理論月刊丨中國(guó)須以高水平科技自立自強(qiáng)引領(lǐng)核心技術(shù)突破

中美體系競(jìng)爭(zhēng)下的

中國(guó)戰(zhàn)略突圍路線圖

編者按

中美體系競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入深水區(qū)，美國(guó)已將與中國(guó)的關(guān)系從“經(jīng)濟(jì)接觸”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皯?zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)”。對(duì)中國(guó)而言，2026—2030年正處于高質(zhì)量發(fā)展階段的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。雖然面臨比以往更加復(fù)雜的內(nèi)外環(huán)境，但中國(guó)戰(zhàn)略機(jī)會(huì)窗口仍在。面對(duì)內(nèi)生結(jié)構(gòu)矛盾和外部嚴(yán)峻環(huán)境，中國(guó)如何實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略突圍？由此，中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)約請(qǐng)?jiān)诮?jīng)濟(jì)界、科技界、戰(zhàn)略界均有深度耕耘的知名學(xué)者，在中美體系競(jìng)爭(zhēng)的大背景下，闡述中國(guó)如何構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系、實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破、形成創(chuàng)新生態(tài)與人才機(jī)制等重要領(lǐng)域的突圍，從而擴(kuò)大并確立中國(guó)在全球科技和標(biāo)準(zhǔn)體系的話語權(quán)。

楊輝

■楊輝 石彪

科技自立自強(qiáng)是國(guó)家強(qiáng)盛之基、安全之要，而關(guān)鍵核心技術(shù)突破是實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的“突破口”和“試金石”。當(dāng)前，我國(guó)科技事業(yè)取得歷史性成就，但基礎(chǔ)研究薄弱、關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人、創(chuàng)新體系整體效能不高等問題依然突出，已成為制約高質(zhì)量發(fā)展和國(guó)家安全的主要瓶頸。本文旨在深入剖析我國(guó)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)與深層次問題，并圍繞強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量、深化體制機(jī)制改革、激發(fā)多元主體活力、筑牢人才根基、構(gòu)建開放創(chuàng)新生態(tài)等方面，提出一套系統(tǒng)性、可操作的政策建議框架。

深刻把握高水平科技自立自強(qiáng)與關(guān)鍵核心技術(shù)突破的時(shí)代緊迫性與戰(zhàn)略意義

當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革深入發(fā)展，科技創(chuàng)新成為國(guó)際戰(zhàn)略博弈的主要戰(zhàn)場(chǎng)。歷史反復(fù)證明，關(guān)鍵核心技術(shù)是國(guó)之重器，買不來、討不來、換不來。從“兩彈一星”到載人航天，我國(guó)依靠自主創(chuàng)新掌握核心技術(shù)的成功實(shí)踐，奠定了大國(guó)地位和安全基石。進(jìn)入新時(shí)代，面對(duì)以美國(guó)為首的西方國(guó)家在高端芯片、基礎(chǔ)軟件、精密儀器等領(lǐng)域的全方位遏制與“脫鉤斷鏈”風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控，既是高質(zhì)量發(fā)展問題，也是生存問題。

1.這是保障國(guó)家安全與發(fā)展主動(dòng)權(quán)的“生命線”。關(guān)鍵核心技術(shù)涉及產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全、經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和數(shù)字安全等國(guó)家戰(zhàn)略和行業(yè)發(fā)展各個(gè)方面。一旦在核心環(huán)節(jié)被“卡脖子”，不僅產(chǎn)業(yè)升級(jí)受阻，更可能在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和極端情境下陷入戰(zhàn)略被動(dòng)。只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)行穩(wěn)致遠(yuǎn)和社會(huì)大局穩(wěn)定，提升應(yīng)對(duì)外部重大風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的抗壓能力、應(yīng)變能力和反制能力。

2.這是構(gòu)建新發(fā)展格局、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的“核心引擎”。構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，關(guān)鍵在于提升供給體系的穩(wěn)定性和關(guān)聯(lián)性。關(guān)鍵核心技術(shù)是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的“發(fā)動(dòng)機(jī)”，能夠催生新產(chǎn)業(yè)、新模式、新動(dòng)能，塑造未來發(fā)展新優(yōu)勢(shì)。突破“卡脖子”技術(shù)，暢通國(guó)民經(jīng)濟(jì)循環(huán)，是實(shí)現(xiàn)依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵型增長(zhǎng)、跨越“中等收入陷阱”的必由之路。

3.這是贏得新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革競(jìng)爭(zhēng)主導(dǎo)權(quán)的“戰(zhàn)略支點(diǎn)”。人工智能、量子信息、生物技術(shù)等前沿領(lǐng)域正處于突破前夜，誰掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，誰就掌握了未來發(fā)展的規(guī)則制定權(quán)和產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)。實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破，是下好“先手棋”、搶占科技制高點(diǎn)、成為新的競(jìng)賽規(guī)則重要制定者的關(guān)鍵，關(guān)乎中華民族能否在新一輪全球競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主動(dòng)、實(shí)現(xiàn)偉大復(fù)興。

