海禁、朝貢與白銀浪潮：國(guó)際貿(mào)易困局中的掙扎與突圍

我們今人說(shuō)的國(guó)際貿(mào)易，在中國(guó)古代通常表現(xiàn)為朝貢貿(mào)易與互市兩種類(lèi)型。

朝貢是中原王朝安排天下秩序的一項(xiàng)政治機(jī)制：諸蕃國(guó)尊奉中原王朝為宗主國(guó)，定期派遣貢使，帶著表文、貢品入貢，中原王朝則盛情款待，給予豐厚的回賜。通過(guò)朝貢，中原王朝與諸蕃國(guó)共同確認(rèn)了雙方的政治關(guān)系。

朝貢也包含了國(guó)際貿(mào)易的功能，因?yàn)檫M(jìn)貢與回賜的實(shí)質(zhì)便是商品交換，這便是朝貢貿(mào)易。按照“薄來(lái)厚往”的朝貢貿(mào)易慣例，中原王朝給予蕃國(guó)貢使的回賜，其價(jià)值通常都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)貢品的估值。諸蕃國(guó)之所以熱衷于前來(lái)中原朝貢，最大的動(dòng)力也是來(lái)自經(jīng)濟(jì)上的收益。而對(duì)于中原王朝來(lái)說(shuō)，朝貢體制固然可以帶來(lái)四夷賓服、萬(wàn)國(guó)來(lái)朝的政治榮耀，但經(jīng)濟(jì)上卻是得不償失的。

朝貢貿(mào)易萌芽于先秦，唐朝時(shí)達(dá)至鼎盛狀態(tài)，詩(shī)人王維以一首極富感染力的詩(shī)歌描繪了四海入貢大唐朝的盛況：“九天閶闔開(kāi)宮殿，萬(wàn)國(guó)衣冠拜冕旒。”宋人修《新唐書(shū)》，贊嘆道：“唐之德大矣！際天所覆，悉臣而屬之；薄海內(nèi)外，無(wú)不州縣，遂尊天子曰‘天可汗’。三王以來(lái)，未有以過(guò)之。至荒區(qū)君長(zhǎng)，待唐璽纛乃能?chē)?guó)；一為不賓，隨輒夷縛。故蠻琛夷寶，踵相逮于廷。”

但朝貢貿(mào)易只是中原王朝與諸蕃國(guó)維持經(jīng)濟(jì)往來(lái)的形式之一，除了朝貢體制，還有互市機(jī)制。所謂互市，用現(xiàn)在的話來(lái)說(shuō)，即雙邊貿(mào)易。互市一般不帶政治內(nèi)容，雙方平等交易、互通有無(wú)，參與貿(mào)易者多為民間商人、邊民。歷史上，中原王朝與諸蕃國(guó)的貿(mào)易基本上就在朝貢框架與互市框架下進(jìn)行。兩個(gè)貿(mào)易框架并行不悖。近代荷蘭商人、英國(guó)商人向明清政府提出的通商體制，其實(shí)跟中國(guó)傳統(tǒng)里的互市制度是非常接近的。

互市興于漢，“自漢初與南越通關(guān)市，而互市之制行焉” ，鼎盛期則是宋代。宋王朝跟海外諸蕃國(guó)的貿(mào)易關(guān)系有一個(gè)顯著的特點(diǎn)：輕朝貢而重互市。“萬(wàn)國(guó)衣冠拜冕旒”的盛唐氣象可能足以宋人由衷贊嘆，但宋朝君臣卻未必愿意追求這樣的朝貢盛況。

有一首宋詩(shī)這么寫(xiě)道：“蒼官影里三洲路，漲海聲中萬(wàn)國(guó)商。” 描述的是泉州港的繁華商貿(mào)，但借用來(lái)形容宋朝的各個(gè)港口城市，也是恰如其分的。讀這首詩(shī)，我總是要聯(lián)想到唐朝王維的“九天閶闔開(kāi)宮殿，萬(wàn)國(guó)衣冠拜冕旒”。如果說(shuō)，“萬(wàn)國(guó)衣冠拜冕旒”表達(dá)了朝貢體制下的政治榮耀，那么“漲海聲中萬(wàn)國(guó)商”體現(xiàn)的便是通商體制下的商業(yè)繁華。我喜歡“萬(wàn)國(guó)商”，因?yàn)樗呓鷼赓|(zhì)。

宋朝開(kāi)啟的、由財(cái)政動(dòng)力驅(qū)動(dòng)的市舶熱情，一直保留到元代。而建立明王朝的朱元璋，卻對(duì)市舶之利毫無(wú)興趣。他夢(mèng)想恢復(fù)的，是盛唐之時(shí)“萬(wàn)國(guó)衣冠拜冕旒”的朝貢盛況，而不是宋朝式的“漲海聲中萬(wàn)國(guó)商”。從明初至隆慶元年（1567），這200年間，明朝施行的海外貿(mào)易制度繞不過(guò)兩個(gè)關(guān)鍵詞：“海禁”與“貢舶”。

