7月4日消息,據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會7月3日公布2025年第二批首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查抽簽名單,惠科股份、易思維、振石新材料等12家企業(yè)被抽中現(xiàn)場檢查。根據(jù)統(tǒng)計,今年已有14家IPO公司被現(xiàn)場檢查,遠超去年現(xiàn)場檢查家數(shù)。
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上述12家IPO現(xiàn)場檢查企業(yè)中6家為主板、5家為科創(chuàng)板、1家為創(chuàng)業(yè)板。12家IPO公司分別由西南證券、國投證券、中信證券、國金證券、華泰聯(lián)合證券、國海證券、中金公司、國泰海通、中信證券、中信建投、中信證券、中金公司保薦。
今年3月21日,證券業(yè)協(xié)會公布了2025年第一批首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查抽查名單,力源海納、強一股份被抽中現(xiàn)場檢查。
記者注意到,此前IPO企業(yè)“一查就撤”情況較為突出。如2024年分三批共抽中4家IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查,其中第一批2家企業(yè)已經(jīng)全部撤回,另外2家企業(yè)仍在推進中。2023年分三批共抽中17家IPO企業(yè)現(xiàn)場檢查,最終共有12家撤回IPO申請。
一直以來,“現(xiàn)場檢查”是證監(jiān)會重要監(jiān)管執(zhí)法手段之一,也是發(fā)行上市書面審核的延伸和補充,對“帶病闖關(guān)”形成有力震懾。
去年,共有恒達智控、城建設(shè)計、中國鈾業(yè)、新芯股份等4家企業(yè)被抽中現(xiàn)場檢查。其中,恒達智控、城建設(shè)計已終止審核,中國鈾業(yè)、新芯股份仍在審核中。
今年初,中國證監(jiān)會召開2025年系統(tǒng)工作會議。會議指出,堅持依法從嚴監(jiān)管。首發(fā)上市新申報企業(yè)現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場督導(dǎo)覆蓋面大幅提高到不低于1/3。
監(jiān)管層此前一直強調(diào)嚴把發(fā)行上市準入關(guān)。2024年修訂實施的《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》,明確了對在實施現(xiàn)場檢查過程中撤回上市申請的企業(yè)一查到底。
去年出臺的《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場檢查規(guī)定》指出,當檢查發(fā)現(xiàn)檢查對象或保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)存在重大違法違規(guī)問題線索的,證監(jiān)會注冊部門依照有關(guān)程序移送相關(guān)部門。當檢查人員實施現(xiàn)場檢查過程中存在違法違規(guī)行為的,由證監(jiān)會責(zé)令改正,依法給予政務(wù)處分,或由交易所依規(guī)給予紀律處分;構(gòu)成犯罪的,依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。
針對撤回資料的擬IPO企業(yè),滬深交易所也曾明確表示,對于現(xiàn)場檢查進場前撤回的項目,如發(fā)現(xiàn)存在涉嫌財務(wù)造假、虛假陳述等違法違規(guī)問題的,保薦機構(gòu)、發(fā)行人都要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,絕不能“一撤了之”,也絕不允許“帶病闖關(guān)”。
對此,北方一家券商投行高管表示,現(xiàn)場檢查內(nèi)容為擬IPO公司的信披質(zhì)量及中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。現(xiàn)場檢查對一些帶有明顯瑕疵的擬IPO企業(yè)來說是一個威懾。一旦被查出問題,相關(guān)公司和保薦機構(gòu)都要被事后追責(zé)。
來源:深圳商報
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