經(jīng)典研究范式的當(dāng)代應(yīng)用丨朱家鈺：故事機(jī)變：倡導(dǎo)實(shí)證研究的故事學(xué)

主持人語

任何一門學(xué)科的發(fā)展都是承繼前賢、后啟新銳的結(jié)果，而新銳理論的建構(gòu)又大多是建立在梳理經(jīng)典研究的基礎(chǔ)之上的。因而，探討經(jīng)典研究范式在當(dāng)代的適用性，并追索由此關(guān)聯(lián)出的在進(jìn)行范式的沿用、轉(zhuǎn)換、甚至重構(gòu)時(shí)必須予以深思的學(xué)科認(rèn)知問題。

——專欄主持人：康麗教授

主持人介紹

康麗，法學(xué)博士（民俗學(xué)），北京師范大學(xué)文學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，北京師范大學(xué)民俗文化普查與研究中心主任，河北大學(xué)燕趙文化高等研究院特聘教授。

作者介紹

朱家鈺，安徽合肥人，中國社會科學(xué)院大學(xué)民間文學(xué)專業(yè)博士，山東大學(xué)儒學(xué)高等研究院博士后，現(xiàn)為河北大學(xué)文學(xué)院講師。主要研究方向?yàn)楣适聦W(xué)。

故事機(jī)變：

倡導(dǎo)實(shí)證研究的故事學(xué)

摘 要

顧頡剛的孟姜女故事研究創(chuàng)造了“歷史演進(jìn)法”的經(jīng)典研究范式，這也是中國現(xiàn)代故事學(xué)的出發(fā)點(diǎn)和理論基石。施愛東在《故事機(jī)變》一書中檢討與反思了該經(jīng)典研究范式隱含的“一源單線”與“進(jìn)化演進(jìn)”等理論預(yù)設(shè)的局限性，同時(shí)也從方法論的角度闡明與肯定了顧頡剛對于“合情推理”“模型實(shí)驗(yàn)觀察”等科學(xué)方法的運(yùn)用及對于“提出假設(shè)—驗(yàn)證與修正假設(shè)”的科學(xué)規(guī)則的遵循。在此基礎(chǔ)上，施愛東進(jìn)一步將實(shí)證研究的理論和方法引入故事演變與學(xué)術(shù)史研究，在田野研究中引入實(shí)驗(yàn)干預(yù)，借以探討故事變異的路徑與規(guī)律，修正顧頡剛理論的不足，為顧頡剛歷史演進(jìn)法增添新的學(xué)術(shù)生長點(diǎn)。學(xué)術(shù)研究的任務(wù)就在于借助新材料和新方法，在學(xué)習(xí)前人的基礎(chǔ)上，不斷地否定之否定，構(gòu)建更加貼近客觀事實(shí)的認(rèn)知體系。

關(guān)鍵詞

顧頡剛；歷史演進(jìn)法；故事研究；

故事機(jī)變；實(shí)證研究

中國現(xiàn)代民俗學(xué)創(chuàng)立之初，顧頡剛就從戲曲、歌謠和故事的歷史地理流變中發(fā)現(xiàn)了故事演進(jìn)的規(guī)律，意圖以故事的變遷“比擬傳說中的古史”，進(jìn)而完成古史辯偽的工作。這套歷史演進(jìn)法一舉奠定了中國故事學(xué)“變”的研究范式。

2022年出版的《故事機(jī)變》是對顧頡剛“歷史演進(jìn)法”經(jīng)典范式的拓展性應(yīng)用。作者施愛東借用“機(jī)變”（隨機(jī)應(yīng)變）概括故事傳播和重構(gòu)的方向性變異特征。其大致包含三個(gè)層面的意思：一是故事作為口口相傳的民間散文敘事，隨時(shí)隨地都在發(fā)生變異；二是故事變異表現(xiàn)為核心要素相對穩(wěn)定的“有限變異”和細(xì)節(jié)更替的逐步“位移”；三是變異受口頭傳統(tǒng)、時(shí)空環(huán)境、記憶偏差，甚至流行文化等因素的制約，具有情感性、模式化、適應(yīng)性等特征。

