàn)元、對(duì)農(nóng)行東方支行罰款30萬(wàn)元、對(duì)農(nóng)行儋州分行罰款25萬(wàn)元、對(duì)農(nóng)行定安支行罰款20萬(wàn)元、對(duì)農(nóng)行海秀支行罰款25萬(wàn)元，責(zé)任人廖某印、蔡某道、許某雯被警告。

42.1月12日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，浙江民泰商業(yè)銀行股份有限公司上海分行因未按規(guī)定報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料、未按規(guī)定合理承擔(dān)保險(xiǎn)費(fèi)用、流動(dòng)資金貸款貸后管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、個(gè)人貸款貸后管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、流動(dòng)資金貸款支付管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、貼現(xiàn)資金使用管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、貸款五級(jí)分類不準(zhǔn)確、銀行承兌匯票保證金來(lái)源審核嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、違規(guī)通過(guò)第三方吸收存款被罰款715萬(wàn)元。

43.1月12日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局泰州監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，光大銀行股份有限公司泰州分行因項(xiàng)目貸款“三查”不到位；流動(dòng)資金貸款貸前調(diào)查不到位、貸后管理不到位；并購(gòu)貸款貸前調(diào)查不到位、貸后管理不到位被罰款115萬(wàn)元。責(zé)任人張某被警告并罰款7萬(wàn)元；吳某陵陽(yáng)被警告并罰款6萬(wàn)元；王某、李某被警告并罰款5萬(wàn)元。

44.1月9日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局鷹潭監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，鷹潭農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因關(guān)聯(lián)交易管理不到位等被罰款100萬(wàn)元。責(zé)任人李某剛被給予警告并罰款6萬(wàn)元；許某新被給予警告。

45.1月9日，漳州金融監(jiān)管分局行政處罰信息公示表顯示，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司漳州市分行因個(gè)人經(jīng)營(yíng)性貸款、個(gè)人消費(fèi)性貸款、流動(dòng)資金貸款貸前調(diào)查不盡職、貸后管理不到位；給予投保人保險(xiǎn)業(yè)務(wù)合同以外利益；未按規(guī)定進(jìn)行從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記和管理被給予警告并合計(jì)處以191.5萬(wàn)元罰款。責(zé)任人陳某捷被給予警告，涂某榕被給予警告，林某娟被給予警告并處以0.6萬(wàn)元罰款。

46.1月9日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局連云港監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，江蘇東海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因個(gè)人貸款管理不審慎、貸款審查不盡職、流動(dòng)資金貸款管理不審慎、資產(chǎn)分類不審慎被罰款120萬(wàn)元。責(zé)任人蔡某軍被警告并罰款10萬(wàn)元。

47.1月9日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局大連監(jiān)管局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，興業(yè)銀行股份有限公司大連分行及其分支機(jī)構(gòu)因普惠型小微企業(yè)貸款管理不到位、流動(dòng)資金貸款貸后管理不到位、支付管理不審慎、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)貸款管理不到位、項(xiàng)目貸款管理未盡職、并購(gòu)貸款發(fā)放和管理不審慎、低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)授信管理不到位、個(gè)人經(jīng)營(yíng)性及個(gè)人按揭貸款管理不到位被罰款二百六十萬(wàn)元；對(duì)大連星海支行罰款五十萬(wàn)元；對(duì)大連西安路支行罰款八十萬(wàn)元。

48.1月9日，肇慶金融監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，廣州銀行股份有限公司肇慶分行因貸款管理不到位被罰款135萬(wàn)元。

49.1月9日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局河南監(jiān)管局行政處罰信息公示表顯示，中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行河南省分行因部分貸款用途偏離職能定位；資本金審查未盡職被罰款100萬(wàn)元。責(zé)任人彭某虎被警告并處罰款5萬(wàn)元；谷某偉、谷某偉、郝某被警告。