“海禁”針對(duì)的是中國(guó)海商。至遲在洪武四年（1371），明王朝已經(jīng)實(shí)施海禁：“仍禁瀕海民不得私出海” ；洪武三十一年（1398），朱元璋臨終前，還不忘記重申海禁，令沿海衛(wèi)所嚴(yán)查私自下海的商民：“今后不問(wèn)軍民，但私自下海的人，問(wèn)他往何外國(guó)買(mǎi)賣(mài)、通透消息，若拿有實(shí)跡可驗(yàn)的，就全家解來(lái)，賞原拿人大銀兩個(gè)，鈔一百錠。”

為釜底抽薪禁絕海商出海之路，明政府還強(qiáng)制將民間海船改為平頭船，因?yàn)槠筋^船無(wú)法作遠(yuǎn)洋航行，永樂(lè)二年（1404），“禁民間海船，原有海船者，悉改為平頭船，所在有司防其出入” 。之后，又禁民間制造雙桅、三桅大船，弘治十三年（1500）規(guī)定：“擅造二桅以上違式大船；將帶違禁貨物下海入番國(guó)買(mǎi)賣(mài)”之人，“正犯處以極刑，全家發(fā)邊衛(wèi)充軍”；嘉靖四年（1522），朝廷要求“將沿海軍民私造雙桅大船盡行拆卸，如有仍前撐駕者，即便擒拿”；嘉靖三十三年（1554）又下令：“有將雙桅三桅大船下海，及沿海居民遇夷船乘風(fēng)飄泊、私送水米者，俱坐通番重罪。”

“貢舶”則針對(duì)來(lái)華貿(mào)易的蕃船。按明制，“凡外夷貢者，皆設(shè)市舶司領(lǐng)之，許帶他物，官設(shè)牙行，與民貿(mào)易，謂之互市。是有貢舶即有互市，非入貢即不許其互市矣” 。市舶必須在朝貢的架構(gòu)下進(jìn)行，故稱“貢舶”。

我們前面說(shuō)過(guò)，中原王朝與諸蕃國(guó)的貿(mào)易，有兩個(gè)框架：朝貢與互市。兩個(gè)貿(mào)易框架并行不悖，從唐至元，市舶均屬互市，宋元時(shí)期還出現(xiàn)了“重市舶而輕朝貢”的趨勢(shì)。但這一趨勢(shì)在明代出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)，朱元璋不但“重朝貢而輕市舶”，甚至用朝貢體系吞并了互市架構(gòu)，市舶被納入朝貢體系內(nèi)。

也因此，“市舶”一詞的詞義在明朝發(fā)生了微妙的變化——明朝人說(shuō)，“貢舶與市舶，一事也”，認(rèn)為“市舶”就是“貢舶”。那“市舶”原來(lái)的含義——民間海外貿(mào)易又叫什么呢？明朝人發(fā)明了一個(gè)新詞：“商舶”。而且，他們認(rèn)為，商船是不合法的，屬于王法禁止的走私活動(dòng)：“市舶與商舶二事也。貢舶為王法所許，司于市舶貿(mào)易之，公也；海商為王法所不許，不司于市舶貿(mào)易之，私也。”

發(fā)生變化的還有市舶司的職能——朱元璋立國(guó)后，盡管保留了宋元的市舶機(jī)構(gòu)建制，在江蘇太倉(cāng)、浙江寧波、福建泉州、廣東廣州設(shè)置市舶司，但明朝市舶司的職能已經(jīng)完全改變：“市舶提舉司，掌海外諸番朝貢市易之事，辨其使人表文勘合之真?zhèn)危ǚ魉截洠浇灰住！?換言之，明代的市舶司不類(lèi)海關(guān)，而是接待朝貢使團(tuán)的外事機(jī)構(gòu)。

我們完全可以想象，貢舶+海禁制度之下，明王朝的民間海外貿(mào)易，該是多么的寂寥、冷清。

但貢舶的制度注定是不可持久的，最重要的原因是財(cái)政無(wú)法維持這種虧本的買(mǎi)賣(mài)。按明代朝貢慣例，蕃國(guó)入貢的物品，一般分為“正貢”和“附搭貨物”，對(duì)正貢，朝廷要收下來(lái)，同時(shí)按“厚往薄來(lái)”的原則給予豐厚回賜。我們已多次說(shuō)過(guò)，經(jīng)濟(jì)上這是得不償失的。

