河南一例入選，“兩高”聯合發布依法懲治金融領域職務犯罪典型案例

最高人民法院、最高人民檢察院

聯合發布依法懲治金融領域職務犯罪

典型案例

金融是國民經濟的血脈，金融安全是國家安全的重要組成部分。金融領域職務犯罪不僅直接侵害職務行為廉潔性，而且嚴重破壞金融秩序、危害金融安全。習近平總書記強調，要加大金融領域反腐力度，統籌做好重大金融風險防范化解工作，一體推進懲治金融腐敗和防控金融風險。人民法院、人民檢察院深入貫徹習近平總書記重要指示精神，堅決落實黨中央關于深化金融領域反腐敗工作的決策部署，充分發揮審判、檢察職能作用，進一步鞏固從嚴整治金融領域腐敗犯罪的成果，助推金融領域反腐敗斗爭向縱深發展。

為充分發揮典型案例教育、警示、震懾作用，最高人民法院、最高人民檢察院聯合發布6件依法懲治金融領域職務犯罪典型案例。本次發布的典型案例，具有以下三個方面特點：一是堅持依法從嚴懲處。劉某受賄、利用影響力受賄案，被告人受賄1.5億余元，利用影響力受賄3700萬余元，造成巨額貸款無法收回。吳某受賄、挪用公款、違法發放貸款、違規出具金融票證案，被告人受賄2.75億余元、挪用公款5.08億余元。兩案被告人均被依法判處死緩，終身監禁，彰顯了司法機關依法從嚴懲治金融領域職務犯罪的鮮明立場。二是精準懲治新型隱性腐敗。黃某受賄案，被告人以加入某公司獲取“勞動報酬”的方式收受賄賂，是新型受賄政商“旋轉門”的典型表現形式。李某、徐某受賄案，被告人在未實際出資的情況下，與請托人“合作經營”公司，以分配利潤的方式收受賄賂，是隱性腐敗的典型表現形式。司法機關穿透新型隱性腐敗的“面紗”，依法對被告人判處刑罰，讓新型腐敗不“新”、隱性腐敗難“隱”，精準有力予以懲處。三是注重多領域覆蓋。本批案例既有金融監管領域腐敗案件，也有銀行、信托等領域職務犯罪案件，體現了司法機關依法懲處金融各領域、各環節職務犯罪及關聯犯罪的鮮明態度。

各級人民法院、人民檢察院要堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹習近平法治思想，全面貫徹二十屆中央紀委四次全會精神，始終堅持嚴的基調、嚴的措施、嚴的氛圍，始終保持懲治腐敗犯罪的高壓態勢，加大對金融領域職務犯罪的懲治力度，強化系統施治、標本兼治，在鏟除金融腐敗滋生土壤和條件上持續發力，為堅決打好反腐敗斗爭攻堅戰持久戰總體戰不斷貢獻司法力量。

劉某受賄、

利用影響力受賄案

——依法懲處金融監管領域腐敗犯罪

【基本案情】

1998年至2015年，被告人劉某利用擔任某金融監管單位助理巡視員等職務上的便利，以及本人職權、地位形成的便利條件，直接或者通過其他國家工作人員職務上的行為，為河南某公司等有關單位和個人在入股和控股某村鎮銀行、職務晉升等方面提供幫助，非法收受財物共計1.5億余元，造成某村鎮銀行巨額貸款無法收回。

2015年下半年至2021年，被告人劉某退休后，利用原職權、地位形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務上的行為，為有關單位和個人在融資貸款、職務晉升等方面謀取不正當利益，非法收受財物共計3700萬余元。

【辦理情況】

河南省洛陽市人民檢察院指控被告人劉某犯受賄罪、利用影響力受賄罪，向洛陽市中級人民法院提起公訴。洛陽市中級人民法院經審理認為，劉某身為國家工作人員，利用職務上的便利，以及本人職權、地位形成的便利條件，為他人謀取利益，非法收受他人財物，其行為構成受賄罪；利用原職權、地位形成的便利條件，通過其他國家工作人員職務上的行為，為他人謀取不正當利益，非法收受他人財物，其行為構成利用影響力受賄罪。雖然劉某到案后，如實供述自己的罪行，積極退贓，大部分贓款已退繳，自愿認罪認罰，但犯罪數額特別巨大，且使國家和人民利益遭受特別重大損失，并有為他人謀取職務提拔、調整等情節，應依法從嚴懲處。以受賄罪判處劉某死刑，緩期二年執行，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產，在其死刑緩期執行二年期滿依法減為無期徒刑后，終身監禁，不得減刑、假釋；以利用影響力受賄罪判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣三百萬元，決定執行死刑，緩期二年執行，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產，在其死刑緩期執行二年期滿依法減為無期徒刑后，終身監禁，不得減刑、假釋。依法追繳犯罪所得及收益。宣判后，劉某在法定期限內沒有上訴。河南省高級人民法院依法核準原審法院對被告人劉某的判決。

【典型意義】

本案是司法機關依法懲處金融監管領域腐敗犯罪的典型案例。金融是國民經濟的血脈，是國家核心競爭力的重要組成部分。金融監管是防范化解風險，推動金融高質量發展的有力保障。金融監管領域腐敗犯罪不僅破壞金融市場秩序，損害群眾“錢袋子”安全，甚至可能引發金融風險，影響國家金融安全。本案中，被告人劉某作為金融監管機構國家工作人員，負有依法監管金融業務、維護金融安全的職責，卻非法收受他人財物1.5億余元，違法行使職權為他人謀利，造成巨額貸款無法收回，給國家和人民利益造成特別重大損失。司法機關對劉某判處死緩，終身監禁，彰顯了依法從嚴懲處金融監管領域腐敗犯罪的鮮明立場。

來源：最高人民檢察院

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