10名高管全部領刑！三年虛增營收超9億元，近兩萬名投資者累計損失近11億元

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近日，已從科創板退市的廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司（以下簡稱 “紫晶存儲”）發布重大訴訟進展公告，披露了公司及核心管理層的刑事判決結果。

廣東省梅州市中級人民法院出具的（2024）粵14刑初23號刑事判決書顯示，這家昔日明星科技企業因犯欺詐發行證券罪被判處罰金3700萬元，實際控制人鄭穆、羅鐵威等10名高管全部獲刑，最高刑期達七年六個月。

據報道，紫晶存儲是全面注冊制實施以來，首例涉嫌欺詐IPO的企業，也是“科創板退市第一股”，共造成1.7萬名投資者損失合計10.97億元。

三年虛增營收超9億

2020年2月26日，紫晶存儲頂著 “科創板存儲第一股” 的光環登陸資本市場，發行價21.49元/股，募集資金近7億元。

然而，判決書顯示，紫晶存儲存在欺詐發行證券罪，以及違規披露、不披露重要信息罪兩項違法事實。

具體造假細節為，2017年起，為實現上市及公開發行股票目的，實際控制人鄭穆、實際控制人一致行動人羅鐵威組織并指使李燕霞等多名高管，通過簽訂虛假購銷合同、偽造物流單據、項目驗收報告虛增營業收入、利潤，以及提前確認營業收入、利潤的手段進行財務造假。

在科創板IPO招股說明書中，紫晶存儲編制了虛假的營收和利潤數據，又隱瞞對外擔保事項，騙取了監管部門的上市注冊許可。

招股說明書顯示，公司2017年至2019年上半年通過虛構銷售合同、偽造物流及驗收單據、安排資金回款等方式，累計虛增營業收入2.22億元，其中2019年上半年虛增利潤占當期利潤總額的137.33%，已構成實質性虛假陳述。同時，公司未按規定披露對外擔保余額合計1.35億元，涉及多個報告期。

上市后，造假行為變本加厲。判決書披露，2019年至2021年期間，鄭穆、羅鐵威繼續組織管理層通過虛假業務虛增營收，其中2020年年報虛增營業收入3.28億元，占當期披露營收的58.26%，虛增利潤1.69億元，相當于當期披露利潤總額的150.21%。此外，公司還隱瞞了高達9.53億元的對外擔保事項，單次未披露金額最高占當期凈資產的22.46%，嚴重侵犯投資者知情權。

法院判決

根據以上指控事實，法院作出判決：

一、紫晶存儲犯欺詐發行證券罪，判處罰金人民幣3700萬元；

二、鄭穆犯欺詐發行證券罪，以及違規披露、不披露重要信息罪，被判有期徒刑八年六個月，并處罰金人民幣50萬元，決定執行有期徒刑七年六個月，并處罰金人民幣50萬元；

三、羅鐵威犯欺詐發行證券罪，以及違規披露、不披露重要信息罪，被判有期徒刑八年，并處罰金人民幣40萬元，決定執行有期徒刑七年，并處罰金人民幣40萬元；

四、李燕霞犯欺詐發行證券罪，以及違規披露、不披露重要信息罪，被判有期徒刑七年六個月，并處罰金人民幣35萬元，決定執行有期徒刑六年六個月，并處罰金人民幣35萬元；

五、焦仕志犯欺詐發行證券罪、違規披露重要信息罪，被判有期徒刑五年三個月，并處罰金人民幣25萬元，決定執行有期徒刑四年六個月，并處罰金人民幣25萬元；

六、黃美珊犯欺詐發行證券罪、違規披露重要信息罪，被判有期徒刑四年三個月，并處罰金人民幣15萬元，決定執行有期徒刑三年八個月，并處罰金人民幣15萬元；

七、譚君笙犯欺詐發行證券罪、違規披露重要信息罪，被判有期徒刑四年三個月，并處罰金人民幣15萬元，決定執行有期徒刑三年八個月，并處罰金人民幣15萬元；

八、林海忠犯欺詐發行證券罪、違規披露重要信息罪，被判有期徒刑四年，并處罰金人民幣15萬元，決定執行有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣15萬元；

九、鐘國裕犯違規披露、不披露重要信息罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣10萬元；

十、丁杰犯違規披露重要信息罪，判處有期徒刑二年六個月，并處罰金人民幣10萬元；

十一、魏強犯欺詐發行證券罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年。

投資者已先行賠付

2023年4月，紫晶存儲因欺詐發行、信息披露違法違規行為受到證監會行政處罰。2023年7月，上海證券交易所認定紫晶存儲構成重大違法行為，決定終止其股票上市，公司成為科創板因欺詐發行退市的典型案例。截至退市時，公司市值僅剩4188萬元，較上市初期蒸發超90%，17471名投資者累計損失達10.97億元。

2023年5月，中信建投證券、致同會計師事務所等4家中介機構共同出資10億元設立先行賠付專項基金。先行賠付工作在三個月內高效完成，累計申報有效賠付金額約10.86億元，占總賠付金額比例的98.93%，申報有效賠付人數16986人，占總賠付人數比例的97.22%。

2023年12月29日，證監會與紫晶存儲案中涉嫌未勤勉盡責的4家中介機構簽署了承諾認可協議。根據協議，4家中介機構共計交納約12.75億元承諾金，除了前期先行賠付的約10.86億元投資者損失以外，還需交納約1.89億元承諾金。2024年8月30日，鑒于4家中介機構已經履行承諾認可協議，證監會依法終止對4家中介機構調查。

（免責聲明：文章內容和數據僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。）

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