《故事機(jī)變》在對經(jīng)典研究范式展開回顧與檢討的基礎(chǔ)上，以“變”作為核心議題，借助合情推理的科學(xué)方法，書寫了故事學(xué)學(xué)科、故事學(xué)經(jīng)典概念、知名掌故傳說、家族故事以及信仰敘事的流變歷程和變異動(dòng)機(jī)，呈現(xiàn)了一系列科學(xué)的故事研究案例，重新強(qiáng)調(diào)了實(shí)證研究之于民俗學(xué)與民間文學(xué)的重要價(jià)值。

一、經(jīng)典理論的接受與批評

深受實(shí)證主義影響的顧頡剛，秉持實(shí)事求是的學(xué)術(shù)態(tài)度，堅(jiān)持認(rèn)為古史研究“不在它的真相而在它的變化”。同樣，他在故事研究中也采取了“不立一真，惟窮流變”的致知取向，旨在揭示故事的演進(jìn)過程及其原因。

不過，以實(shí)證史學(xué)的思路做故事研究，局限性也是明顯的。劉宗迪從缺乏本體論基礎(chǔ)與存在文字中心主義偏見的角度，指出了顧頡剛“層累說”的局限；陳泳超則從文獻(xiàn)典籍的時(shí)序問題以及傳說的演變方向，對顧頡剛故事研究的觀點(diǎn)與方法展開了反思；施愛東則從故事的本質(zhì)特征著手，反思了這一方法的局限，指出“片段、偶然的文字記載，永遠(yuǎn)無法復(fù)原故事流變的路線圖”，這也是歷時(shí)研究的阿喀琉斯之踵，他認(rèn)為歷史演進(jìn)法預(yù)設(shè)的“一元發(fā)生”和“線性生長”（一源單線）的前提不具備合法性。

顧頡剛著《古史辨自序》書影

顧頡剛的“層累造史”歷史演進(jìn)法隱含了“進(jìn)化”的預(yù)設(shè)路徑，所以胡適才會將故事的演變趨勢歸結(jié)為“由簡單變?yōu)閺?fù)雜，由陋野變?yōu)檠篷Z”。而施愛東認(rèn)為，正因?yàn)橛写祟A(yù)設(shè)，“當(dāng)顧頡剛使用這一標(biāo)準(zhǔn)看待故事的時(shí)候，往往只能看到故事中不斷增添和不斷豐富的一面，看不到故事中不斷遺失和不斷減弱的其他方面，因而認(rèn)為‘古史是層累地造成的’”。施愛東以“西王母”形象變遷為例，認(rèn)為“并非所有功能都是可以累加的，‘棄’是故事演變中必不可少的一環(huán)”，當(dāng)西王母變?yōu)樯粕駮r(shí)，她必然丟棄了“司天之厲及五殘”的職務(wù)；當(dāng)她帶上“太真晨纓冠”時(shí)，也舍棄了象征平衡與秩序的“勝”；當(dāng)她的座駕越來越豪華、侍從越來越多時(shí)，跟隨她許久的三足烏與丑陋的矮人，以及天馬和九色斑龍都失去了工作。因此，施愛東用“棄勝加冠”來指稱這種既有加法也有減法的演變（而非演進(jìn)）模式。將“減法”引入“層累造史”的認(rèn)識論框架，不僅充實(shí)了“故事演進(jìn)法”的學(xué)理內(nèi)容，同時(shí)也重述了“故事演進(jìn)”的具體意涵。

從方法論的角度來看，前代學(xué)者只是看到顧頡剛對于史料類別的擴(kuò)充，并將之對民俗材料的使用概括為“三重論證”，施愛東則從科學(xué)哲學(xué)的角度，觀察到了顧頡剛研究思路的整體轉(zhuǎn)向，即“把研究對象當(dāng)成‘原型’，而把相似條件下的民俗現(xiàn)象當(dāng)成了‘模型’，通過研究模型以及模型與原型之間的關(guān)系，達(dá)到對原型的一般性認(rèn)識”。從某種程度上看，這種研究方法已初具模型實(shí)驗(yàn)觀察的雛形。