圖片來源/ 新華社

當(dāng)前我國(guó)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域存在的突出問題與深層挑戰(zhàn)

盡管我國(guó)在部分領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)并跑乃至領(lǐng)跑，但必須清醒認(rèn)識(shí)到，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)仍面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面尚未根本改變。

1.基礎(chǔ)研究“源頭活水”供給不足，原始創(chuàng)新能力薄弱。這是制約關(guān)鍵核心技術(shù)突破的根源性問題。一是投入強(qiáng)度與結(jié)構(gòu)失衡。我國(guó)基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占研發(fā)總投入比重長(zhǎng)期徘徊在6%左右，遠(yuǎn)低于主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家水平（15%—25%）。企業(yè)基礎(chǔ)研究投入占比更低，普遍缺乏長(zhǎng)期投入的動(dòng)力和能力。二是“兩頭在外”現(xiàn)象突出。許多重大科學(xué)問題由國(guó)外提出，重要研究成果首發(fā)于國(guó)外期刊，基礎(chǔ)研究與國(guó)家戰(zhàn)略需求、產(chǎn)業(yè)實(shí)際應(yīng)用結(jié)合不夠緊密。三是頂尖基礎(chǔ)研究平臺(tái)和團(tuán)隊(duì)缺乏。世界一流國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、具有國(guó)際影響力的研究型大學(xué)數(shù)量不足，能夠心無旁騖、長(zhǎng)期深耕的頂尖科學(xué)家和團(tuán)隊(duì)稀缺。

2.創(chuàng)新鏈條銜接不暢，科技成果轉(zhuǎn)化存在“死亡峽谷”。從實(shí)驗(yàn)室樣品到生產(chǎn)線產(chǎn)品、從論文專利到市場(chǎng)商品的路徑不通暢。一是產(chǎn)學(xué)研用深度融合不夠。高校、科研院所的科研評(píng)價(jià)“唯論文”導(dǎo)向仍未根本扭轉(zhuǎn)，研究成果與實(shí)際產(chǎn)業(yè)需求脫節(jié)；企業(yè)，尤其是中小企業(yè)，承接和轉(zhuǎn)化前沿技術(shù)的能力有限。二是共性技術(shù)供給體系缺位。原有行業(yè)研究院所轉(zhuǎn)制后，面向行業(yè)的共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)平臺(tái)弱化，導(dǎo)致基礎(chǔ)研究成果與產(chǎn)品開發(fā)之間出現(xiàn)斷層。三是中試熟化與早期融資支持薄弱。高風(fēng)險(xiǎn)、高投入的中試環(huán)節(jié)缺乏穩(wěn)定資金和平臺(tái)支持，科技金融對(duì)早期創(chuàng)新的支撐不足，大量成果停留在論文和專利階段。

3.企業(yè)創(chuàng)新主體地位有待強(qiáng)化，科技領(lǐng)軍企業(yè)生態(tài)引領(lǐng)作用不足。企業(yè)尚未完全成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體。一是領(lǐng)軍企業(yè)數(shù)量與實(shí)力與發(fā)達(dá)國(guó)家存在差距。在全球產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入和創(chuàng)新力排行榜中，我國(guó)頂尖企業(yè)數(shù)量與美歐相比仍有差距，在整合全球創(chuàng)新資源、定義技術(shù)路線方面話語權(quán)不強(qiáng)。二是中小企業(yè)創(chuàng)新能力整體偏弱。大量中小企業(yè)受限于資金、人才，難以開展持續(xù)性研發(fā)活動(dòng)，“專精特新”發(fā)展面臨挑戰(zhàn)。三是大中小企業(yè)融通創(chuàng)新機(jī)制不健全。產(chǎn)業(yè)鏈上下游協(xié)同創(chuàng)新不足，未能形成以領(lǐng)軍企業(yè)為龍頭、中小企業(yè)廣泛參與的創(chuàng)新生態(tài)圈。

4.高水平人才隊(duì)伍結(jié)構(gòu)性短缺，激勵(lì)評(píng)價(jià)機(jī)制亟待優(yōu)化。人才是第一資源，但關(guān)鍵領(lǐng)域人才缺口巨大。一是戰(zhàn)略科學(xué)家、頂尖科技領(lǐng)軍人才、卓越工程師和高技能人才嚴(yán)重不足。兼具戰(zhàn)略眼光、深厚科學(xué)素養(yǎng)和卓越組織能力的復(fù)合型人才尤其稀缺。二是人才評(píng)價(jià)“破五唯”改革仍需深化。“帽子”、論文數(shù)量等仍是評(píng)價(jià)科研人員和機(jī)構(gòu)的重要標(biāo)尺，不利于鼓勵(lì)潛心研究和從事長(zhǎng)周期、高風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)。三是人才不合理流動(dòng)與激勵(lì)不足。受短期利益驅(qū)動(dòng)，科研人員頻繁更換賽道；從事基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的人員，在薪酬待遇、職業(yè)發(fā)展上比較優(yōu)勢(shì)不明顯。