對(duì)附搭貨物，朝廷則按一定比例抽解、抽買(mǎi)，然后準(zhǔn)許在京師同文館、地方市舶司與中國(guó)商民交易。抽解即抽稅。但明前期對(duì)貢舶稅收并不怎么在乎，時(shí)常免除抽解之稅，比如洪武四年，朱元璋下諭旨：“占城海舶貨物，皆免其征，以示懷柔之意。” 永樂(lè)初年，西洋刺泥國(guó)入貢，“因附載胡椒與民互市，有司請(qǐng)征其稅”，朱棣說(shuō)：“商稅者，國(guó)家以抑逐末之民，豈以為利？今夷人慕義遠(yuǎn)來(lái)，乃欲侵其利，所得幾何？而虧辱大體萬(wàn)萬(wàn)矣。”

朱棣這段話，也透露了明朝財(cái)稅體系的設(shè)計(jì)思路：國(guó)家財(cái)稅以農(nóng)業(yè)稅為本，且以實(shí)物形式征收，再以全民服役相配合，足以保障政府的運(yùn)轉(zhuǎn)，不需要依賴市場(chǎng)、商業(yè)與貨幣。之所以征收商稅，意不在財(cái)政擴(kuò)張，更不表示對(duì)商業(yè)的器重，而是為了抑制良民從商逐利。

如此反市場(chǎng)的貿(mào)易體制安能持續(xù)？到明中期，朱元璋設(shè)計(jì)的那一套貢舶制度便難以為繼了。一方面，由于朝貢有入貢次數(shù)、貢品數(shù)量的限制，蕃商欲打破這一限制，便通過(guò)行賄明朝官員的方式，獲得“私通販易”的機(jī)會(huì)，從而突破了“非入貢不許互市”的格局。另一方面，明朝的地方官員也更熱衷于發(fā)展商舶，而視接待朝貢使團(tuán)為苦差，因?yàn)樯藤Q(mào)可以征稅，接待貢使卻要墊付路費(fèi)、伙食費(fèi)。

嘉靖三十二年（1553），葡萄牙商人經(jīng)廣東海道同意，獲準(zhǔn)在澳門(mén)居留、曬藏商貨。廣東地方政府的這一創(chuàng)舉，更是打破了朝貢貿(mào)易體制的僵化格局：澳門(mén)漸漸發(fā)展成市舶貿(mào)易的中轉(zhuǎn)站，“番舶每歲乘南風(fēng)而來(lái)，七八月到澳”；廣州府提前一個(gè)月貼出告示，召告商人，發(fā)給“澳票”（批準(zhǔn)前往澳門(mén)貿(mào)易的憑證）；番舶一到澳門(mén)，“抽分官（稅官）下澳，各商親身同往”，完稅后，番舶即可與持有“澳票”的中國(guó)商人自由交易。

大約也是從嘉靖朝后期開(kāi)始，葡萄牙商人又獲準(zhǔn)每年兩次進(jìn)入廣州城，參加集市。“一次是在1月，展銷(xiāo)從印度來(lái)的船只所攜帶的貨物，另一次是在6月末，銷(xiāo)售從日本運(yùn)來(lái)的商品。這些市集不再像從前那樣在澳門(mén)港或在島上舉行，而是在省城本身之內(nèi)舉行。……在這里，他們必須晚間呆在他們的船上，白天允許他們?cè)诔莾?nèi)的街道上進(jìn)行貿(mào)易。這種公開(kāi)市場(chǎng)的時(shí)間一般規(guī)定為兩個(gè)月” 。

澳門(mén)與每年兩次的廣州交易會(huì)，成為明朝中后期對(duì)外貿(mào)易的特別通道，這個(gè)特別通道之所以被打開(kāi)并維持下去，動(dòng)力來(lái)自廣東地方政府的財(cái)政壓力，并不表明朝廷已經(jīng)回歸宋朝的開(kāi)放政策。

與此同時(shí)，明初確立的海禁政策也難以為繼了，盡管從洪武年間到嘉靖年間，朝廷一再申明海禁立場(chǎng)，但民間的走私活動(dòng)一直對(duì)海禁政策發(fā)起挑戰(zhàn)，騷擾沿海地區(qū)多年的所謂“倭寇”，實(shí)際上多數(shù)都是販海的走私團(tuán)伙。隆慶元年（1567），明王朝終于采納福建地方官員的建議，宣布開(kāi)禁，“準(zhǔn)販東西二洋”，允許海商前往呂宋、蘇祿等東洋諸國(guó)與交趾、占城、暹羅等西洋諸國(guó)貿(mào)易。史稱“隆慶開(kāi)關(guān)”。