施愛東認(rèn)為，顧頡剛對于故事變異法則的總結(jié)，以及民眾情感與故事演變關(guān)系的揭示，均建立在“合情推理”的科學(xué)方法之上，并始終遵循“提出假設(shè)—驗(yàn)證與修正假設(shè)”的科學(xué)規(guī)則，故其假設(shè)是具有檢驗(yàn)蘊(yùn)含的科學(xué)假設(shè)。盡管基于合情推理得到的假說永遠(yuǎn)無法得到證實(shí)，但是可以借助相關(guān)事實(shí)與追加信息，以及“假設(shè)—否定”的反向途徑對假說進(jìn)行驗(yàn)證或修訂，以此向著無法抵達(dá)的知識彼岸無限靠攏。

二、經(jīng)典研究范式的應(yīng)用與拓展

（一）“歷史演進(jìn)”范式的常規(guī)應(yīng)用

托馬斯·庫恩指出，當(dāng)一種范式被特定科學(xué)共同體的成員接受之后，該學(xué)科的發(fā)展就進(jìn)入了常規(guī)科學(xué)時(shí)期。常規(guī)科學(xué)的意義在于不斷變更研究對象，擴(kuò)大該范式的應(yīng)用范圍，提高其精確性。當(dāng)“歷史演進(jìn)”的故事學(xué)范式確立之后，同時(shí)代以及后輩學(xué)者不斷模仿該范式，追溯著不同故事的流變經(jīng)歷，故事學(xué)由此進(jìn)入了常規(guī)科學(xué)的時(shí)期。

施愛東正是借助歷史演進(jìn)的常規(guī)研究，梳理相關(guān)文獻(xiàn)，考訂訛誤，比對互斥與對立的說法，勾勒了冼夫人傳說、“八臂哪吒城”傳說、長辛店地名傳說等民間故事的流變經(jīng)歷，鉤沉了一批有趣的歷史故事。此外，他還將該方法應(yīng)用于學(xué)術(shù)史的研究，探究了“故事”概念的演變、故事學(xué)的建立過程，以及“四大傳說”經(jīng)典概念的生產(chǎn)過程，從細(xì)微處充實(shí)了學(xué)術(shù)史的書寫。

在活態(tài)口頭資料的搜集、整理與研究方面，施愛東的田野調(diào)查經(jīng)驗(yàn)也有一定的示范意義。例如在研究粵西冼夫人敘事時(shí)，他在廣東電白區(qū)電城、霞洞、沙瑯三處，搜集了72人次講述的36則故事，通過與地方文化精英整理發(fā)表的民間故事對比，指出書寫傳統(tǒng)與口頭傳統(tǒng)的差異不在于是否忠實(shí)記錄和如何加工整理的技術(shù)問題，而是“體現(xiàn)為選擇書寫什么，以及選擇講述什么的價(jià)值問題”。在對石城縣羅源傳說的調(diào)查中，他使用的調(diào)查方法是案件偵探式的，根據(jù)當(dāng)?shù)孛癖娞峁┑木€索，不斷追蹤羅源傳說的異文及其源頭，由此發(fā)現(xiàn)了該傳說的分布情況與在地化表現(xiàn)，以及故事在現(xiàn)實(shí)流傳中的穩(wěn)定性與變異性的呈現(xiàn)形式。

施愛東著《故事機(jī)變》書影

（二）合情推理諸形式的應(yīng)用

施愛東認(rèn)為：“顧頡剛故事學(xué)范式的科學(xué)貢獻(xiàn)在于，它突出體現(xiàn)了合情推理諸形式在人文科學(xué)中的恰當(dāng)應(yīng)用。”合情推理是一種合乎情理的、似真的推理，是根據(jù)已有事實(shí)和個(gè)人聯(lián)想，通過類比、歸納等方法獲得某些結(jié)論的推理方法。在無法復(fù)原歷史的情況下，我們只能盡最大可能對歷史進(jìn)行“重構(gòu)”，重構(gòu)歷史的方法以及重構(gòu)合理性的保障就是合情推理。他借助口頭敘事的特征、故事發(fā)生的社會歷史背景等已知條件，像解題一樣，對每一則故事的變化之“機(jī)”進(jìn)行了合情推理。

