廣東
日前，浙江證監(jiān)局對杭州期盈投資管理有限公司及公司法人出具警示函。
證監(jiān)局公告顯示，經(jīng)查，杭州期盈投資在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在多項違規(guī)行為，包括未勤勉謹(jǐn)慎履行管理人職責(zé)，通過私募基金產(chǎn)品為其他機(jī)構(gòu)提供規(guī)避監(jiān)管要求的通道服務(wù)，協(xié)助其他機(jī)構(gòu)發(fā)行債券；未按基金合同約定進(jìn)行投資，違反投資層級限制。
還包括利用所管理的私募基金財產(chǎn)向第三方收取服務(wù)費(fèi)，為自身牟利；部分基金通過差額補(bǔ)足等形式保證投資者收益；未及時向投資者披露影響其合法權(quán)益的重大事項。
杭州證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了規(guī)定，決定對杭州期盈投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
浙江證監(jiān)局同日發(fā)布的另一則公告顯示，陳東見作為公司法定代表人及總經(jīng)理，未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù)，對杭州期盈投資的上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。杭州證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
公開資料顯示，杭州期盈投資管理有限公司成立于2017年04月06日，法定代表人為陳東見。經(jīng)營范圍包括服務(wù)：投資管理（未經(jīng)金融等監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得從事向公眾融資存款、融資擔(dān)保、代客理財?shù)冉鹑诜?wù)）。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動）杭州期盈投資管理有限公司對外投資3家公司。
來源：讀創(chuàng)財經(jīng)
特別聲明：以上內(nèi)容(如有圖片或視頻亦包括在內(nèi))為自媒體平臺“網(wǎng)易號”用戶上傳并發(fā)布，本平臺僅提供信息存儲服務(wù)。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
