作者|深水財經(jīng)社 烏海
對于券商從業(yè)人員違規(guī)炒股的“監(jiān)管鐵拳”再度落下,江蘇年內(nèi)兩起億元級罰單都是指向券商核心高管群體
11月28日,江蘇證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書,某券商前副總裁陳某濤因利用未公開信息交易及長期違規(guī)炒股,被合計罰沒1.35億元,同時面臨疊加的證券市場禁入措施。
而這距離證監(jiān)會9月26日對民生證券前投行高管展翔開出1.59億元“天價罰單”,僅過去兩個月。
我們還注意到,江蘇的這兩個針對券商高管違規(guī)買賣股票的罰單,也是2025年內(nèi)國內(nèi)最大的兩個罰單。
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券商副總裁搞老鼠倉
券商高管竟然搞起了“老鼠倉”,這在證券行業(yè)好像也不是什么奇怪的事情,所謂“只要有內(nèi)幕”就一定有“老鼠倉”的行業(yè)潛規(guī)則,也并不算夸張。
但是如果被抓住,那就很可能要雞飛蛋打。
江蘇證監(jiān)局11月28日公布的罰單顯示,這位陳某濤自1999年便從事證券行業(yè),他曾經(jīng)還擔任某券商副總裁,但是處罰決定書并沒有披露具體是哪家券商,在江蘇本土券商中,也沒有查到與這個姓名相同的副總裁,但是從他1963年出生的年齡看,很可能都已經(jīng)退休了。
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如果哪位粉絲知道這個陳某濤的具體情況,可以私信給小編或在文章下面留言。
陳某濤的違法行為分為兩大板塊:一是利用未公開信息搞“趨同交易”,2020年3月至2023年3月,他借助副總裁職權(quán)獲取公司內(nèi)部32個私募基金及個人賬戶的交易信息,隨后控制“韓某”等8個證券賬戶精準跟風,趨同買入585只股票,買入金額達8.59億元,從中獲利1875.04萬元;
二是長期違規(guī)炒股,2011年9月至2023年3月的12年間,他實際控制16個證券賬戶頻繁交易,扣除趨同交易部分后,累計交易金額仍高達45.44億元,盈利2640.01萬元。
江蘇證監(jiān)局做出了“沒一罰二”的處罰決定:合計沒收違法所得4515.05萬元,并處以9030.1萬元罰款,罰沒總額1.3545億元。
陳某濤這個處罰中的“非公開信息”有點類似內(nèi)幕交易,但是和內(nèi)幕交易還不算一回事,內(nèi)幕交易往往是指上市公司自身的重大事項,。
根據(jù)最高人民法院2019年發(fā)布的相關(guān)司法解釋,“內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息”主要包括證券投資決策、交易執(zhí)行信息,證券持倉及資金變化信息等可能影響交易活動的信息。
比如這位副總裁可以通過券商的后臺或者數(shù)據(jù)系統(tǒng),可以提前查看到某只股票的機構(gòu)持倉或交易信息等,這樣就可以提前進行交易,可以稱之為“老鼠倉”。
除了被罰沒1.35億外,陳某濤還被疊加采取長達8年的證券市場禁入措施,自處罰決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
江蘇券商大佬吃巨額罰單
今年9月的罰單比這次還要大,而當事人則是江蘇券商行業(yè)的大佬展翔,有公開資料顯示,他在被處罰之前曾經(jīng)擔任民生證券投行部副總裁、南京分公司總經(jīng)理等職務(wù),在江蘇省內(nèi)資本市場十分活躍,深度參與企業(yè)IPO、戰(zhàn)略合作等核心業(yè)務(wù)。
但這位常出現(xiàn)在高端論壇和上市儀式上的投行精英,卻因為違規(guī)炒股吃了了一個超級罰單。
證監(jiān)會9月26日披露的處罰決定書顯示,2018年2月至2024年10月,正是展翔在民生證券擔任高管的核心時期,他利用職務(wù)便利控制多個他人證券賬戶,持續(xù)進行股票買賣操作。監(jiān)管部門通過穿透式調(diào)查,調(diào)取了其任職記錄、銀行流水、交易日志及詢問筆錄等多重證據(jù),確認這些賬戶的交易決策、資金流向均由展翔實際掌控,所謂“代他人買賣”的辯解并無事實依據(jù)。
這場持續(xù)6年多的違規(guī)操作,最終以“沒一罰一”的頂格處罰收場:展翔被責令處置非法持有的股票,沒收違法所得7974萬余元,并處以同等金額罰款,合計罰沒1.5949億元。
同時展翔還被采取5年證券市場禁入措施,禁入期間不得從事任何證券業(yè)務(wù)或擔任相關(guān)高管職務(wù)。
如今在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上,已查詢不到展翔的從業(yè)人員信息,意味著這位投行老兵已徹底告別證券行業(yè)。
(全球市值研究機構(gòu)深水財經(jīng)社獨家發(fā)表,轉(zhuǎn)載引用請注明出處)
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