5.體制機(jī)制障礙仍存，創(chuàng)新生態(tài)體系尚不完善。深層次的制度性約束影響了創(chuàng)新活力釋放。一是新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)有待進(jìn)一步發(fā)揮。在市場(chǎng)條件下，如何高效統(tǒng)籌配置跨部門、跨領(lǐng)域、跨軍民的優(yōu)勢(shì)資源，形成攻堅(jiān)合力，仍需探索更有效的組織模式和運(yùn)行機(jī)制。二是科技管理職能轉(zhuǎn)變不到位。管理部門仍存在干預(yù)具體項(xiàng)目過多過細(xì)的問題，“抓戰(zhàn)略、抓改革、抓規(guī)劃、抓服務(wù)”的定位需進(jìn)一步落實(shí)。三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與運(yùn)用體系不健全。侵權(quán)成本低、維權(quán)成本高的問題依然存在，知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)和價(jià)值實(shí)現(xiàn)機(jī)制不暢。四是寬容失敗的文化氛圍尚未形成。對(duì)科研探索的不確定性認(rèn)識(shí)不足，急于求成的心態(tài)影響了原始創(chuàng)新和顛覆性技術(shù)的孕育。

加快推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)、實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的系統(tǒng)性對(duì)策建議

面對(duì)復(fù)雜形勢(shì)和艱巨任務(wù)，必須以系統(tǒng)觀念進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向和問題導(dǎo)向相結(jié)合，打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)。

1.強(qiáng)化關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)的體系化布局，既要打造“國(guó)家隊(duì)”與“主力軍”，也要發(fā)揮地方、行業(yè)和企業(yè)的積極性。不同的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)在組織模式、資源配置上不盡相同，需要充分發(fā)揮政府的主動(dòng)性和市場(chǎng)資源配置的高效性。

在國(guó)家層面：要聚焦國(guó)家重大戰(zhàn)略和行業(yè)領(lǐng)域共性的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。構(gòu)建使命導(dǎo)向的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系。圍繞國(guó)家最緊迫的戰(zhàn)略需求，優(yōu)化整合現(xiàn)有基地，高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)一批突破型、引領(lǐng)型、平臺(tái)型國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，賦予其在科研選題、經(jīng)費(fèi)使用、技術(shù)路線等方面的充分自主權(quán)，聚焦長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)和重大任務(wù)開展戰(zhàn)略性、前瞻性、基礎(chǔ)性研究。重塑高水平研究型大學(xué)和科研院所功能。引導(dǎo)高校強(qiáng)化基礎(chǔ)研究和交叉學(xué)科布局，在鼓勵(lì)自由探索的同時(shí)，加強(qiáng)有組織的科研，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)背后的科學(xué)問題開展攻關(guān)。推動(dòng)科研院所聚焦國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)和行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)，提升工程化與系統(tǒng)集成能力。

在發(fā)揮地方和企業(yè)的積極性方面：充分發(fā)揮國(guó)際科創(chuàng)中心和區(qū)域科創(chuàng)中心等發(fā)達(dá)地區(qū)科技資源豐富的優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制，組建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，聚焦地方和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)問題開展攻關(guān)。充分發(fā)揮企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。鼓勵(lì)有能力的領(lǐng)軍企業(yè)建設(shè)高水平中央研究院，加大基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究投入。支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承擔(dān)國(guó)家重大科技項(xiàng)目，發(fā)揮其在市場(chǎng)需求洞察、快速迭代和產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同方面的優(yōu)勢(shì)，成為技術(shù)創(chuàng)新的出題人、答題人和閱卷人。

