北京
中新經緯4月7日電 浙江證監局7日披露，對浙江銀萬私募基金管理有限公司(簡稱“浙江銀萬”)采取出具警示函措施的決定。
浙江證監局網站截圖
浙江證監局稱，經查，浙江銀萬在開展私募基金業務中存在以下行為：
一、部分產品具有通道業務特征，主動管理不足，部分投資決策由他人作出。
二、委托不具備基金投資顧問資質的第三方提供投資建議。
三、委托不具有基金銷售業務資格的第三方從事資金募集活動。
四、部分產品在大宗交易減持股票時，未根據相關規定向大宗交易實際受讓方明確相關股份性質。
五、內控制度不健全，部分產品存在自買自賣股票的異常交易行為。
六、從事與私募基金無關的業務，向其他公司介紹客戶資源。
七、部分產品在部分交易日的投資范圍不符合合同約定。
八、未嚴格履行投資者適當性程序。
浙江證監局認定，上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(下稱《暫行辦法》，證監會令第105號)第四條第一款，《私募投資基金監督管理條例》(下稱《私募條例》，國務院令第762號)第二十七條第一款、第二款，《關于加強私募投資基金監管的若干規定》(證監會公告〔2020〕71號)第四條、第六條第一款第八項、第九條第一款第八項的規定。
根據《暫行辦法》第三十三條、《私募條例》第四十條第二款，浙江證監局決定對浙江銀萬采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
同時，浙江證監局認定，趙峰作為公司法定代表人、董事長、總經理，對公司上述問題負有主要責任，根據《暫行辦法》第三十三條、《私募條例》第四十條第二款的規定，決定對趙峰采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
浙江銀萬官網介紹，浙江銀萬私募基金管理有限公司(簡稱“浙江銀萬”或“銀萬資本”)，2010年成立于杭州，公司以“發現價值、順勢而為”為核心投資理念，旨在聚焦二級市場、一級半市場及多層次資本市場，主要面向機構客戶及高凈值個人提供專業的資產管理和投資顧問服務，自主發行及顧問管理的產品包含權益類和FICC。(中新經緯APP)
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