收18萬幫利通電子“吹票”，券商首席分析師獲刑

據(jù)中國裁判文書網(wǎng)12月18日披露的一份刑事判決書，一起券商分析師有償撰寫研報的案件近日塵埃落定。

判決書顯示，上海市浦東新區(qū)人民法院7月份就該案作出一審判決。

涉案被告之一鄒某，男，1988年11月出生，博士研究生學歷，原系東方某有限公司(下稱“東方某公司”)研究所電子行業(yè)首席分析師。

另一名被告程某，男，1987年8月出生，碩士研究生學歷，原系東方某公司研究所電新行業(yè)高級分析師。

因涉嫌非國家工作人員受賄罪，鄒某于今年1月13日被上海市公安局刑事拘留，后分別于2月14日、5月23日由公安機關(guān)和檢察機關(guān)取保候?qū)彙?/p>

程某則于1月13日被公安機關(guān)取保候?qū)彛⒂?月23日被檢察機關(guān)取保候?qū)彙?/p>

法院查明，2023年4月，鄒某、程某接受宋某甲(另案處理)請托，利用鄒某擔任東方某公司研究所電子行業(yè)首席分析師的職務(wù)便利，為江蘇利通電子股份有限公司撰寫研究報告，以提升該公司股票的市場關(guān)注度。

其中，鄒某負責組織研究報告的撰寫，實際收取宋某甲好處費18萬元；程某負責居間聯(lián)絡(luò)及轉(zhuǎn)送現(xiàn)金，實際收取宋某甲好處費5萬元。

2024年12月，程某主動向大連市公安機關(guān)投案。

今年1月13日，鄒某、程某分別在家中和公司被上海警方傳喚到案，后如實供述犯罪事實。

案發(fā)后，涉案贓款已被公安機關(guān)依法凍結(jié)。

法院認為，兩名被告均系東方某公司工作人員，利用職務(wù)便利非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，已構(gòu)成非國家工作人員受賄罪。

鑒于鄒某具有坦白和認罪認罰情節(jié)，程某具有自首和認罪認罰情節(jié)，法院依法予以從輕、從寬處理。

最終，法院判處鄒某有期徒刑十個月，緩刑一年，并處罰金10萬元；判處程某有期徒刑八個月，緩刑一年，并處罰金10萬元。

同時，法院裁定違法所得予以追繳或責令退賠。

判決書中提及的江蘇利通電子股份有限公司(603629.SH，簡稱“利通電子”)成立于1991年，主營液晶顯示用精密金屬結(jié)構(gòu)件、外觀件、電子元器件的設(shè)計、生產(chǎn)和銷售。

結(jié)合公開信息，“東方某公司”疑似指向東方財富(300059.SZ)旗下全資子公司東方財富證券。

以“東方財富證券”“利通電子”為關(guān)鍵詞檢索研報可發(fā)現(xiàn)，2023年4月，東方財富證券曾發(fā)布題為《面板產(chǎn)業(yè)觸底反彈，LCD精密金屬結(jié)構(gòu)件龍頭有望充分受益》的研究報告，與判決書披露的鄒某受人請托時間點不謀而合。

有知情人士向財聞透露，本次裁判文書提及的鄒某，可能是曾在東方財富證券擔任分析師的鄒杰。

而上述研報對利通電子首次給出“增持”評級，署名分析師中包含一位鄒姓人員——鄒杰，來自東方財富證券研究所。

此后，鄒杰還于2023年12月發(fā)布深度研究報告《主業(yè)戰(zhàn)略布局進展突出，AI算力租賃服務(wù)打造第二成長曲線》，對利通電子維持“增持”評級。

公開資料顯示，鄒杰曾任職于興業(yè)證券，后加入東方財富證券，擔任電子首席分析師；2024年5月，其已在東北證券從事分析師工作。

今年1月初，也就是在被上海警方刑拘前不久，鄒杰以東北證券研究員身份聯(lián)合發(fā)布題為《聞泰科技(600745)轉(zhuǎn)讓ODM業(yè)務(wù)資產(chǎn) 戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型聚焦半導(dǎo)體》的點評報告。

值得注意的是，小編查詢中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員基本信息時，未看到有叫鄒杰的東北證券員工。

另據(jù)財聞報道，業(yè)內(nèi)人士透露，目前鄒杰已不在東北證券了。