上海
近期，東方證券旗下營業部因合規問題等，被四川證監局責令改正。2025年以來，東方證券已收到多張監管罰單，涉及未能采取有效措施規范員工展業、未充分履行盡職調查職責等。
三季報顯示，東方證券營收127.08億元，同比增長39.38%；歸母凈利潤51.1億元，同比增長54.76%。風控指標較今年上半年走弱，風險覆蓋率、凈穩定資金率、資本杠桿率均有所下滑。
營業部因合規問題被責令改正
11月21日，四川證監局披露對東方證券德陽廬山南路證券營業部采取責令改正行政監管措施的決定（〔2025〕74號）。
公告稱，東方證券德陽廬山南路證券營業部存在以下問題：一是營業部合規管理和從業人員執業管理不到位；二是未及時向我局報告影響客戶權益的重大事件。
分析發現，東方證券在2025年已收到多張監管罰單。
2025年6月，湖北證監局披露關于對東方證券武漢三陽路證券營業部采取監管談話措施的決定。經查，該營業部未能采取有效措施嚴格規范員工展業行為，營業部原負責人徐武軍未按照公司規定履職、違規向客戶提供證券投資建議，個別員工存在違規替客戶辦理證券交易的行為。
2025年4月，深交所對東方證券及相關人員出具監管函。公告顯示，東方證券為羅博特科重組項目獨立財務顧問，在執業過程中，未在重組報告書中及時披露對投資者作出投資決策有影響的信息。公司在盡職調查過程中知悉相關協議的簽署，但未充分履行盡職調查職責，未督促上市公司及時予以披露。
風控指標三季度走弱
東方證券成立于1997年，總部設在上海，公司主要股東包括申能集團、上海海煙投資、上海報業集團等。
2025年三季度，公司實現營收127.08億元，同比增長39.38%；歸母凈利潤51.1億元，同比增長54.76%。
數據顯示，2025年三季度，公司的風險覆蓋率為397.11%，較2025年6月末下滑39.61個百分點；凈穩定資金率為134.92%，較2025年6月末下滑4.46個百分點；資本杠桿率為16.79%，較2025年6月末下滑1.8個百分點；流動性覆蓋率為203.83%，較2025年6月末增長11.59個百分點。
（文章序列號：1993181467500482560/PLH）
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