劉東岳律師:冒名股東登記的風(fēng)險防控與救濟(jì)路徑指引

商事登記簡化背景下，身份信息被冒用登記為公司股東的糾紛頻發(fā)，當(dāng)事人常因不知情陷入債務(wù)追償、征信受損等困境。此類“被股東”情形不僅擾亂個人生活，更牽涉復(fù)雜民商事法律關(guān)系，精準(zhǔn)把握法律認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與維權(quán)路徑至關(guān)重要。對于此種行為，北京市中恒信律師事務(wù)所劉東岳律師結(jié)合相關(guān)法律條文規(guī)定及裁判規(guī)則，整理了本指引，供大家參考。

冒名股東登記認(rèn)定

冒名股東登記系行為人未經(jīng)同意擅自使用他人身份信息，偽造簽名或授權(quán)文件辦理股東登記的違法行為。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（三）》第二十八條，其核心認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為被冒名人無成為股東的真實(shí)意思表示，未履行出資義務(wù)、未參與經(jīng)營且未享有股東權(quán)利，登記材料存在虛假性。

需嚴(yán)格區(qū)分冒名股東與股權(quán)代持，二者法律性質(zhì)迥異。股權(quán)代持基于雙方合意產(chǎn)生，根據(jù)《公司法司法解釋三》第二十四條、第二十六條，名義股東對外需承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任；而冒名股東因無合意，依據(jù)《公司法司法解釋三》第二十八條，無需承擔(dān)股東相關(guān)責(zé)任。

“被股東”核心風(fēng)險

身份被冒用登記為股東后，當(dāng)事人將面臨多重法律風(fēng)險，主要包括：

1、財產(chǎn)風(fēng)險：依據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問題的規(guī)定》第十七條，公司無財產(chǎn)執(zhí)行時，債權(quán)人可能追加登記股東為被執(zhí)行人，導(dǎo)致賬戶凍結(jié)、房產(chǎn)查封等強(qiáng)制執(zhí)行后果。

2、信用風(fēng)險：若公司存在欠稅、違法經(jīng)營等情形，當(dāng)事人可能被牽連導(dǎo)致征信不良，影響貸款、就業(yè)等權(quán)益，信用修復(fù)需耗費(fèi)大量成本。

3、訴訟風(fēng)險：易被動卷入出資糾紛、股東損害債權(quán)人利益糾紛等訴訟，需承擔(dān)律師費(fèi)、鑒定費(fèi)等成本，耗費(fèi)大量時間精力。

4、行政風(fēng)險：依據(jù)《市場主體登記管理條例》，公司存在虛假登記等違法行為時，登記股東可能被追究警告、罰款等行政責(zé)任，需配合多部門調(diào)查。

被冒名股東多元救濟(jì)路徑

1、行政救濟(jì)路徑

優(yōu)先選擇申請撤銷登記，依據(jù)《市場主體登記管理條例》第四十條及《防范和查處假冒企業(yè)登記違法行為規(guī)定》第九條，向登記機(jī)關(guān)提交身份證復(fù)印件、筆跡鑒定報告等證據(jù)。若申請被駁回或登記機(jī)關(guān)逾期未處理，可依據(jù)《行政訴訟法》提起行政訴訟，請求撤銷錯誤登記。

2、民事救濟(jì)路徑

核心為提起股東資格消極確認(rèn)之訴，依據(jù)《公司法司法解釋三》第二十一條，以公司為被告，利害關(guān)系人為第三人。法院將雙重審查形式要件與實(shí)質(zhì)要件，形式要件聚焦登記材料中簽名真實(shí)性，實(shí)質(zhì)要件審查是否實(shí)際出資、參與經(jīng)營及享有股東權(quán)利，被冒名人需舉證形成完整證據(jù)鏈。

3、刑事救濟(jì)路徑

若冒名行為伴隨偽造身份證、公司印章等犯罪，可向公安機(jī)關(guān)報案。依據(jù)《刑法》相關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任，偵查材料可作為民行程序關(guān)鍵證據(jù)，震懾冒名人促進(jìn)糾紛解決。

結(jié)語：

“被股東” 系身份冒用下的違法登記，核心認(rèn)定在于無股東合意與實(shí)質(zhì)行為。當(dāng)事人需警惕財產(chǎn)、信用等多重風(fēng)險，可優(yōu)先通過行政撤銷登記維權(quán)，必要時提起股東資格消極確認(rèn)之訴，關(guān)鍵在于固定完整證據(jù)鏈。