上海
藍鯨新聞12月27日訊，近日，山東證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指中泰期貨股份有限公司。
決定書顯示，中泰期貨股份有限公司存在下列問題：
一是公司部分分支機構未有效執(zhí)行崗位責任、績效考核等規(guī)定，反映出公司對分支機構的管理體系不完善。
二是公司存在以自然人居間名義變相開展法人居間、對互聯(lián)網(wǎng)營銷平臺盡調(diào)審核把關不嚴等問題，反映出公司內(nèi)部控制存在缺陷。
以上行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定。山東證監(jiān)局決定對中泰期貨股份有限公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
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