第一被告人｜藍(lán)天彬律師《正義不倒》連載24

這幾年，非法吸收公眾存款罪成了一個(gè)高發(fā)罪名。

最近，我為非法吸收公眾存款案第一被告人何忠（化名）辯護(hù)，經(jīng)過(guò)努力辯護(hù)，終于宣告緩刑。

一、第一被告人是從犯？

2022年5月，案件移送華東L縣檢察院審查起訴。我去檢察院閱卷，發(fā)現(xiàn)光盤(pán)里只有卷宗材料，沒(méi)有電子數(shù)據(jù)。我馬上和檢察官聯(lián)系，讓她們提供電子數(shù)據(jù)。

雖然起訴意見(jiàn)書(shū)把何忠列在第一位，我們?nèi)匀慌蜋z察官溝通，希望爭(zhēng)取認(rèn)定為從犯。

我們認(rèn)為，從整體上看，本案系由張某、馮某成立總公司，向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金引發(fā)。在共同犯罪中，張某、馮某是主犯，何忠是分公司負(fù)責(zé)人之一，屬于從犯。

2015年至案發(fā)，張某、馮某先后注冊(cè)成立多家公司，通過(guò)招聘業(yè)務(wù)員發(fā)放宣傳單、以老客戶(hù)帶新客戶(hù)等方式，以投資“xx財(cái)富”“xx康樂(lè)”等項(xiàng)目為由，以支付高額利息為誘餌，承諾到期還本付息，向社會(huì)不特定公眾非法吸收資金。

經(jīng)審計(jì)，張某、馮某通過(guò)上述方式共計(jì)向280名集資參與人非法吸收資金共計(jì)人民幣4291余萬(wàn)元，造成實(shí)際損失共計(jì)4046余萬(wàn)元。目前，張某、馮某已經(jīng)被J縣法院判處實(shí)刑。

我們認(rèn)為，何忠作為馮某派到分公司工作的人員，在共同犯罪中僅起到次要作用、輔助作用，作用遠(yuǎn)小于已被另案處理的張某和馮某。因此，張某、馮某為主犯，何忠為從犯。對(duì)于何忠，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰。

我們還向檢察官提供類(lèi)案判決，以供參考。

（2019） 皖0503刑初359號(hào)刑事判決書(shū)中，經(jīng)審理查明：善林（上海）金融信息服務(wù)有限公司于2013年12月14日在上海注冊(cè)成立，公司法定代表人周伯云（另案處理）實(shí)際控制“善林系”企業(yè)，并陸續(xù)在全國(guó)29個(gè)省市開(kāi)設(shè)千余家分支機(jī)構(gòu)，采用虛設(shè)債權(quán)、虛構(gòu)借款人信息、虛假宣傳等方式，承諾4.5%至18%的年化收益，通過(guò)債權(quán)轉(zhuǎn)讓等名義，向社會(huì)公眾非法募集資金。2016年6月，被告人滕某某被任命為馬鞍山地區(qū)兩家分公司的負(fù)責(zé)人，全權(quán)負(fù)責(zé)分公司的產(chǎn)品銷(xiāo)售及行政管理等事務(wù)。滕某某擔(dān)任分公司負(fù)責(zé)人期間，向社會(huì)不特定公眾吸收資金共計(jì)人民幣2520萬(wàn)元，未兌付本金699萬(wàn)元。張某某擔(dān)任分公司大團(tuán)隊(duì)經(jīng)理期間，向社會(huì)不特定公眾吸收資金共計(jì)人民幣1263萬(wàn)元，未兌付本金699萬(wàn)元。法院認(rèn)為：滕某某、張某某構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。各被告人系共同犯罪，各被告人在共同犯罪中均起次要作用，系從犯，應(yīng)當(dāng)減輕處罰。最終，被告人騰某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑二年，宣告緩刑二年，并處罰金人民幣四萬(wàn)元；被告人張某某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，宣告緩刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣二萬(wàn)元。

二、主動(dòng)搜集有利的證據(jù)材料

刑事案件既要立足于卷宗材料分析，同時(shí)在適當(dāng)情況下，也可以主動(dòng)搜集有利的證據(jù)材料。我們搜集到何忠的社保記錄，證明公司為何忠繳納社保截止到2017年7月，2017年7月底何忠已經(jīng)離開(kāi)公司。我們搜集到何忠的銀行流水記錄，證明何忠在職期間的工資和提成即違法所得僅有44502余元。

我們認(rèn)為，從部分來(lái)看，何忠在分公司的時(shí)間、作用以及違法所得均小于魏萍，量刑應(yīng)當(dāng)輕于魏萍。1、何忠入職期間較短，2017年1月入職，2017年7月離職，大部分時(shí)間都不在分公司。2、何忠不插手具體業(yè)務(wù)，在共同犯罪中所起的作用比魏萍小。分公司的業(yè)務(wù)主要由魏萍負(fù)責(zé)，何忠只負(fù)責(zé)監(jiān)管、傳達(dá)總公司任務(wù)，以及向總公司匯報(bào)情況。因此，兩人在量刑上應(yīng)作區(qū)分，何忠的量刑應(yīng)當(dāng)輕于魏萍。3、何忠的違法所得較少，收入比魏萍低，違法所得僅有44502余元。

