日前,浙江證監(jiān)局對杭州期盈投資管理有限公司及公司法人出具警示函。
證監(jiān)局公告顯示,經(jīng)查,杭州期盈投資在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在多項違規(guī)行為,包括未勤勉謹(jǐn)慎履行管理人職責(zé),通過私募基金產(chǎn)品為其他機(jī)構(gòu)提供規(guī)避監(jiān)管要求的通道服務(wù),協(xié)助其他機(jī)構(gòu)發(fā)行債券;未按基金合同約定進(jìn)行投資,違反投資層級限制。
還包括利用所管理的私募基金財產(chǎn)向第三方收取服務(wù)費(fèi),為自身牟利;部分基金通過差額補(bǔ)足等形式保證投資者收益;未及時向投資者披露影響其合法權(quán)益的重大事項。
杭州證監(jiān)局認(rèn)為,上述行為違反了規(guī)定,決定對杭州期盈投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
浙江證監(jiān)局同日發(fā)布的另一則公告顯示,陳東見作為公司法定代表人及總經(jīng)理,未勤勉謹(jǐn)慎履行相關(guān)職責(zé)與義務(wù),對杭州期盈投資的上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。杭州證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。
公開資料顯示,杭州期盈投資管理有限公司成立于2017年04月06日,法定代表人為陳東見。經(jīng)營范圍包括服務(wù):投資管理(未經(jīng)金融等監(jiān)管部門批準(zhǔn),不得從事向公眾融資存款、融資擔(dān)保、代客理財?shù)冉鹑诜?wù))。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目,經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動)杭州期盈投資管理有限公司對外投資3家公司。
來源:讀創(chuàng)財經(jīng)
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