北京
3月31日，中國人民銀行上海市分行披露的行政處罰信息顯示，上海證券因未按照規定根據風險制定洗錢風險管理制度、未按照規定開展客戶盡職調查、未按照規定報告可疑交易，被罰款265.06萬元。
近期，上海證券高管變動引起市場關注。1月份，上海證券發行“26上證01”。募集說明書顯示，歐陽琛擔任合規總監。然而，目前上海證券官網顯示，李國柱身兼合規總監、首席風險官兩項職務。曾經的合規總監歐陽琛，已經查不到在上海證券的從業信息。
此前，上海證券接連收到多張罰單。2025年11月，浙江證監局對上海證券及旗下營業部、員工下達6張罰單，上海證券及旗下瑞安塘下大道證券營業部被采取出具警示函措施，該營業部的4名時任員工也被采取監管談話措施。這家營業部在2017年至2021年間，存在多名員工違反廉潔從業規定的情況。
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