2.深化科技體制機(jī)制改革，激發(fā)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的內(nèi)生動(dòng)力與活力。完善關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的新型舉國(guó)體制，統(tǒng)籌好政府與市場(chǎng)的關(guān)系。建立高層級(jí)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制，對(duì)關(guān)系全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)的重大科技任務(wù)，實(shí)行“總師制”“揭榜掛帥”“賽馬”等機(jī)制，不問出身、擇優(yōu)支持。改革項(xiàng)目管理，賦予領(lǐng)軍科學(xué)家和團(tuán)隊(duì)更大的人財(cái)物支配權(quán)和技術(shù)路線決定權(quán)，建立基于信任的長(zhǎng)周期、滾動(dòng)支持模式，寬容失敗。堅(jiān)決推進(jìn)科技評(píng)價(jià)改革，徹底破除“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”，建立以創(chuàng)新價(jià)值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系。對(duì)基礎(chǔ)研究，側(cè)重同行評(píng)議和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)；對(duì)技術(shù)開發(fā)和工程攻關(guān)，突出市場(chǎng)檢驗(yàn)和實(shí)際成效。探索對(duì)承擔(dān)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)任務(wù)的團(tuán)隊(duì)實(shí)行特殊評(píng)價(jià)政策。強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位的制度保障。大幅提高企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除比例，并將基礎(chǔ)研究投入納入加計(jì)扣除范圍。推行政府首購、訂購等需求側(cè)政策，為自主創(chuàng)新產(chǎn)品提供早期市場(chǎng)。支持行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)開放供應(yīng)鏈，帶動(dòng)“專精特新”中小企業(yè)融入創(chuàng)新鏈。

3.夯實(shí)基礎(chǔ)研究與人才根基，筑牢關(guān)鍵核心技術(shù)突破的“源頭”與“底座”。大幅增加并優(yōu)化基礎(chǔ)研究投入。穩(wěn)步提高國(guó)家財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)研究的投入強(qiáng)度，力爭(zhēng)到2030年達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家平均水平。設(shè)立國(guó)家基礎(chǔ)研究基金，鼓勵(lì)企業(yè)和社會(huì)力量通過捐贈(zèng)、設(shè)立聯(lián)合基金等方式投入基礎(chǔ)研究。優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)非共識(shí)、交叉學(xué)科和長(zhǎng)周期研究的穩(wěn)定支持。實(shí)施更加積極開放的人才政策。依托北京、上海、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)世界重要人才中心，建立與國(guó)際接軌的科研管理、人才評(píng)價(jià)和薪酬福利體系，吸引集聚全球頂尖人才。改革人才計(jì)劃，減少“帽子”的功利性綁定，支持青年科技人才獨(dú)立承擔(dān)重大項(xiàng)目。大規(guī)模培養(yǎng)卓越工程師和高技能人才，深化產(chǎn)教融合、校企合作。弘揚(yáng)科學(xué)家精神與創(chuàng)新文化。加強(qiáng)科研誠(chéng)信和學(xué)風(fēng)建設(shè)，加大對(duì)學(xué)術(shù)不端的懲處力度。廣泛宣傳科技楷模，營(yíng)造尊重科學(xué)、崇尚創(chuàng)新、寬容失敗的社會(huì)氛圍。加強(qiáng)全民科學(xué)素養(yǎng)教育，厚植創(chuàng)新沃土。

4.打通創(chuàng)新鏈條堵點(diǎn)，促進(jìn)科技成果高效轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。加強(qiáng)共性技術(shù)平臺(tái)建設(shè)。在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域布局建設(shè)一批國(guó)家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心等共性技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，采用市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，解決行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)供給缺失問題。強(qiáng)化中試熟化與早期資本支持。發(fā)展專業(yè)化中試基地，提供從實(shí)驗(yàn)室到產(chǎn)業(yè)化所需的技術(shù)熟化、工藝驗(yàn)證、樣品試制等服務(wù)。壯大創(chuàng)業(yè)投資規(guī)模，發(fā)展投早、投小、投硬科技的耐心資本，完善科技信貸、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等金融產(chǎn)品。健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過程管理體系。實(shí)行最嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加大侵權(quán)損害賠償力度。發(fā)展高水平知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，完善科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度，確保科研人員和團(tuán)隊(duì)獲得合理回報(bào)。

5.堅(jiān)持開放合作與自主創(chuàng)新相結(jié)合，在更高起點(diǎn)上推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破。主動(dòng)融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。在堅(jiān)持自主可控的前提下，以更加開放的姿態(tài)參與國(guó)際科技合作。主動(dòng)設(shè)計(jì)和牽頭發(fā)起國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程，推動(dòng)我國(guó)重大科技基礎(chǔ)設(shè)施面向全球開放共享。構(gòu)筑制度型開放創(chuàng)新生態(tài)。在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)、自貿(mào)港等區(qū)域試點(diǎn)更高水平的科技開放政策，吸引外資研發(fā)中心集聚。積極參與數(shù)字、人工智能等新興領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)制定。強(qiáng)化底線思維與風(fēng)險(xiǎn)防控。完善科技安全預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)、核心數(shù)據(jù)、頂尖人才的安全管理。在開放合作中不斷提升自主創(chuàng)新能力，確保在任何情況下都能保持科技體系的韌性和持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)能力。

（楊輝：中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院副院長(zhǎng)、研究員；石彪：中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院科技安全中心主任、研究員）

總 監(jiān) 制丨王列軍車海剛

監(jiān) 制丨陳 波 王 彧 楊玉洋

主 編丨毛晶慧 編 輯丨蔣 帥