營(yíng)商環(huán)境改革創(chuàng)新案例⑤ | 成都市青羊區(qū)：依托“檢企查”模型推動(dòng)空殼市場(chǎng)主體治理

“成都是中國(guó)最具活力和幸福感的城市之一”，這份活力離不開市民群眾的幸福生活，也離不開宜商宜業(yè)的營(yíng)商環(huán)境。近年來，成都市深入貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境決策部署，全面落實(shí)省委、省政府關(guān)于“以控制成本為核心、以構(gòu)建產(chǎn)業(yè)生態(tài)為重點(diǎn)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”的工作安排，堅(jiān)持用戶思維、問題導(dǎo)向，持續(xù)深化“進(jìn)萬(wàn)企、解難題、優(yōu)環(huán)境、促發(fā)展”常態(tài)化服務(wù)企業(yè)，全力拓市場(chǎng)、降成本、搭平臺(tái)、給場(chǎng)景，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展呈現(xiàn)出“高活力、高質(zhì)量、高韌性”特征，親商助企氛圍更加濃厚、市場(chǎng)信心持續(xù)提振，不斷擦亮“有需必應(yīng)、無(wú)事不擾”營(yíng)商環(huán)境品牌。

為持續(xù)豐富深化“有需必應(yīng)、無(wú)事不擾”營(yíng)商環(huán)境品牌內(nèi)涵和實(shí)踐探索，成都市發(fā)展和改革委員會(huì)持續(xù)滾動(dòng)征集發(fā)布全市各級(jí)各部門打造“有需必應(yīng)、無(wú)事不擾”營(yíng)商環(huán)境的創(chuàng)新探索，推動(dòng)各級(jí)各部門比學(xué)趕超、互學(xué)互鑒，進(jìn)一步激發(fā)營(yíng)商環(huán)境建設(shè)改革創(chuàng)新動(dòng)力活力，不斷提升市場(chǎng)主體獲得感滿意度。

今日聚焦

成都市青羊區(qū)

依托“檢企查”模型推動(dòng)

空殼市場(chǎng)主體治理

聚焦企業(yè)監(jiān)管關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為解決“放管服”改革背景下暴露出的登記失真、虛假設(shè)立、任職失范等問題，運(yùn)用自主設(shè)計(jì)的“檢企查”大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型，通過對(duì)工商登記、刑事判決等多源數(shù)據(jù)開展交叉碰撞和批量篩查，識(shí)別預(yù)警企業(yè)“異常設(shè)立”、排查監(jiān)管企業(yè)高管“違規(guī)任職”、追訴查處企業(yè)經(jīng)營(yíng)“違法行為”，突破“事后介入、線索依賴”的傳統(tǒng)路徑限制，推動(dòng)從“被動(dòng)響應(yīng)”走向“主動(dòng)預(yù)警”，實(shí)現(xiàn)對(duì)問題企業(yè)的規(guī)模化、智能化、批量式識(shí)別，護(hù)航市場(chǎng)主體依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、健康有序發(fā)展。

截至2025年底，已有效識(shí)別疑似空殼公司線索1000余條、涉嫌違規(guī)任職線索700余條，將792家企業(yè)列入經(jīng)營(yíng)異常名單，偵破涉空殼公司詐騙類案件8件79人，涉案金額達(dá)3660余萬(wàn)元。“檢企查”模型獲第五屆數(shù)字四川創(chuàng)新大賽優(yōu)秀案例、第二屆全省檢察機(jī)關(guān)數(shù)字檢察模型競(jìng)賽二等獎(jiǎng)，被最高檢推廣應(yīng)用。

青羊區(qū)檢察院深入開展“檢察護(hù)企”專項(xiàng)行動(dòng)，著力推進(jìn)“空殼公司”專項(xiàng)打擊治理，依法辦理涉及“空殼公司”相關(guān)案件28件，依托研發(fā)的大數(shù)據(jù)監(jiān)督模型發(fā)現(xiàn)異常企業(yè)1000余家，違規(guī)線索19條，會(huì)同行政部門推進(jìn)源頭治理，堵塞公司存續(xù)監(jiān)管中的制度漏洞，不斷優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境。

青羊區(qū)依托自主設(shè)計(jì)的“檢企查”大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型，圍繞企業(yè)設(shè)立環(huán)節(jié)的虛假登記、控制環(huán)節(jié)的違規(guī)任職及經(jīng)營(yíng)行為中的違法風(fēng)險(xiǎn)問題開展數(shù)字化分析和模型化治理。通過設(shè)定“異常設(shè)立”“刑滿未達(dá)法定期限任職”等識(shí)別規(guī)則，融合工商登記、刑事判決等多源數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)“空殼公司”與“帶病高管”等智能識(shí)別、分級(jí)預(yù)警與綜合治理，為數(shù)字檢察推動(dòng)“放管服”改革與優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境提供方法范式與實(shí)踐樣本。

