新密財(cái)源挪用債券募集資金償還債務(wù)，涉及金額4.96億元

9月18日，上海證券交易所發(fā)布《關(guān)于對(duì)新密市財(cái)源投資集團(tuán)有限公司予以書(shū)面警示的決定》。經(jīng)查明，新密市財(cái)源投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新密財(cái)源”）存在募集資金未按約定使用的違規(guī)行為。

2024年7月，新密財(cái)源發(fā)行了公司債券24新密01，相關(guān)債券在上海證券交易所掛牌轉(zhuǎn)讓。24新密01募集說(shuō)明書(shū)約定，募集資金應(yīng)當(dāng)用于償還到期公司債券本金。2024年7月至9月，發(fā)行人陸續(xù)將24新密01募集資金用于償還其他有息債務(wù)，涉及金額4.96億元，占募集資金總額的99.2%。

上述行為違反了《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌規(guī)則（2023年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《掛牌規(guī)則》）第1.4條、第4.1.2條等相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，債券業(yè)務(wù)中心對(duì)新密財(cái)源予以書(shū)面警示。

據(jù)公開(kāi)信息，新密財(cái)源成立于2011年10月27日，經(jīng)營(yíng)范圍包括鄭州新密市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、城市污水處理等業(yè)務(wù)。截至2024年7月，新密財(cái)源注冊(cè)資本為10億元，實(shí)繳資本為10億元。控股股東為新密市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司，實(shí)際控制人為新密市人民政府。

公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，新密財(cái)源2025年上半年?duì)I收3.33億元，同比下降33.93%；利潤(rùn)總額2574.52萬(wàn)元，凈利潤(rùn) 2083.62萬(wàn)元，同比下降54.24%；總資產(chǎn)222.54億元，總負(fù)債125.66億元，資產(chǎn)負(fù)債率56.47%；凈資產(chǎn)96.88億元；每股凈資產(chǎn)9.5847元；經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流量?jī)纛~1.08億元；一年內(nèi)到期非流動(dòng)負(fù)債62.62億元；流動(dòng)比率267.32%。

此前，新密財(cái)源被納入上交所公布的《2025年7月信用信息未披露名單》之中。2024年11月11日，河南證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)新密市財(cái)源投資集團(tuán)有限公司及鄭浩鵬、馮炳亞采取出具警示函措施的決定》，經(jīng)查，新密財(cái)源部分債券募集資金未用于約定用途，河南證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)管措施， 并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

（來(lái)源：上交所官網(wǎng)信息、企業(yè)預(yù)警通、河南證監(jiān)局官網(wǎng)信息）