在《“八臂哪吒城”傳說演進(jìn)考》中，施愛東推斷產(chǎn)生于元代的“哪吒城”說法在明代逐漸式微的原因是朱棣將北京城門由十一門改為了九門，其依據(jù)是“傳說的核心依據(jù)遭到現(xiàn)實(shí)的強(qiáng)勢反駁，傳說也就沒辦法傳承了”。此外，根據(jù)北京系列建城傳說的回目式結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定的冷僻人物——姚廣孝、過于穩(wěn)定的核心情節(jié)，以及錯(cuò)誤的城門數(shù)量，再結(jié)合該傳說首發(fā)者金受申的曲藝史家身份，作者推斷，所謂“八臂哪吒城”的傳說是由北京說唱藝人創(chuàng)作并傳播的。由民間故事的特征反推研究對象的文體屬性，并由此推斷其發(fā)生時(shí)間的研究思路，體現(xiàn)了施愛東對于口頭敘事文體特征的深刻理解與靈活應(yīng)用，同時(shí)也呈現(xiàn)出一種以“口頭敘事”作為視角和方法的研究思路。

通覽《故事機(jī)變》，不難發(fā)現(xiàn)，施愛東擅長采用歸納法，通過微小的民間文學(xué)現(xiàn)象，總結(jié)出一般性的規(guī)律，以此擴(kuò)展對于社會文化現(xiàn)象的認(rèn)識。比如，在鉤沉“四大傳說”經(jīng)典生成的案例中，他不但從中歸納出了從知識生產(chǎn)到知識接受，再到知識普及的經(jīng)典生成脈絡(luò)，也即包含了生產(chǎn)期、儲存期、推介期、燃放期的“煙花商模型”的知識生成模式，更進(jìn)一步指出：“經(jīng)典知識的生成并不是現(xiàn)象到本質(zhì)的必然邏輯推導(dǎo)，而是客觀性、主觀性和偶然性接力而成的結(jié)果。”

三、故事研究的科學(xué)實(shí)驗(yàn)

一直以來，施愛東都在倡導(dǎo)“把專業(yè)知識的生成建立在理性與科學(xué)之上”，而實(shí)驗(yàn)是當(dāng)代科學(xué)最偉大的傳統(tǒng)。“實(shí)驗(yàn)方法的優(yōu)點(diǎn)在于，通過人為地干預(yù)、控制所研究的對象，能夠在有意識地變革自然中，更好地屏蔽干擾，突出地把握自然的某一方面特質(zhì)；而通過有效地變換模型，我們又可以能動(dòng)地讓實(shí)驗(yàn)更好地呈現(xiàn)出另一方面的特質(zhì)。”

因此，他嘗試在田野調(diào)查中引入實(shí)驗(yàn)干預(yù)的方法和思路。例如，在冼夫人敘事研究中，他發(fā)現(xiàn)書寫故事極少出現(xiàn)在信眾的口頭講述中，于是他向受訪者講述一則書寫故事，觀察受訪者對于書面故事的了解程度，再通過請求信眾講述一則有關(guān)冼夫人的故事，觀察信眾偏好記憶和傳頌的故事類型與故事特征。又比如，在石城縣調(diào)查羅源秀才傳說時(shí)，他也隨機(jī)應(yīng)變，以提示、追問或是不予干預(yù)的方式，考察不同村鎮(zhèn)的民眾掌握與知曉的故事的差異，以及故事穩(wěn)定性與變異性的呈現(xiàn)形式。他還把這些實(shí)驗(yàn)的田野方式直接記錄下來，呈現(xiàn)在論述過程中。