50.1月9日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局河南監(jiān)管局行政處罰信息公示表顯示，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司河南省分行直屬支行因貸前調(diào)查不盡職，違規(guī)發(fā)放固定資產(chǎn)貸款；貸后管理不到位，未發(fā)現(xiàn)流動(dòng)資金貸款回流關(guān)聯(lián)方；信貸資金監(jiān)控不到位，未發(fā)現(xiàn)個(gè)人消費(fèi)貸款資金被挪用；違規(guī)收取中間業(yè)務(wù)費(fèi)用被罰款110萬(wàn)元。責(zé)任人宋某、潘某軍、李某、郭某凱被警告。

51.1月9日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局河南監(jiān)管局行政處罰信息公示表顯示，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司鄭州市分行因固定資產(chǎn)貸款被挪用；貸后管理不到位，未發(fā)現(xiàn)企業(yè)流動(dòng)資金貸款被挪用；信貸資金監(jiān)控不到位，未發(fā)現(xiàn)個(gè)人經(jīng)營(yíng)性貸款資金被挪用；辦理無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景的信用證及福費(fèi)廷業(yè)務(wù)；違規(guī)收取中間業(yè)務(wù)費(fèi)用被罰款160萬(wàn)元。責(zé)任人郭某慶、溫某博、景某真、郭某玲被警告。

52.1月9日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局河南監(jiān)管局行政處罰信息公示表顯示，中國(guó)銀行股份有限公司河南省分行因貸后管理不到位；違反監(jiān)管規(guī)定放松對(duì)借款人還款能力真實(shí)性審查要求；貸款“三查”不盡職，違規(guī)發(fā)放個(gè)人貸款；數(shù)據(jù)質(zhì)量管理不審慎被罰款150萬(wàn)元。責(zé)任人譚某、朱某杰被警告。

53.1月9日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局河南監(jiān)管局行政處罰信息公示表顯示，中國(guó)銀行股份有限公司鄭州自貿(mào)區(qū)分行因貸款“三查”不盡職，違規(guī)發(fā)放固定資產(chǎn)貸款；貸后管理不到位，固定資產(chǎn)貸款未按約定用途使用；貸后管理不到位，信貸資金被挪用；供應(yīng)鏈融資業(yè)務(wù)辦理不審慎被罰款120萬(wàn)元。責(zé)任人王某軍被警告并處罰金5萬(wàn)元；王某峰、王某鈺被警告。

54.1月9日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局溫州監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，紹興銀行股份有限公司溫州分行因考核指標(biāo)不合規(guī)；未按工程進(jìn)度發(fā)放貸款等被罰款170萬(wàn)元。責(zé)任人徐某文被警告。

55.1月7日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局金華監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，浙江義烏農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因員工行為管理不到位；貸款“三查”不到位，貸款資金未按約定用途使用等被罰款150萬(wàn)元。責(zé)任人金某俊、曹某被警告。

56.1月7日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局臺(tái)州監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司臺(tái)州分行、天臺(tái)縣支行因員工行為管理不到位；未全面、如實(shí)反映重組貸款數(shù)據(jù)；違規(guī)收費(fèi)等違法違規(guī)行為，對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司臺(tái)州分行罰款235萬(wàn)元，責(zé)任人陳某波、陳某、楊某芳被警告；對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司天臺(tái)縣支行罰款30萬(wàn)元，責(zé)任人陳某方被警告。

57.1月7日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局臺(tái)州監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，浙江天臺(tái)農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因未按規(guī)定承擔(dān)貸款業(yè)務(wù)抵押登記費(fèi)；員工與信貸客戶存在非正常資金往來(lái)等被罰款110萬(wàn)元，責(zé)任人謝某、謝某銀被警告。

58.1月6日，南平金融監(jiān)管分局行政處罰信息公示表顯示，松溪縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社因違規(guī)審批發(fā)放貸款并形成案件；違規(guī)設(shè)置時(shí)點(diǎn)考核指標(biāo)；員工行為管理不到位；向無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)主體發(fā)放個(gè)人經(jīng)營(yíng)性貸款被合計(jì)處以150萬(wàn)元罰款。責(zé)任人季某才被給予警告并處以5萬(wàn)元罰款。

59.1月6日，泉州金融監(jiān)管分局行政處罰信息公示表顯示，中國(guó)光大銀行股份有限公司泉州分行因個(gè)人經(jīng)營(yíng)性貸款貸前調(diào)查不盡職、貸后管理不到位；流動(dòng)資金貸款貸前調(diào)查不盡職、貸后管理不到位被合計(jì)處以120萬(wàn)元罰款。責(zé)任人蔡某英被給予警告，吳某被給予警告。

