北京
?運營商財經網 付楨/文
天津證監局在近日對渤海證券存在的兩項違規問題，開出一張警示函。截至目前，渤海證券尚未對本次處罰進行公開回復，運營商財經網將做以下梳理。
據行政監管措施中的公告，渤海證券存在“個別員工在任職期間曾存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為”以及“個別員工曾在自營部門和投資銀行部門同時履職”兩項問題，反映出公司人員管理不到位，違反了多項管理辦法規定，被天津證監局開出一張警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。
同時，天津證監局要求渤海證券認真查找和整改問題，加強對從業人員的管理，切實提升人員管理水平，杜絕此類問題再次發生等。這也是渤海證券在2026年收到的首張罰單。
目前，出任渤海證券合規總監的是徐海軍。據悉，徐海軍出生于1973年，擁有南開大學法學碩士學位。徐海軍在1996年就開始參加工作了，早先他曾在南方證券工作，從基層營業部業務員做起的徐海軍，后來陸續出任南方證券天津分公司資產保全部副經理、南方證券法律事務部法律專員、副經理。
2001年徐海軍進入渤海證券工作，她先后任資深律師、總裁辦副主任兼法律部經理、北京總部總經理、公司總裁助理、風險控制總部總經理、首席風險官。
據悉，徐海軍從2007年開始就出任公司合規總監了，至今也快要有二十年的任職時間。此外，他還從2020年開始擔任公司董事會秘書。可以說，徐海軍對渤海證券內部的合規情況非常熟悉，不知他對本次罰單有何看法？
運營商財經網金融部主任劉慶表示，本次公司被處罰的違規內容主要圍繞公司內部對員工的管理，和業務的關系并不大，徐海軍作為公司資深老將，或許也有疏忽的時候。不過問題不大，很快就能處理好。
（責任編輯：付楨）
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