如何快速判斷一個(gè)FTO（專利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）項(xiàng)目是否合格？

專利風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，也就是FTO，是企業(yè)專利工作的日常項(xiàng)目之一。在產(chǎn)品上市之前，需要進(jìn)行檢索，看看是否落在第三方的專利保護(hù)范圍之內(nèi)。

但是，F(xiàn)TO項(xiàng)目并不好做，它是所有專利檢索項(xiàng)目中最嚴(yán)格的，對(duì)查準(zhǔn)率和查全率的要求都很高。很多企業(yè)專利工作人員面臨一個(gè)難題：如何判斷一個(gè)FTO項(xiàng)目是否合格？

假設(shè)你面前有一份已經(jīng)完成的FTO報(bào)告，怎么快速判斷這個(gè)報(bào)告是否合格？有沒(méi)有偷工減料或者結(jié)論不可靠？總不能重復(fù)一次完整的FTO過(guò)程。要快速進(jìn)行評(píng)估，以下幾個(gè)方面值得考慮。

一、檢索式的形式和邏輯

在查新和無(wú)效的檢索項(xiàng)目中，檢索式的形式和邏輯相對(duì)不太重要，可以允許零散的檢索式和出其不意的檢索方式。但是FTO項(xiàng)目不一樣，F(xiàn)TO注重查全率，盡可能把所有相關(guān)的專利都查全。這時(shí)候的檢索式要注重形式和邏輯，至少要有一套從寬到窄或從窄到寬的完整檢索式。例如我們?cè)诓檫M(jìn)行無(wú)效或查新檢索的時(shí)候，假設(shè)檢索的標(biāo)的是雙層刀片的果汁機(jī)，我們的檢索式可以寫得比較雜亂，如“果汁機(jī) and (刀片 9n (雙層 or 多層 or 兩層）），再寫幾個(gè) A47J19/06 and (blade* 5n (two or double o pair or second or multi* or upper))”。我們并不需要看這兩個(gè)檢索式之間的關(guān)聯(lián)和邏輯性，各個(gè)檢索式可以是完全獨(dú)立的，只要從多個(gè)角度考慮到就行，最終哪個(gè)檢索式能夠找到關(guān)鍵的對(duì)比文件都可以。FTO項(xiàng)目的檢索式就不能這樣隨便，不能依靠所謂的“dirty search”。

FTO檢索式需要像編制一張網(wǎng)一樣，要寫一套完整的檢索式，檢索式從上到下要能夠連起來(lái)，這一點(diǎn)對(duì)后續(xù)的驗(yàn)證非常重要。檢索式的查全率和查準(zhǔn)率要平衡，而不是從一個(gè)檢索式過(guò)寬，另一個(gè)檢索式過(guò)窄，然后人工召回結(jié)果中人工挑選目標(biāo)專利。所以FTO檢索式和查新或無(wú)效的檢索式的差別在于，F(xiàn)TO是拉網(wǎng)捕魚，無(wú)效和查新是釣魚，兩者的要求不同。

二、驗(yàn)證查全率和查準(zhǔn)率

在無(wú)效或查新檢索中，我們通常不會(huì)驗(yàn)證檢索式的查全率和查準(zhǔn)率，往往要更好的想象力，但是FTO的項(xiàng)目不同，檢索式必須能夠驗(yàn)證查全率和查準(zhǔn)率。我們?cè)僖怨瓩C(jī)刀片的例子，當(dāng)我們寫一套完整的FTO檢索式之后，需要隨機(jī)找?guī)讉€(gè)重點(diǎn)公司，看下重點(diǎn)公司的相關(guān)專利是不是在里面，同時(shí)看下有多少噪聲。如果抽查幾個(gè)公司，相關(guān)的專利都在里面，而且無(wú)關(guān)的專利不多，那就是合格的。

例如在一套完整的檢索式下，按照申請(qǐng)人作為篩選條件，任意選擇九陽(yáng)和蘇泊爾，看下九陽(yáng)和蘇泊爾的雙層刀片果汁機(jī)的專利是不是都在這個(gè)檢索召回結(jié)果中，同時(shí)看下召回了多少不是雙層果汁機(jī)的專利。這樣就可以計(jì)算出查全率和查準(zhǔn)率。驗(yàn)證檢索式的申請(qǐng)人競(jìng)爭(zhēng)選擇專利數(shù)量適當(dāng)?shù)模菀昨?yàn)證，同時(shí)避免針對(duì)某個(gè)重點(diǎn)申請(qǐng)人寫檢索式的情況。

三、技術(shù)特征的脈絡(luò)是否清晰

當(dāng)檢索人員執(zhí)行FTO項(xiàng)目時(shí)，遇到最難的情況是找不到任何目標(biāo)的專利，這對(duì)企業(yè)是好事，對(duì)檢索人員來(lái)說(shuō)，如何說(shuō)服業(yè)務(wù)人員你的檢索是到位的？這需要把技術(shù)特征的脈絡(luò)理清楚，例如檢索的技術(shù)特征是雙層刀片果汁機(jī)，結(jié)果找不到目標(biāo)專利。這時(shí)候業(yè)務(wù)人員可能感覺(jué)這個(gè)特征在哪個(gè)產(chǎn)品上有使用，沒(méi)有找到專利很難讓人放心。

在這種情況下，檢索人員就需要梳理下相關(guān)技術(shù)特征脈絡(luò)。要看下雙層刀片果汁機(jī)是從什么時(shí)候開(kāi)始出現(xiàn)的，很多情況下是很多年前就有了，或者在相近領(lǐng)域出現(xiàn)的，這樣就能夠找到技術(shù)特征的源頭。以待檢索的技術(shù)特征作為終點(diǎn)，往前梳理，看技術(shù)特征循著什么路徑發(fā)展過(guò)來(lái)的。有這樣的技術(shù)特征脈絡(luò)，很容易說(shuō)服業(yè)務(wù)人員檢索結(jié)果的可靠性。當(dāng)然，梳理技術(shù)特征的脈絡(luò)的時(shí)候，就不能將檢索條件設(shè)定只檢索有效和響應(yīng)區(qū)域的專利，需要在更大的檢索范圍內(nèi)召回。

上述方法可以用來(lái)快速判斷傳統(tǒng)的FTO檢索是否合格，但是隨著AI技術(shù)的發(fā)展，可以用更好的方法去做FTO，提高查全率和查準(zhǔn)率。筆者幾年前寫過(guò)幾十篇關(guān)于FTO的文章，感興趣的讀者可以看下方的文章鏈接。

Maxipat致力于作為成為科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的AI加速，主要包括輔助創(chuàng)新：提高研發(fā)的科技創(chuàng)新效率，通過(guò)problem-solution算法深層關(guān)聯(lián)到的真實(shí)技術(shù)方案，能夠跨領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)方案的深層挖掘和關(guān)聯(lián)；智能搜索與分析：將專利搜索和報(bào)告制作借助AI實(shí)現(xiàn)智能化，包括智能查新、無(wú)效、FTO、Landscaping報(bào)告，采用GT搜索算法（graph transformer）（），系統(tǒng)真正做到理解概念后再搜索。目前開(kāi)放注冊(cè)中。

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