三、爭(zhēng)取認(rèn)定為自首

我們認(rèn)為，何忠經(jīng)公安民警電話(huà)傳喚，主動(dòng)投案，到案后能如實(shí)交代犯罪事實(shí)，系自首。根據(jù)《刑法》規(guī)定，可以從輕或者減輕處罰。

此外，何忠的犯罪金額沒(méi)有達(dá)到1291萬(wàn)余元。何忠于2017年1月來(lái)到分公司，7月底就已經(jīng)正式離職。因此，2015年至2016年，2017年7月底至2018年8月公司停業(yè)，這兩段時(shí)間內(nèi)公司涉嫌非法吸收公眾存款的數(shù)額，不應(yīng)計(jì)算到何忠的犯罪數(shù)額中。

四、推動(dòng)檢察院建議適用緩刑

經(jīng)過(guò)多次溝通，檢察官采納我們的觀點(diǎn)，認(rèn)定何忠系從犯，系自首。

接下來(lái)，我們反復(fù)和檢察官溝通，希望檢察院能夠直接建議適用緩刑。

檢察官說(shuō)，何忠是第一被告人，建議適用緩刑的話(huà)，有難度。

我說(shuō)，他是從犯加自首，可以降檔處理，在三年以下，符合緩刑條件。我們讓何忠退贓，盡力挽回集資參與人的損失，這樣也更符合緩刑條件。

最終，在何忠退贓20萬(wàn)元的情況下，檢察院建議適用緩刑。

在法庭上，我簡(jiǎn)要地對(duì)何忠發(fā)問(wèn)。

我問(wèn)，你在公司擔(dān)任什么職位？

何忠說(shuō)，我是總公司派到分公司的，進(jìn)行監(jiān)督管理，名義上是營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)，實(shí)際上做監(jiān)督管理、對(duì)接工作。

我問(wèn)，你的職責(zé)是什么？起到什么作用？

何忠說(shuō)，因?yàn)閾?dān)心魏萍是女性，總公司派我去，做一下對(duì)接、匯報(bào)、上傳下達(dá)，不怎么參與實(shí)際管理，因?yàn)橐呀?jīng)有一個(gè)負(fù)責(zé)人魏萍，我也不怎么去分公司。

我問(wèn)，你在分公司的工作時(shí)間是多久？

何忠說(shuō)，2017年1月入職，2017年7月離職，半年左右。

我問(wèn)，你對(duì)自己的行為怎么認(rèn)識(shí)？

何忠說(shuō)，當(dāng)初公司派我去，什么都不懂，現(xiàn)在我深刻認(rèn)識(shí)到是違法行為，愿意接受懲罰，積極悔改。

我問(wèn)，你退贓多少？

何忠說(shuō)，退了二十萬(wàn)。

我問(wèn)，你是否愿意預(yù)繳罰金？

何忠說(shuō)，愿意，會(huì)盡最大努力。

在法庭辯論階段，我說(shuō)，辯護(hù)人尊重檢察院和何忠達(dá)成的認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書(shū)，對(duì)于非法吸收公眾存款罪的定性沒(méi)有異議，對(duì)于檢察院建議適用緩刑表示認(rèn)可。何忠有從犯、自首、退贓等從輕或減輕處罰的量刑情節(jié)，如果法院能進(jìn)一步從輕或減輕處罰，辯護(hù)人也表示認(rèn)可。

2023年3月，華東L縣法院認(rèn)定，被告人何忠、魏萍伙同被告人趙某等人非法吸收公眾存款，其中何忠、魏萍涉案吸收金額 1291萬(wàn)余元，未兌付 1193萬(wàn)余元。

法院判決，被告人何忠犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年七個(gè)月，宣告緩刑一年七個(gè)月，并處罰金人民幣四萬(wàn)元。被告人魏萍犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑一年八個(gè)月，宣告緩刑一年八個(gè)月，并處罰金人民幣四萬(wàn)元。第一、第二被告人宣告緩刑，其余被告人也得到從寬處罰，宣告緩刑。

2023-09-20

藍(lán)天彬律師：

法德東恒律師事務(wù)所全國(guó)刑事專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主任、高級(jí)合伙人，江蘇省人大常委會(huì)法工委規(guī)范性文件備案審查咨詢(xún)專(zhuān)家，江蘇省律師協(xié)會(huì)維護(hù)律師執(zhí)業(yè)權(quán)利工作委員會(huì)委員，南京市律師協(xié)會(huì)刑事訴訟法律專(zhuān)業(yè)委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)，前政法記者，畢業(yè)于廈門(mén)大學(xué)，專(zhuān)注于刑事辯護(hù)，多起案件獲得無(wú)罪、不起訴、撤銷(xiāo)案件、終止偵查、宣告緩刑或二審改判等結(jié)果，著有《正義不倒：刑辯律師辦案手記》。

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