不過(guò)，我們需要注意，“隆慶開(kāi)關(guān)”是有限度的，完全不可跟宋元時(shí)期的開(kāi)放格局相提并論。首先，開(kāi)禁的港口只有福建的一個(gè)月港，其他港口并未開(kāi)放；其次，即便在月港，也只是準(zhǔn)許海商出海，而不準(zhǔn)蕃船住舶，這一點(diǎn)，當(dāng)年荷蘭商人留下的記載可以證明：“假如我們要尋求貿(mào)易機(jī)會(huì)，就只能前往廣州。因?yàn)橹袊?guó)皇帝頒令，漳州可發(fā)舶前往各國(guó)，但不準(zhǔn)外國(guó)人前去。與此相反，外國(guó)人可到廣州，但不許華船從廣州前往外國(guó)，違者處以重刑。” 明朝官員的說(shuō)法也可作為佐證：“粵與閩、浙同一防倭也，而浙未嘗與夷市，閩市有往無(wú)來(lái)，……粵則與諸夷互市。”

而且，從月港出發(fā)的商船數(shù)目有定額限制：“歲限船八十有八，給引如之，后以引數(shù)有限，而私販者多，增至百一十引矣” 。明政府從月港征收的引稅、水餉、陸?zhàn)A、加增餉等，合計(jì)起來(lái)，萬(wàn)歷四年（1576）約為一萬(wàn)兩白銀，隨后又“累增至二萬(wàn)有余”、“驟溢至二萬(wàn)九千有奇” ，從“累增”、“驟溢”的用詞，可以看出明朝人對(duì)市舶收入的沾沾自喜。然而，每年二三萬(wàn)兩銀的市舶收入，不過(guò)是南宋市舶歲入的零頭而已，何足道哉。

月港的開(kāi)放，廣州—澳門(mén)貿(mào)易中心的形成，意味著朱元璋創(chuàng)設(shè)的海禁+貢舶體制已經(jīng)被歷史淘汰，擺脫了洪武體制束縛的明朝中后期，海外貿(mào)易當(dāng)然要比明前期活躍得多，大量的海外白銀正是在這一時(shí)期流入的。不過(guò)，如前所述，我們也不必高估中晚明的開(kāi)放性。總體而言，中晚明的海外貿(mào)易并沒(méi)有恢復(fù)宋元時(shí)期的盛況。

本文節(jié)選自吳鉤《宋潮：變革中的大宋文明》

宋潮

作者：吳鉤

出版時(shí)間：2021年4月

廣西師范大學(xué)出版社 新民說(shuō)

作者簡(jiǎn)介：

吳鉤，宋史研究者，知名歷史作家。多年來(lái)致力于研究宋朝文明，主張“講好中國(guó)故事”“重新發(fā)現(xiàn)宋朝”，著有《風(fēng)雅宋：看得見(jiàn)的大宋文明》《知宋：寫(xiě)給女兒的大宋歷史》《宋：現(xiàn)代的拂曉時(shí)辰》《宋仁宗：共治時(shí)代》等多部作品。其中，《風(fēng)雅宋》一書(shū)出版后好評(píng)如潮，拿下了含CCTV“2018年中國(guó)好書(shū)”在內(nèi)的眾多大獎(jiǎng)。

內(nèi)容簡(jiǎn)介：

中國(guó)的近代化究竟始于何時(shí)？

國(guó)內(nèi)有晚清和晚明兩種主流說(shuō)法，而海外則有一種“宋代近世說(shuō)”，認(rèn)為早在宋朝，中國(guó)就已經(jīng)激起近代化之潮。既然宋代就已經(jīng)開(kāi)始近代化轉(zhuǎn)型，那為何還要再等上近千年，直到晚清，中國(guó)才真正跨入近代的門(mén)檻？

在本書(shū)中，作者綜合各說(shuō)，構(gòu)建出一個(gè)獨(dú)特的闡釋框架，嘗試為中國(guó)的近代化的時(shí)間開(kāi)端提供一種合理解釋。他帶領(lǐng)我們重回歷史現(xiàn)場(chǎng)，仔細(xì)考察了25項(xiàng)極具近代化特征的宋朝文明表現(xiàn)，呈現(xiàn)當(dāng)時(shí)在市政、人文、經(jīng)濟(jì)、政治、司法等5個(gè)領(lǐng)域出現(xiàn)的種種近代化的端倪。

通過(guò)考察這些文明表現(xiàn)的興起、運(yùn)轉(zhuǎn)，以及它們?cè)谒瓮龊蟊瘎⌒缘刈呦蛳龅倪^(guò)程，作者著重展現(xiàn)了兩宋時(shí)期的中國(guó)是如何悄然擺脫中世紀(jì)的桎梏，開(kāi)始走向近代化的，展現(xiàn)出宋朝最生動(dòng)、最活力四射的一面。同時(shí)，他也試圖說(shuō)明，中國(guó)的歷史并非單純的線性發(fā)展，而是既有文明的積累與演進(jìn)，又有傳統(tǒng)的斷裂與接續(xù)。

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成為更好的人