01

主要做法

（一）識(shí)別預(yù)警企業(yè)“異常設(shè)立”。近年來，轄區(qū)內(nèi)部分“空殼公司”涉及詐騙、洗錢等案件，存在企業(yè)注冊(cè)數(shù)量異常集中、注冊(cè)地址虛假、法定代表人頻繁更換等可疑特征。依托“檢企查”模型，通過調(diào)取全區(qū)356678條企業(yè)登記注冊(cè)信息，圍繞1人名下大量公司、同一或臨近地址數(shù)家企業(yè)、名稱高度雷同等設(shè)定識(shí)別規(guī)則，通過海量數(shù)據(jù)比對(duì)、全量精準(zhǔn)篩查，累計(jì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)線索 1000 余條，推動(dòng)將 792 家企業(yè)依法列入經(jīng)營(yíng)異常名單。出臺(tái)實(shí)施《關(guān)于建立綜合治理空殼市場(chǎng)主體護(hù)航法治化營(yíng)商環(huán)境協(xié)作機(jī)制的意見》，探索形成“數(shù)據(jù)集成、線索發(fā)現(xiàn)、協(xié)同治理”的數(shù)據(jù)治理新模式，共建風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)防、部門聯(lián)動(dòng)、違法聯(lián)治一體的常態(tài)化銜接工作機(jī)制，推動(dòng)提升“一人多投”風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)預(yù)警、暢通企業(yè)注銷程序，實(shí)現(xiàn)營(yíng)商環(huán)境行政、司法保護(hù)的共管共贏。

（二）排查監(jiān)管企業(yè)高管“違規(guī)任職”。在對(duì)部分案件梳理過程中，發(fā)現(xiàn)有曾因貪污、職務(wù)侵占等犯罪被判處刑罰的人員，在限制任職期限內(nèi)仍登記擔(dān)任企業(yè)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，涉嫌違反《公司法》相關(guān)規(guī)定。運(yùn)用“檢企查”模型，全面排查類似問題，對(duì)接全市690余萬(wàn)條企業(yè)法定代表人、高管登記數(shù)據(jù)，與8萬(wàn)余條相關(guān)案件信息進(jìn)行比對(duì)。重點(diǎn)針對(duì)《公司法》第一百七十八條規(guī)定的限制性任職情形，按照“刑罰執(zhí)行完畢時(shí)間—任職登記時(shí)間”差值小于法定限制期（緩刑2年、實(shí)刑5年）為識(shí)別規(guī)則，對(duì)輸出的重合人員信息再次分析確認(rèn)，有效識(shí)別700余條涉嫌違規(guī)任職線索，推動(dòng)建立形成備案審查、引導(dǎo)企業(yè)提升誠(chéng)信合規(guī)意識(shí)、信息共享和線索移送機(jī)制等。

（三）追訴查處企業(yè)經(jīng)營(yíng)“違法行為”。基于“檢企查”模型識(shí)別出的異常企業(yè)數(shù)據(jù)，挖掘企業(yè)實(shí)際參與違法犯罪的行為線索，成功發(fā)現(xiàn)多起利用空殼公司實(shí)施電信詐騙、虛假融資、非法洗錢的關(guān)聯(lián)案件。公安機(jī)關(guān)偵破詐騙類案件8件79人，涉案金額達(dá)3660余萬(wàn)元，偵破王某、羅某等12人非法買賣制毒物品、洗錢案，犯罪嫌疑人利用大量空殼公司洗錢6.9億余元。同時(shí)，通過數(shù)據(jù)比對(duì)，發(fā)現(xiàn)10余家涉案空殼公司在案發(fā)后仍正常經(jīng)營(yíng)，依法開展行刑反向銜接工作，區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)轄區(qū)涉案違法公司依法處罰，根據(jù)不同情況作出列入企業(yè)異常名錄、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等處理決定。青羊區(qū)檢察院針對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的異地空殼公司，依法向遂寧市檢察院、溫江區(qū)檢察院等移送線索4件。

02

亮點(diǎn)成效

青羊區(qū)深入實(shí)施數(shù)字檢察戰(zhàn)略，運(yùn)用大數(shù)據(jù)模型對(duì)工商登記與司法數(shù)據(jù)開展交叉碰撞和批量篩查，實(shí)現(xiàn)對(duì)問題企業(yè)的規(guī)模化、智能化、批量式識(shí)別，有效彌補(bǔ)了人工審查能力的不足，為解決“放管服”改革背景下暴露出的登記失真、虛假設(shè)立、任職失范等問題提供法治方案，加強(qiáng)法治化市場(chǎng)監(jiān)管，護(hù)航市場(chǎng)主體依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、健康有序發(fā)展。“檢企查”大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型獲第五屆數(shù)字四川創(chuàng)新大賽優(yōu)秀案例、第二屆全省檢察機(jī)關(guān)數(shù)字檢察模型競(jìng)賽二等獎(jiǎng)，被最高檢推廣應(yīng)用。

? 來源 | 市發(fā)展改革委