為了實(shí)踐他所提倡的實(shí)驗(yàn)方式，施愛東還別出心裁地設(shè)計(jì)了兩個(gè)故事實(shí)驗(yàn)，為故事傳播與記憶中變異模式的研究開辟了一條別開生面的科學(xué)路徑。他遵循科學(xué)實(shí)驗(yàn)的實(shí)踐規(guī)則，在設(shè)定好實(shí)驗(yàn)?zāi)康暮图僭O(shè)結(jié)論的基礎(chǔ)上，精心設(shè)計(jì)了數(shù)則故事、安排了實(shí)驗(yàn)流程與實(shí)驗(yàn)規(guī)則。通過實(shí)驗(yàn)，他得出了一系列故事學(xué)知識。這兩組實(shí)驗(yàn)不僅借助實(shí)證研究，得出了諸多有關(guān)故事變異模式的科學(xué)知識，還為我們展示了這些知識的生產(chǎn)過程，為故事研究提供了一定的方法啟示。

四、學(xué)術(shù)研究的限度：

既有條件下的合理解釋

《故事機(jī)變》處處體現(xiàn)了施愛東對于學(xué)術(shù)研究限度與學(xué)術(shù)工作價(jià)值的反思和體悟。從合情推理的研究方法出發(fā)，他指出：“人文科學(xué)要對人類社會的種種問題做出回答，往往只能借助合情推理。合情推理是否可信不是取決于該推理是否絕對為真，而是取決于該推理是否合乎當(dāng)今學(xué)術(shù)的游戲規(guī)則、是否具有說服多數(shù)同行的力量。”

施愛東不斷強(qiáng)調(diào)自己的結(jié)論只是一些可供否定的假說和基礎(chǔ)。就算是科學(xué)實(shí)驗(yàn)得出的結(jié)論，也只是“一些可供后續(xù)研究‘否定’的基礎(chǔ)”，更不用說歷史研究基于零碎史料得出的推論。比如，他說：“對于長辛店地名來歷的考證，是以一種歷史研究的面目出現(xiàn)的，但是由于關(guān)鍵史料的缺乏，許多關(guān)鍵的結(jié)論仍然需要借助想象來完成。雖然我們?yōu)檫@些想象的歷史給出了‘合理的解釋’，但是合理并不代表事實(shí)”，“如果出現(xiàn)新的史料，能證明盧溝橋西確有一個(gè)‘澤畔店’，那么‘長辛店古稱澤畔店’這則舊傳說就有可能獲得新的生命力”。

學(xué)術(shù)研究雖非真理，但是，這并不意味著基于合情推理得到的歷史敘述，與民眾依憑情感與想象制造出來的傳說別無二致，由此便可以順著滑坡效應(yīng)的陷阱，滑向歷史虛無主義。施愛東指出，不同知識并非平等地存在于同一知識體系當(dāng)中，而是具有激烈的競爭關(guān)系，那些所用材料更為可靠，推理過程更合邏輯的知識體系因其更貼近歷史真相，故而能夠取代不具備這些特征的知識體系，由此實(shí)現(xiàn)知識的修正、淘汰與更替。歷史知識正是在這種傳播、競爭和不斷更替之中，逐漸建設(shè)起更豐富多彩、更穩(wěn)定有效、更富有意義的人類知識體系。

施愛東饒有趣味地將學(xué)術(shù)研究比作游戲，將研究方法比作游戲規(guī)則，認(rèn)為學(xué)術(shù)研究的任務(wù)就是在既定游戲規(guī)則內(nèi)，搜尋材料、找尋線索，充分運(yùn)用我們的理解與想象，為各自研究領(lǐng)域視野中的“問題”找到一個(gè)“最合理的解釋”。也正是因?yàn)榫邆淞诉@種相對性的眼光，施愛東認(rèn)為：“盡管從今天的故事理論來看，顧頡剛《孟姜女故事研究》中的一些觀點(diǎn)可能已經(jīng)失效，但是，顧頡剛在他那個(gè)年代所具有的理論條件下，把當(dāng)時(shí)的人文科學(xué)的游戲規(guī)則靈活運(yùn)用到了幾近極致。在這一點(diǎn)上，他是特出于同時(shí)代的其他史學(xué)與民俗學(xué)同仁的，所以說，大師及其經(jīng)典作品具有永恒的魅力。”從《故事機(jī)變》中，我們可以真切地感受到他對于學(xué)術(shù)研究這份“普通行業(yè)”的坦率與真誠。

文章來源：《民族藝術(shù)》2024年第2期。注釋從略，詳見原刊。

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