頂格罰款！天風證券、當代集團合計被罰2500萬元，3人被終身禁入市場

紅星資本局2月13日消息，據證監會消息，近日，證監會對天風證券（601162.SH）為武漢當代科技產業集團股份有限公司（以下簡稱“當代集團”）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規行為作出行政處罰及市場禁入事先告知。

經查，2020年至2022年期間，天風證券違法為原第一大股東當代集團提供融資、未按規定披露與當代集團關聯交易，當代集團與天風證券共同實施相關違法行為，嚴重違反證券法律法規。

湖北證監局擬依法對天風證券和當代集團合計處以2500萬元的頂格罰款，對9名責任人員合計罰款3480萬元，對當代集團實際控制人艾路明、天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務總監許欣采取終身證券市場禁入措施。

對天風證券及有關人員在業務開展、內控合規等方面存在的違法違規行為，湖北證監局擬依法采取暫停相關業務、責令處分有關責任人員、監管談話等行政監管措施。上海證券交易所擬對天風證券、當代集團及有關責任人員依規頂格作出紀律處分。

2月13日下午，紅星資本局從天風證券方面了解到，在立案調查初期，天風證券主動配合監管部門核查，并同步啟動內部整改，不影響公司現在及未來經營發展。“這次處罰是舊問題的終結。”天風證券相關負責人表示，“從2023年起，公司經營重心全面轉向合規建設與業務發展。”

天風證券成立于2000年，總部位于湖北省武漢市，是湖北唯一省屬證券公司，于2018年登陸上交所。截至2021年12月31日，公司無控股股東及實際控制人，公司股東ST人福（600079.SH）、當代集團因受同一實際控制人艾路明控制而存在一致行動人關系，合并第一大股東持股11.47%。

2022年12月，證監會核準湖北宏泰集團有限公司（簡稱“宏泰集團”）成為天風證券控股股東，宏泰集團的實際控制人湖北省財政廳成為該公司實際控制人。2025年，天風證券完成40億元定增，宏泰集團直接持股比例增至28.14%，與一致行動人武漢國有資本投資運營集團有限公司合計持股比例達35.65%，進一步鞏固控股地位。

據了解，自2023年湖北宏泰集團入主后，天風證券便將“解決歷史問題”與“構建未來能力”同步推進。一方面加速風險出清，另一方面聚焦主業，近三年累計服務實體經濟融資近9300億元，其中支持湖北企業超1200億元。

1月31日，天風證券發布2025年度業績預盈公告，預計實現歸母凈利潤為1.25億元到1.85億元，與上年同期相比，將實現扭虧為盈。對于業績預盈的原因，天風證券解釋稱，公司在控股股東的大力支持下，緊緊圍繞經營戰略目標，積極把握市場機遇，報告期內公司投資收益相比上年同期增加，公司經營業績實現扭虧為盈。

紅星新聞記者 蔣紫雯

編輯 陶玥陽 審核 任志江