60.1月6日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局陜西監(jiān)管局行政處罰信息公示表顯示，交通銀行股份有限公司陜西省分行因發(fā)放固定資產(chǎn)貸款不審慎、銀行承兌匯票授信后管理不到位、超過(guò)借款人實(shí)際需求發(fā)放流動(dòng)資金貸款、項(xiàng)目貸款貸后管理不到位被罰款253萬(wàn)元。責(zé)任人牛某、姚某芳分別被給予警告，林某欣被給予警告并罰款5萬(wàn)元。

61.1月6日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管局行政處罰信息公示列表顯示，廣發(fā)銀行股份有限公司廣州分行、相關(guān)分支機(jī)構(gòu)因貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)即實(shí)際履行高管職責(zé)等被罰款共計(jì)185萬(wàn)元。責(zé)任人邢某毅、黎某杰、李某博被給予警告。

62.1月6日，云南金融監(jiān)管局行政處罰信息公示列表顯示，交通銀行股份有限公司云南省分行因員工行為管理不到位、個(gè)人貸款管理不審慎、流動(dòng)資金貸款管理不審慎被罰款110萬(wàn)元。

63.1月6日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管局行政處罰信息公示列表顯示，澳門國(guó)際銀行股份有限公司廣州分行、相關(guān)分支機(jī)構(gòu)因貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、違規(guī)收費(fèi)等被罰款共計(jì)215萬(wàn)元。責(zé)任人陳某浩、鄭某被給予警告并處罰款共計(jì)10萬(wàn)元。

64.1月5日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局臨沂監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，臨商銀行股份有限公司因授權(quán)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查不到位；員工異常行為管理不到位被罰款100萬(wàn)元。責(zé)任人劉某軍、王某波被警告。

65.1月5日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局臨沂監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，臨商銀行股份有限公司商城支行因貸款“三查”嚴(yán)重不盡職被罰款200萬(wàn)元。責(zé)任人汲某好被禁止從事銀行業(yè)工作14年；劉某朋被禁止從事銀行業(yè)工作16年；尹某峰、石某分別被禁止從事銀行業(yè)工作5年。

66.1月5日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局珠海監(jiān)管分局行政處罰信息公示表顯示，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司珠海分行及相關(guān)分支機(jī)構(gòu)因未盡職調(diào)查貸款項(xiàng)目資本金到位情況、貸后管理不到位被罰款125萬(wàn)元。

67.1月5日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局珠海監(jiān)管分局行政處罰信息公示表顯示，珠海華潤(rùn)銀行股份有限公司、相關(guān)分支機(jī)構(gòu)因關(guān)聯(lián)交易制度不合規(guī)、貸款五級(jí)分類不準(zhǔn)確、涉及債委會(huì)的實(shí)質(zhì)不良貸款撥備計(jì)提不充分等被罰款550萬(wàn)元。責(zé)任人曹某秋、李某杰、高某被警告并罰款16萬(wàn)元。

68.1月5日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管局行政處罰信息公示列表顯示，中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司廣州分行等13家分支機(jī)構(gòu)因存貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則、違規(guī)收費(fèi)等被罰款共計(jì)330萬(wàn)元。責(zé)任人曾某族被給予警告，林某爍被給予警告并處罰款5萬(wàn)元。

69.1月5日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局茂名監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司茂名市分行因貸款管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則；保理業(yè)務(wù)管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則被罰款170萬(wàn)元。責(zé)任人張某清、譚某偉分別被給予警告，陳某光被給予警告并處罰款10萬(wàn)元。

70.1月5日，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局蘇州監(jiān)管分局行政處罰信息公開(kāi)表顯示，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司蘇州分行因票據(jù)業(yè)務(wù)審核不嚴(yán)、個(gè)人貸款管理不到位被罰款110萬(wàn)元。責(zé)任人陳某、吳某被警告并處罰款6萬(wàn)元；李某平被警告并處罰款8萬(wàn)元。