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觀點(diǎn)網(wǎng)訊：4月10日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對杭州頂點(diǎn)財經(jīng)網(wǎng)絡(luò)傳媒有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，該公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中存在五項(xiàng)違規(guī)行為：一是部分客戶訂立合同的身份信息與真實(shí)身份不一致，投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行不到位；二是投資咨詢業(yè)務(wù)留痕不完整；三是部分未登記為投資顧問人員提供投資建議；四是部分從業(yè)人員對歷史業(yè)績夸大、誤導(dǎo)性宣傳、暗示收益且缺乏風(fēng)險提示；五是部分從業(yè)人員在投資者購買產(chǎn)品前提供投資建議。
上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定。浙江證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求其在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。
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